公司治理 - 2024年召开9次董事会会议和2次股东大会[4] - 2024年12月31日、2025年1月22日会议通过续聘审计机构[12] - 2024年12月31日审议通过换届选举议案，2025年1月22日完成换届[14][2] 财务分配 - 2024年4月26日拟每10股派2元现金红利[14] 信息披露 - 2024年按时披露多份报告[11]

公司概况 - 公司1992年成立，2017年在深交所创业板上市[23][35][38] - 具备多种疫苗产品研发和生产能力，产品覆盖31个省、自治区、直辖市[24] 业绩数据 - 2024年营业收入265,172万元，净利润20,155万元，期末资产总额1,456,371万元[30] - 2024年研发投入56,922万元，占营业收入比例21.47%[30][115] - 2024年环保投入383.88万元，未发生环保违规处罚事件，环保培训22次[30] - 2024年支付各项税费12,250万元[90][93] 用户与员工数据 - 2024年员工总人数1,913人，女性员工721人，管理人员中女性占比29.41%，员工流失率7.52%[30] - 2024年社会保险覆盖率100%，员工培训投入107.09万元，社会公益投入849.73万元[30][34] 产品与技术 - 拥有已获批上市及紧急使用产品11种，在研品种近30项[24][107][116] - 自主研发的“60µg重组乙型肝炎疫苗（酿酒酵母）”和“双载体13价肺炎球菌多糖结合疫苗”属全球首创[24] - 自主研发的无细胞百白破b型流感嗜血杆菌联合疫苗（四联苗）是联合疫苗数量最多的国产疫苗[24] - 冻干人用狂犬病疫苗（人二倍体细胞）是国内首个获批的“四针法”人二倍体细胞狂犬病疫苗[24] - 2024年新增成人用10µg/0.5ml/支规格乙肝疫苗，多家疫苗通过GMP认证[42][43] 市场与合作 - 自2022年以来，已与十多个国家就多种疫苗达成海外合作协议[25] - 2025年3月，拟与阿斯利康投资建立深度战略合作伙伴关系并设合资公司[25] 未来展望 - 强化产业集群效应推动医药健康领域发展[132] - 采取抓质量、完善监控体系等应对行业政策变动和接种疫苗不良事件风险[146] - 采取强化品牌和灵活定价策略应对市场机遇增加营收[150] 公司治理 - 2024年召开股东大会2次，审议通过议案14项[64] - 董事会由7名董事组成，2024年召开董事会会议9次，审议通过议案47项[65][66] - 监事会由3名监事组成，2024年召开监事会会议5次，审议通过议案21项[73] 荣誉与活动 - 获得深圳市科技进步奖一等奖、“领航100”青年领军企业等多项荣誉[46][47] - 2024年获得上市公司董事会典型实践案例、上市公司ESG价值传递奖等荣誉[46] - 2024年5月受邀出席第二十三届中国生物制品大会，首席科学家作主题演讲[133] - 2024年11月16日首席科学家受邀出席首届“中国药谷·未来生物创新药大会”，发表演讲并为产业联盟揭牌[134] 研发与管理 - 拥有多元化的9大研发平台和多个实验室及工作站[108] - 制定《研发中心研发项目管理规程》规范研发项目管理[113] - 注重产学研合作，加强与高校合作推动疫苗研发[120] - 制定知识产权管理相关制度，报告期内无知识产权纠纷[121] 质量与安全 - 建立涵盖产品全生命周期的质量管理体系，民海生物已通过ISO 9001质量管理体系认证[140] - 开展质量培训7936次，培训人次150382人次，培训总时长11536小时[142] - 2024年2月起开展国际GMP法规和ICH指导原则学习培训，共计18期，参训人次2160人[143] - 建立《质量风险管理规程》对产品全生命周期质量风险评估控制[151] - 建立客户反馈渠道和处理机制，设专职药物警戒部门处理AEFI信息[158] 信息安全 - 每年6月和11月分阶段开展信息安全培训，报告期内共开展10场[186] - 采取四大关键措施构筑信息安全屏障[187] - 2024年7月26日信息中心组织开展机房停电应急演练[189] - 对敏感数据采用高强度加密算法，确保数据在存储、传输及备份过程加密[194] - 基于“最小权限原则”分配数据访问权限，按员工角色划分等级[195] - 部署多因素身份验证（MFA），结合密码、生物识别等提升账户安全性[195] - 利用入侵检测系统（IDS）工具实时监控，识别异常访问行为[195] - 制定数据分类分级标准，明确全生命周期管理规范[196] - 开展定期安全培训，通过模拟攻击测试评估员工应对能力[197] - 部署企业级防火墙，阻断外部攻击路径并进行网络隔离[197] 数字化转型 - 数字化转型以生产为核心，覆盖采购、仓储到生产、检验、销售业务模式[199] - 数字化转型重点是生产制造执行（MES）项目，实现人员、设备等互联互通及跨区域集成[199] - 荣获2024年度中国上市公司数字化转型最佳实践典型案例[199]

