财务业绩表现 - 公司前三季度营业收入为20.63亿元，同比增长2.24% [1] - 归属于上市公司股东的净利润为4915.77万元，同比大幅减少86.00% [1] - 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为2787.89万元，同比大幅减少90.82% [1] - 基本每股收益为0.04元 [1]

制度适用范围 - 制度适用于公司及其控股子公司[3] 担保原则与审核 - 公司对外担保应遵循合法、审慎、互利、安全原则[6] - 董事会审议担保议案前需充分调查被担保人情况[8] - 公司对外担保须经董事会审议，三分之二以上董事同意后披露[11] - 7种情形需提交股东会审议，特定事项需三分之二以上表决权通过[11][12] 关联担保与额度 - 为关联方提供担保，关联方应提供反担保[12] - 为全资或控股子公司担保，满足条件可豁免股东会审议[15] - 可对两类子公司预计新增担保总额度并提交股东会审议[14] 数据判断与披露 - 判断被担保人资产负债率以高者为准[15] - 被担保人债务到期未履行还款义务，公司需及时披露[17] 监督与责任 - 独立董事应在年报中对担保及制度执行情况说明并发表意见[17] - 责任人要督促被担保人履行还款义务[23] - 董事会应建立定期核查制度，违规担保需整改披露[23] 债权与保证责任 - 债权人转让债权，公司拒绝对增加义务担责[23] - 一般保证人未经审判等不得先行担责[24] - 债务人破产，责任人应提请公司行使追偿权[24] - 多人按比例担责，公司拒绝超份额责任[24] 展期与制度生效 - 被担保债务展期需重新履行审议和披露义务[24] - 本制度经董事会通过并报股东会批准后生效[28]

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 董事、高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员。 董事，是指公司董事会的全部成员，包括内部董事、外部董事及独立董事。 内部董事，是指与公司之间签订劳动合同的公司员工或公司管理人员担任的董事。 外部董事，是指未与公司之间签订劳动合同且未在公司担任除董事外的其他职务 的非独立董事。 第六条 独立董事采取固定津贴的形式在公司领取报酬，津贴标准由公司董 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）董事 及高级管理人员的选聘工作，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳 康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规 定，公司董事会设立提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高 级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴 选、审核。提名委员会向董事会报告，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，由董事会选举产生，其中独立董 事占半数以上。 第四条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持提名委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，由董事会选举产生。 第五条 提名委员会委员任期与 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 2025 年 10 月 深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总 则 第四条 公司控股股东严格依法行使出资人权利，对公司和股东负有诚信义 务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和股东的合法权益。 深圳康泰生物制品股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 控股股东、实际控制人及其关联人不得利用非公允的关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者间接侵占公司资金、 资产，损害公司及其他股东的合法权益。 第二章 防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用的原则 第五条 公司应防止控股股东、实际控制人及关联方通过各种方式直接或间 接占用公司的资金、资产和资源。公司与控股股东、实际控制人及关联方发生的 经营性资金往来中，不得占用公司资金。 第一条 为加强和规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的长效 机制，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法 ...

审计委员会构成 - 由三名非高级管理人员董事组成，独立董事过半数且至少一名会计专业人士[6] - 独立董事比例不符或缺会计专业人士，六十日内补选[8] 审计委员会职责 - 监督评估内外部审计工作、审核财务信息等[10] - 披露财务报告等经全体成员过半数同意后提交董事会[10] 内部审计规定 - 内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来[14] - 公司据评价报告等出具年度内控评价报告[15] - 内控评价报告经审计委员会全体成员过半数同意后提交董事会[15] 审计委员会会议 - 例会每季度至少召开一次，提前七天通知[18] - 临时会议提前三天通知，紧急情况可免通知[18] - 会议由主任委员主持，可委托他人[20] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议全体委员过半数通过[21] - 表决方式有举手表决、投票表决或通讯表决[19] - 可现场、视频、电话开会，非现场需书面签字文件[19] - 会议记录保存十年，结果书面呈报董事会[20] 工作细则 - 自董事会决议通过之日起执行[22] - 解释权归属公司董事会[22]

深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）关联交 易行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，保证公司关联交易决策行为的公允 性，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等有关法律、法规、规范性文件及《深 圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方 第三条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 （一）具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： 1.直接或者间接控制公司的法人或其他组织； 2.由上述第1项所述主体直接或者间接控制的除公司及其控股子公 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为提高深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作水平，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信息披 露的真实性、准确性、完整性和及时性，强化信息披露责任意识，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳康 泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第三条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 2025 年 10 月 （一）与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）新增对外权益性投资（含对现有或新增投资企业的增资扩股、境内外 股权收购投资，设立或者增资全资子公司除外）； （三）收购、出售、置换实物资产或其他资产； （四）股票、基金、债券、委托贷款、委托理财及衍生产品投资； （五）其他投资事项。 公司下列活动不属于前款规定的事项： 深圳康泰生物制品股份有限公司 投融资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）的投 融资行为，建立健全投融资决策机制，加强公司内部控制，防范投融资风险，保 障投融资金安全，提高投融资经济效益，维护公司和股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规的规定及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司在 ...

深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 深圳康泰生物制品股份有限公司 股东会议事规则 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《深圳康泰生物制品股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。 2025年 ...