恒逸石化股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）与关联人之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司 和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范 性文件、业务规则以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。本制度适用于公司 及其控股子公司。 （四） 持有公司 5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人； 第三条 本制度所称关联关系指在公司的财务和经营决策中，有能力对公司 直接或间接控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司存在的股 权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。关联关系应从关联人对公司进行 控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。 ...

第四条 公司高级管理人员薪酬的确定遵循以下原则： 1、按劳分配与责、权、利相结合的原则； 恒逸石化股份有限公司 高级管理人员薪酬与绩效考核管理制度 第一章 总 则 第一条 为推进恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）建立与现代企业 制度相适应的激励约束机制，充分调动高级管理人员工作积极性和创造性，提 高企业经营管理水平，促进企业效益的增长，根据国家有关法律、法规的规定 及公司章程， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称高级管理人员包括：公司总经理、副总经理、财务总 监、董事会秘书，以及《恒逸石化股份有限公司章程》认定的其他高级管理人 员。 第三条 公司高级管理人员的分配与考核以企业经营经济指标与综合管理 为基础，根据公司年度经营计划、高级管理人员分管工作职责及工作目标，进 行综合考核，根据考核结果确定高管人员的年度薪酬分配。 第七条 公司高级管理人员年度薪酬由年薪和年度绩效奖两部分构成。年 薪由年度基本工资和年度考核工资组成，其中，年度基本工资占年薪的三分之 二，年度考核工资占年薪的三分之一。 2、收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 3、个人薪酬与公司长远利益相结合的原则； 4、薪酬标 ...

第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"或"恒逸石化"） 员工持股计划（以下简称"本次员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）等法律、法规、规范性文件以及《恒逸石化股份有限公司章程》、 《恒逸石化股份有限公司第五期员工持股计划（草案）》（以下简称"《员工持 股计划》"）的规定，制定《恒逸石化股份有限公司第五期员工持股计划管理办 法》（以下简称"员工持股计划管理办法"）。 恒逸石化股份有限公司 第五期员工持股计划管理办法 第一章 总则 第二条 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内 幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。 第三条 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不 以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。 第四条 员工持股计划持有人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。 第五条 本员工持股计划的目的如下： 1、 ...

恒逸石化股份有限公司董事会 风险控制委员会工作细则 第一章 总则 第一条 根据及参照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等 有关规定及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 结合恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）的实际情况，为强化董事会 决策功能，完善公司治理结构，公司特设立董事会风险控制委员会，并制定本工 作细则。 第二条 董事会风险控制委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专 门工作机构，主要负责对公司拟进行的重大投资项目进行风险研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 风险控制委员会成员由3名董事组成，其中2名为独立董事。 第四条 风险控制委员会成员由董事长、过半数的独立董事或者三分之一以 上的董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险控制委员会设召集人1名，由独立董事成员担任，负责主持委 员会工作；召集人由董事长提名，并经董事会选举产生。 第六条 风险控制委员会任期与董事会一致，成员任期届满，连选可以连任。 期间如有成员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的成员不再具 备相关法律法规及《公司章程》规定的独立性，则该成员自动失去成员资格， 并由董事会根据本工 ...

恒逸石化股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理，提 高募集资金使用的效率和效果，确保资金使用安全，维护投资者合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等有关法律、法规和规范性文件的 规定，结合本公司公司章程和实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险， 提高募集资金使用效益。公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募投 项目的具体实施，独立董事和保荐机构对募集资金管理和使用行使监督权。 ...

信息申报 - 买卖计划提前2个交易日书面通知董事会秘书[5] - 新任董高通过任职后2个交易日申报个人及亲属身份信息[5] - 现任董高信息变化或离任后2个交易日申报个人及亲属身份信息[5] 股份转让 - 任期内和届满后6个月内，每年转让不超所持股份总数25%[8] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[8] - 年内新增无限售条件股份按75%自动锁定[9] - 以前一年度最后交易日所持股份为基数算当年可转让股份数量[9] 减持限制 - 离职后6个月内不得减持股份[10] - 因违法违规被立案调查、处罚等未满6个月不得减持股份[10] 收益处理 - 违反短线交易规定所得收益归公司所有[11] 信息披露 - 董高股份变动2个交易日内公告[14] - 公司定期报告披露董高买卖股票情况[15] - 董高减持提前15个交易日报告并披露[15] - 每次披露减持时间区间不超3个月[15] - 董高减持计划完成或时间届满2个交易日内报告披露[16] - 董高股份被强制执行2个交易日内披露[16] 离婚分配 - 离婚分配股份后，任期内和届满后6个月内每年转让不超25%[16] 检查与追责 - 董事会秘书定期检查董高买卖股票情况[19] - 违反制度公司可追究责任人多种责任[19] 制度生效 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会负责解释[24]

董事会秘书设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 聘任时应委任一名证券事务代表协助工作[4] 聘任与解聘 - 原任离职后三个月内重新聘任[5] - 空缺超三个月由董事长代行职责，六个月内完成聘任[5] - 特定情形下董事会应一个月内解聘[5] 职责与义务 - 负责信息披露、投资者关系管理等工作[9] - 对公司负有诚信和勤勉义务，违法需担责[11] 其他规定 - 离任前须接受审查并移交文件和工作[6] - 聘任时须签订保密协议[7] - 工作细则自董事会审议通过之日起生效[14]

恒逸石化股份有限公司 董事会战略、投资与ESG委员会工作细则 第一章总则 第一条 为适应恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决 策的科学性与决策效率，完善公司治理结构，更好地指导公司履行社会责任，推 动公司环境、社会和公司治理（以下简称"ESG"）计划实施，根据及参照《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律法规以及《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司设立董事会战略、投资与ESG委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略、投资与ESG委员会由董事会设立，是董事会下辖的专 业委员会，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG治理进行研究并 提出建议，协助董事会对公司可持续发展的政策和措施实施监督职责。 第二章人员组成 第三条 战略、投资与ESG委员会由3至5名董事组成，其中应至少包括1名 独立董事。 第四条 战略、投资与ESG委员会成员由董事长、过半数的独立董事或三分 之一以上的董事提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略、投资与ESG ...

恒逸石化股份有限公司舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）应对各类舆情 的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司股票及 其衍生品种交易价格、公司形象、商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切 实保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系 管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括但不限于： （一）报刊、电视、电台、网络等媒体对公司进行的负面报道或不实报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传闻或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成公司股票及其衍生 品种交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众 ...

恒逸石化股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范恒逸石化股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信息披 露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维 护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等国家有关法律、法 规及中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以 下简称"证券交易所"）、《恒逸石化股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的 ...