深圳康泰生物制品股份有限公司 2024 年度会计师事务所履职情况评估报告暨 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《公司法》、《证券法》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，现将公司 2024 年度会计师事务所履职情况及董事会审计 委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2024 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日（京财会许可【2011】0056 号） 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截至 2024 年 12 月 31 日，信永中和合伙人（股东）259 人，注册会计师 1780 人。签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过 700 人。 ...

业绩数据 - 2024年公司营业收入265.172亿元，净利润2.0155亿元，年末总资产1456.371亿元[33] - 2024年各项税费1.225亿元，股东权益966.103亿元，基本每股收益0.18元[33] - 自2017年上市以来，公司现金分红超18.85亿元，占累计归母净利润的45.06%[100] 研发情况 - 2024年公司研发投入5.6922亿元，研发投入占营业收入比例为21.47%[33][34] - 公司有近30个在研项目，部分进入注册流程，如脊髓灰质炎灭活疫苗等[142][143] - 2024年公司授权发明专利66项，授权实用新型专利22项[34] - 截至报告期末，公司及子公司共有362名研发人员，占员工总数的18.92%[125] 市场与合作 - 公司产品覆盖31个省市自治区，有11个上市和获批紧急使用产品[24] - 自2022年与十多个国家合作伙伴签署合作协议，2025年3月拟成立合资企业[25] 公司治理 - 公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事[83] - 报告期内公司召开2次股东大会，审议通过14项提案[82] - 报告期内公司召开9次董事会会议，审议通过47项提案[84] 员工与培训 - 2024年公司员工总数1913人，女性员工721人，占比37.69%[34][35] - 2024年员工流失率7.52%，社会保险覆盖率和劳动合同签订率均为100%[34][35] - 报告期内开展7936次质量培训，共150382人次参加，总培训时长11536小时[169] 质量与安全 - 公司建立覆盖产品全生命周期的质量管理体系，报告期内产品召回0次[165][34] - 公司依据相关法律法规建立并完善药物警戒系统，制定系统文件[195] 环境相关 - 2024年公司环境投资383.88万元，违反环境法律法规处罚0次[34] - 2024年间接温室气体排放量86228.19tCO₂e，直接温室气体排放量19829.65tCO₂e[36]

财报与业绩说明会安排 - 公司于2025年4月21日披露《2024年年度报告》及其摘要[1] - 2025年4月23日15:00 - 17:00举办2024年度网上业绩说明会[1] - 业绩说明会在“约调研”小程序以网络远程方式举行[1] 参与方式 - 提问通道自公告发出之日起开放[1] - 可在微信小程序搜“约调研”参与[1] - 可微信扫公告二维码参与[1] 出席人员 - 董事、总裁苗向先生等出席业绩说明会[3]

中信建投证券股份有限公司 关于深圳康泰生物制品股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为深 圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"康泰生物"或"公司"）非公开发行股票 及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康泰生物非公开 发行股票及向不特定对象发行可转换公司债券 2024 年度募集资金存放与使用情 况进行了审慎核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 单位：万元 | 项目 | 金额 | | --- | --- | | 募集资金净额 | 298,530.97 | | 减：以前年度已使用金额 | 296,378.99 | | 减：本报告期使用金额 | 14,776.82 | 1 | 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 | 12,624.84 | | --- | --- | | 期末尚未使用的募集资金余额 | 0.00 | （二）向不特定对象发行可转换公司债券 ...

