业绩说明会与活动时间 - 可在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告业绩说明会[15] - 应避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研等[15] - 投资者关系活动结束后次一交易日开市前刊载活动记录表[16] 投资者关系管理要求 - 开展活动应以已公开披露信息交流，不得泄露未公开重大信息[11] - 多渠道、多方式开展投资者关系管理工作[13] - 设立专门咨询电话等并保持畅通[13] - 在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码[14] - 在官网开设投资者关系专栏并收集答复诉求[14] 投资者说明会安排 - 召开应提前公告信息且原则上在非交易时段召开[15] 档案与管理职责 - 投资者关系管理档案保存期限不得少于三年[28] - 证券事务部负责互动易平台信息日常管理[20] - 互动易平台发布及回复需经三个程序[21] - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人[22] 其他规定 - 控股股东等接受调研前应知会董事会秘书[29] - 与调研机构沟通要求其出具资料并签署承诺书[30] - 要求调研机构发布文件前告知，发现问题及时处理[31] - 制度由董事会负责修订和解释，自审议通过生效[35][36] - 制度未尽事宜按国家法律等规定执行[33][34]

信息披露时间 - 公司应在会计年度结束之日起4个月内披露年度报告[11] - 公司应在会计年度上半年结束之日起2个月内披露中期报告[11] - 公司预计特定经营业绩或财务状况情形，应在会计年度结束之日起1个月内预告[14] 信息披露责任人 - 董事长为信息披露第一责任人[4] - 董事会秘书是具体执行人和指定联络人[4] - 董事会是信息披露负责机构[4] - 各部门负责人为该部门信息披露责任人[8] - 财务负责人是财务信息披露第一负责人[39] 信息披露要求 - 披露信息要真实、准确、完整，不得提前泄露[6] - 应在深交所网站和符合规定的媒体发布[8] 信息披露流程 - 公告文稿由证券事务部草拟，董事会秘书审核，报董事长签发后披露[25] - 定期报告由高级管理人员编制草案，提请董事会审议[25] 需披露的情况 - 任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结等[18] - 发生可能影响证券交易价格的重大事件[17] - 公司变更名称、股票简称等[20] - 证券及其衍生品种交易被认定为异常交易[23] 其他规定 - 年度报告财务会计报告应经审计[11] - 定期报告内容应经董事会审议，财务信息经审计委员会审核[12] - 董事、高级管理人员应对定期报告签署书面确认意见[13] - 定期报告财务会计报告被出具非标准审计报告，董事会应作专项说明[15] - 董事、高级管理人员等文件及信息披露文件保存十年[32] - 相关人员应报送关联人名单及关系说明[36] - 董事会应定期自查信息披露制度实施情况[31] - 审计委员会应对董事、高管信息披露职责行为监督[31] - 公司应执行内控确保财务信息真实准确[39] - 内幕信息知情人员需履行保密义务[41] - 商务合作需对方签保密协议[41] - 信息披露义务人失职公司将处分并索赔[43] - 违规披露信息应担相应责任[43] - 擅自披露公司信息公司保留追责权利[43] - 制度自董事会审议通过之日起执行[45]

审计委员会职责 - 完善公司治理机制，监督年报编制及披露[3] - 与年审注册会计师各阶段加强沟通[3][4] - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师资格[7] 会计师事务所管理 - 续聘、改聘时评价并提交意见[8][9] - 原则上年报审计期间不改聘，确需改聘经决议[5] 规程生效及管理 - 经董事会审议通过生效，由其解释修订[6][7]

深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 2025年10月 深圳康泰生物制品股份有限公司 总裁工作细则 第二条 总裁的任职资格： （一）具有丰富的经济、管理知识及企业经营、管理实际经验； （二）洞悉行业发展趋势，掌握国家有关政策、法律、法规； （三）具有实施有效激励与监督，建立合理的组织机构、协调各种内外关系 和统揽全局的能力； （四）具有强烈的使命感和积极开拓的进取精神。 第三条 有下列情形之一的，不得担任公司总裁： 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深圳康泰生物制品股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》、《深圳康泰生物 制品股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及有关法律、法规的规 定，制定本细则。 本细则所适用人员范围为总裁、副总裁、财务负责人等高级管理人员。 第二章 总裁任职资格与任免程序 （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪或者破坏社会经济秩序，被 ...

