公司股份管理制度总则 - 制度适用于公司董事及高级管理人员所持股份及其变动的管理 [1] - 制定依据包括《公司法》《证券法》及上交所科创板相关规则等7项法律法规 [1] 股份持有与交易限制 - 董事及高管持股范围包括登记名下账户、他人账户及信用账户股份（融资融券除外） [2] - 禁止交易情形包含9类场景：上市首年、离职半年内、立案调查期间等 [2][3] - 年度报告前15日、季度报告前5日等敏感期禁止买卖股票 [3][4] - 短线交易限制：买入后6个月内禁止卖出或反向操作 [4] 股份转让规则 - 任期内及届满后6个月内每年转让不得超过持股总数25%（司法强制等情形除外） [5] - 计算基数以上年末持股为基准，新增无限售股份计入当年基数 [5] - 持股≤1,000股可一次性全部转让 [5] - 离婚分割股份后双方均需遵守25%年度转让比例限制 [6] 股份变动申报流程 - 董事会秘书负责管理持股数据并办理个人信息申报 [7] - 交易前需书面通知董事会秘书核查信息披露情况 [7] - 新任/离任董事及高管需在2交易日内申报个人信息 [8] 股份减持信息披露 - 集中竞价或大宗交易减持需提前15日披露计划，含数量、价格区间等要素 [9] - 减持期间遇高送转等重大事项需同步披露关联性 [10] - 股份被强制执行需在2交易日内披露处置细节 [11] 违规处罚措施 - 短线交易收益由董事会收回并披露计算方法 [12] - 违规减持将面临责令购回、监管谈话等处罚 [13] - 情节严重者可被采取市场禁入措施 [14] 制度执行与附件 - 持股变动需填报申报表，含变动方向、价格等12项要素 [15][16] - 制度由董事会解释修订，自审议通过日起生效 [17]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行股票2240.0828万股，每股发行价格41.27元，募集资金总额9.24亿元[2] - 募集资金到位情况经天职国际会计师事务所验证并出具验资报告[2] - 募集资金已全部存放于专户管理，并签订监管协议[2] 募集资金投资项目情况 - 截至2025年6月30日，项目节余资金合计1.25亿元（不含利息及理财收益）[3] - 董事会通过议案变更"增材制造生产基地项目"及"洛阳增材制造生产基地项目"投资总额并结项，节余资金暂存专户[3] - 项目节余资金短期内将闲置，计划通过现金管理提高资金使用效率[3] 现金管理计划 - 拟使用不超过1.5亿元闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品（如结构性存款、大额存单等）[5] - 产品期限不超过12个月，不得质押或用于证券投资[5] - 资金可循环滚动使用，决议有效期12个月[5] - 现金管理收益归公司所有，到期资金归还至专户[5] 公司治理程序 - 董事会审计委员会全票通过现金管理议案，认为符合规定且能提高资金效益[8] - 董事会以9票同意通过议案，授权董事长在1.5亿元额度内决策[8] - 保荐机构中航证券核查后无异议，认为符合监管要求[9] 资金使用影响 - 现金管理不影响公司日常经营及主营业务，可提升资金收益[6] - 公司将通过选择优质金融机构产品、定期审计等措施控制风险[7]

内部审计管理制度总则 - 公司制定内部审计制度旨在加强内部管理和控制，确保管理层行为合法合规，为决策提供可靠依据，保护投资者权益，提升运营效率[1] - 内部审计定义为内审部依据法律法规和公司规定，对内部控制、风险管理、财务信息真实性及经营活动效果的评价活动[2] - 内部控制目标由董事会、高管及其他人员共同实现，需结合行业特点和生产经营实际建立健全制度[3] 内部审计机构设置 - 董事会下设审计委员会，并制定披露其工作细则[6] - 内审部作为审计委员会的执行机构，独立运作且不得与财务部门合并，直接向董事会审计委员会汇报[7][10] - 内审部负责人由审计委员会提名任免，人员配置需符合公司规模和业务特点[8][9] 审计职责与权限 - 内审部需评估内部控制有效性，审计财务数据合法性及完整性，包括财务报告、业绩预告等关键信息[13] - 审计范围覆盖全业务流程，如销售收款、采购付款、资金管理等，可根据行业特点调整[16] - 内审部有权调阅文件、现场核查、封存资料，并提出奖惩建议[20] 审计实施与监督 - 每年至少提交一次内部控制评价报告，说明审查范围、结论及改进建议[21] - 每半年检查重大事项如关联交易、对外投资等实施情况，并提交报告[22] - 发现内控缺陷需督促整改并跟踪落实，重大风险需立即上报[23][24] 信息披露与档案管理 - 内审部需监督信息披露制度的执行，确保流程合规并落实保密责任[25] - 审计档案保存不少于10年，查阅需经批准[17][19] - 年度报告需同步披露内控评价报告及会计师事务所审计意见[26][27] 奖惩机制 - 对审计贡献突出者给予表扬奖励，对渎职或泄密人员追究责任直至解聘[29][30] - 被审计单位妨碍工作的，董事会可处分相关责任人[31] 制度适用范围与修订 - 制度适用于公司及下属子公司，未尽事宜按证监会及交易所规定执行[32][33] - 董事会负责解释制度，自决议通过日起生效[34]