募集资金情况 - 2020年4月14日非公开发行A股27,272,727股，发行价每股110元，募资总额300,000.00万元，净额298,530.97万元[1] - 2021年7月15日向不特定对象发行2,000万张可转债，每张面值100元，募资总额200,000万元，净额198,966万元[4] 资金使用与余额 - 非公开发行股票以前年度已使用296,378.99万元，本报告期使用14,776.82万元，期末余额0.00万元[3] - 向不特定对象发行可转债以前年度已使用188,090.72万元，本报告期使用3,016.14万元，期末余额13,309.77万元[5] - 截至2024年6月30日，非公开发行股票募资已全部使用完毕，注销专项账户[7] - 截至2024年12月31日，可转债募资专项账户余额分别为27.51万元、17.42万元、13,264.84万元[9] 项目投资进度 - 某项目募资净额298,530.97万元，本报告期投入14,776.82万元，累计投入311,155.81万元，投资进度104.23%[16] - 民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）承诺投资208,530.97万元，累计投入221,155.81万元，投资进度106.05%[16] - 补充流动资金承诺投资90,000.00万元，累计投入90,000.00万元，投资进度100.00%[16] - 另一项目募资净额198,966.00万元，本报告期投入3,016.14万元，累计投入191,106.86万元，投资进度96.05%[18] - 百旺信应急工程建设项目承诺投资135,690.00万元，调整后97,195.99万元，累计投入94,040.54万元，投资进度96.75%，本报告期效益2,585.90万元[18] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目承诺投资63,276.00万元，调整后35,770.01万元，累计投入31,066.32万元，投资进度86.85%，本报告期效益0万元[18] - 永久补充流动资金调整后投资66,000.00万元，累计投入66,000.00万元，投资进度100.00%[18] 项目结项与资金处理 - 公司将可转债募投项目“百旺信应急工程建设项目”“腺病毒载体新冠疫苗车间项目”结项[12] - 截至2025年3月6日，转出节余募集资金12,592.20万元至基本账户用于永久补充流动资金[12] - 募投项目节余原因包括加强费用控制、现金管理获利息、部分款项未到支付节点[19] 账户注销 - 宁波银行深圳南山支行账户于2023年4月注销，国家开发银行深圳分行、中国工商银行深圳星河支行账户于2023年5月注销[9] - 中国银行深圳华润城支行、中信银行深圳香林支行、北京银行深圳香蜜支行账户于2025年3月注销[9]

募集资金情况 - 2020年4月14日非公开发行A股27,272,727股，发行价每股110元，募资总额300,000.00万元，净额298,530.97万元[7] - 2021年7月15日向不特定对象发行2,000万张可转债，每张面值100元，募资总额200,000万元，净额198,966万元[10] - 截至2024年6月30日，非公开发行股票募资已全部使用完毕并注销专项账户[14] - 截至2025年3月7日，相关募集资金专项账户已注销[25] 资金使用及进度 - 非公开发行股票以前年度已使用296,378.99万元，本年度使用14,776.82万元，累计投入311,155.81万元，进度104.23%[9][20] - 向不特定对象发行可转债以前年度已使用188,090.72万元，本年度使用3,016.14万元，累计投入191,106.86万元，进度96.05%[12][23] - 民海生物新型疫苗国际化产业基地建设项目（一期）投资进度106.05%[20] - 百旺信应急工程建设项目投资进度96.75%，本年度效益2,585.90万元[23] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目投资进度86.85%[23] - 补充流动资金和新增补充流动资金投资进度均达100.00%[20][23] 项目情况 - 百旺信应急工程建设项目一期2021年完成建设，二期2022年完成建设，报告期内新冠灭活疫苗未销售[24] - 腺病毒载体新冠疫苗车间项目2021年8月建成投入使用，重组新型冠状病毒疫苗（Y25腺病毒载体）未获批境内销售，报告期内未销售[24] - 公司将向不特定对象发行可转换公司债券募投项目结项[24] 其他 - 公司修订《募集资金管理制度》，对募集资金专户存储、专款专用[13] - 公司严格按规定存放、使用和管理募集资金，未违法违规[14][15] - 向不特定对象发行可转换公司债券累计变更用途募资66,000.00万元，占净额比例33.17%[23] - 2025年2月注销募集资金现金管理专用结算账户[17] - 截至2025年3月6日，转出节余募资12,592.20万元至基本账户补充流动资金[24][25] - 本年度公司未变更募集资金投资项目，披露及时准确[26][27]

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《深圳康泰生物制品股份有限公司独立董事制度》等有关规定，深圳康泰生物 制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司现任独立董事李皎予先生、 李向明先生、胡克平先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事李皎予先生、李向明先生、胡克平先生的任职经历以及出具 的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，上述人员未在公司担任除独立董事 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独 立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规对独立董事 独立性的相关要求。 深圳康泰生物制品股份有限公司董事会 2025年4月21日 ...

授信与担保 - 公司及子公司拟申请不超20亿元授信额度，期限至下一年度董事会重审[3] - 公司与子公司相互担保总额均不超10亿元[3] - 截至公告日，担保本金2.88亿元，占2024年度经审计净资产2.99%[17] 财务数据 - 2025年3月31日，康泰生物资产142.55亿，负债45.72亿，营收6.45亿，净利润0.22亿[8] - 2025年3月31日，民海生物资产78.62亿，负债20.01亿，营收4.57亿，净利润0.35亿[11] - 康泰生物资产负债率32.07%，民海生物25.45%[6]