董事会秘书设置 - 董事会设1名秘书，为指定联络人[4] - 任期3年，连聘可连任[11] 聘任与解聘 - 原秘书离职3个月内聘新秘书[12] - 秘书空缺超3个月董事长代行，6个月内完成聘任[12] - 特定情形1个月内解聘秘书[14] - 连续3个月以上不能履职解聘秘书[14] 任职资格 - 近36个月受证监会处罚者不得担任[9] - 近36个月受交易所谴责或3次以上通报批评者不得担任[9] 其他规定 - 证券事务代表应取得资格或培训证明[13] - 与秘书签保密协议，离职保密至信息披露止[12] - 制度由董事会解释修订，审议通过生效[21][22]

独立董事任职资格 - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少含一名会计专业人士[5] - 特定股东及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 特定股东单位任职人员及其直系亲属不得担任独立董事[7] - 近三十六个月内有证券期货违法犯罪等情况的人员不得担任[8] - 连续任职独立董事满六年，三十六个月内不得被提名为候选人[9] 提名与选举 - 董事会、单独或合并持股1%以上股东可提名候选人[10] - 股东会选举两名以上独立董事实行累积投票制，中小股东表决单独计票披露[11] 任期与补选 - 独立董事每届任期与其他董事相同，连任不超六年[11] - 因特定情形导致比例不符等，六十日内完成补选[12] 职权行使 - 行使特定特别职权需全体独立董事过半数同意[15] - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[18] 履职要求 - 每年现场工作时间不少于15日[20] - 工作记录及资料至少保存10年[21] - 年度述职报告最迟在年度股东会通知时披露[22] 公司支持 - 指定专门部门和人员协助履职[24] - 保障独立董事知情权[24] - 董事会专门委员会会议提前三日提供资料信息[25] - 健全与中小股东沟通机制[30] 信息披露与报告 - 履职信息及时披露，不披露时独立董事可申请或报告[26] - 特定情形向深交所报告[26] 费用与津贴 - 公司承担聘请专业机构及行使职权费用[27] - 给予与职责相适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并年报披露[28] - 独立董事除津贴外不得取得其他利益[28] 制度相关 - 未尽事宜或抵触按相关规定执行[30] - 制度由董事会解释[30] - 制度修改董事会提方案，股东会审议批准[30] - 制度自股东会通过之日起实施及修改[30]

薪酬与考核委员会组成 - 成员由三名董事组成，独立董事占半数以上[6] - 委员任期与董事会董事任期一致，届满连选可连任[6] 会议相关规定 - 会议召开前三天通知全体委员，紧急情况可免除[12] - 应由三分之二以上委员出席方可举行[12] - 决议须经全体委员过半数通过[12] 其他规定 - 会议记录由证券事务部保存十年[14] - 董事薪酬制度报董事会同意后提交股东大会审议通过实施[10] - 高管薪酬制度报董事会批准后实施[10] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行，修改亦同[17] - 独立董事比例不符规定，公司六十日内完成补选[6]

制度制定 - 公司制定独立董事专门会议工作制度完善法人治理结构[4] 会议安排 - 不定期召开，提前三天通知，紧急情况可豁免[5] - 全部独立董事出席，多种方式召开[5] - 过半数独立董事推举一人召集和主持[5] 审议表决 - 表决一人一票，多种表决方式[6] - 特别职权和关联交易等需全体独立董事过半数同意[6] 会议记录 - 会议记录至少保存十年[7] 其他要求 - 公司提供便利支持并承担费用[7][8] - 独立董事对所议事项有保密义务[8]

战略委员会设置 - 公司特设董事会战略委员会，成员三名，含一名独立董事[4][6] - 主任委员由董事长担任，任期与董事会一致[7] 职责与工作 - 负责公司长期战略、重大投资等研究并提建议[4][10] - 工作组负责决策前期准备，提交资料和报告[12] 会议规则 - 不定期召开，提前三天通知，紧急除外[12] - 三分之二以上委员出席可举行，决议过半数通过[13] - 表决方式多样，必要时可邀人员列席、聘机构提意见[13][14][15][16] 记录与执行 - 会议记录由证券事务部保存，结果报董事会[14][18] - 工作细则自董事会通过执行，由董事会解释[17][20]

人员离职规定 - 董事辞任提交书面报告，收到日生效，两交易日内披露[6] - 董事任期届满未连任，选举新一届董事会日自动离任[6] - 高级管理人员辞职董事会收到报告时生效[9] 职务解除与交接 - 董事及高管任职特定情形公司解除职务[9,10] - 董事、高管离职需工作交接办妥移交手续[12] 忠实义务与股份转让 - 董事、高管忠实义务任期结束后五年内有效[14] - 董事、高管任期内及届满后半年每年转让股份不超25%，离职半年内不得转让[14] 追责与复核 - 公司发现离职人员损害利益董事会追责[17] - 离职人员对追责决定异议15日内向审计委申请复核[17,18] 制度实施 - 本制度董事会审议通过后实施[21]