融资情况 - 公司首次公开发行股票2240.0828万股，每股发行价41.27元，募集资金总额92448.22万元，净额80857.59万元[1] 项目节余 - 截至2025年6月30日，增材制造项目合计节余12532.45万元[5] 现金管理 - 拟用不超1.5亿闲置募集资金现金管理，期限12个月，可循环使用[10] - 2025年7月审计、董事会通过现金管理议案[19][21] - 购买保本型产品，收益归公司，到期归专户，有风险有风控[8][9][17][18]

业绩总结 - 公司首次公开发行股票2240.0828万股，每股发行价41.27元，募资总额92448.22万元，净额80857.59万元[1] 资金情况 - 截至2025年6月30日，增材制造项目合计节余资金12532.45万元[5] 新策略 - 公司拟用不超1.5亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月可循环[10] - 现金管理产品期限不超12个月，不得质押和证券投资[8] - 收益归公司，到期归还专户，保荐机构无异议[9][22]

薪酬管理 - 薪酬与考核委员会制定考核标准、薪酬政策与方案并提建议[4] - 高管和董事薪酬方案分别经董事会或股东会审议通过执行[6] 薪酬构成与发放 - 独立董事领固定津贴，其他人依职务领薪酬，按月或考核周期发放[8][10] 薪酬调整与扣减 - 薪酬体系随经营变化调整，依据含同行业水平等[13][15] - 决策失误或违规，董事会决定减少或不发绩效薪酬[10]

股份转让限制 - 上市交易1年内董事和高管不得转让股份[6] - 离职后半年内董事和高管不得转让股份[6] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超所持股份25%[10] - 所持股份不超1000股可一次全部转让[10] 股票买卖限制 - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[8] - 季报、业绩预告、快报公告前5日内不得买卖[8] - 合法买卖后6个月内禁止反向交易[8] 减持规定 - 计划转让应提前15个交易日报告披露，减持不超3个月[15] - 实施完毕或未完毕2个交易日内向交易所报告公告[15] 其他规定 - 股份被强制执行2个交易日内披露[16] - 股份变动2个交易日内向公司报告公告[17] - 持股及变动比例达规定按法规报告披露[18] - 违规6个月内买卖董事会收回收益并披露[20] - 转让违规证监会责令购回等[21] - 特定减持违规依《证券法》处罚[22] - 买卖违规公司视情节处分[22] - 持股变动填报申报表[25] - 制度由董事会修订解释，审议通过生效[26] - 未尽事宜按国家法律和《公司章程》执行[24]

内审工作安排 - 内审部资料保存不少于10年[10] - 至少每季度向审计委员会报告工作[8] - 年度及半年度提交内部审计工作报告[8] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[13] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来[13] - 每季度与审计委员会开会[13] - 至少每年及半年度提交内部审计报告[13] 信息审查与报告披露 - 审查信息披露事务管理制度关注六方面内容[15] - 内审部负责内部控制评价工作并出具报告[17] - 董事会、审计委员会根据内审报告形成年度内控评价报告[18] - 公司同时披露年报、内控评价报告和内控审计报告[18] - 会计师出非标准报告或指重大缺陷，董事会专项说明[18] 奖惩规定 - 对内部审计有突出贡献人员给予表扬和奖励[20] - 对违规内审人员及被审计单位或个人视情节处理追责[20] 制度适用与解释 - 制度适用于公司及其下属子公司[23] - 制度由董事会负责解释，决议通过之日起实施[23]

董事会换届 - 公司第三届董事会2025年8月7日届满开展换届选举[2] - 2025年7月18日第三届董事会第三十六次会议通过提名议案[5] - 提名议案需2025年第五次临时股东会审议[5] 股份持有情况 - 李光平持有公司14127248股股份[9] - 蒋波哲持有公司500000股股份[10] - 郭霖持有公司230080股股份[11] 人员任职情况 - 孙继光自2024年12月至今任公司董事[14] - 黄亿红自2020年12月至今任公司独立董事[15] - 周洁自2020年12月至今任公司独立董事[16] - 赵升吨自2023年12月至今任公司独立董事[17]

提名信息 - 李光平提名赵升吨为公司第四届董事会独立董事候选人[2] - 提名人声明时间为2025年7月18日[6] 被提名人资格 - 被提名人不属特定股份相关自然人股东及其直系亲属[3] - 被提名人未受证监会处罚、交易所谴责等[4] - 被提名人兼任公司数未超三家且任职未超六年[5]