光大证券股份有限公司 关于苏州纳芯微电子股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的核查意见 光大证券股份有限公司（以下简称"光大证券"或"保荐机构"）作为苏州 纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"纳芯微"）首次公开发行A股 股票并在科创板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件，对公 司使用部分闲置的募集资金及自有资金进行现金管理的事项进行了审慎的核查， 核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2022 年 3 月 1 日出具的《关于同意苏州纳 芯微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕427 号）， 公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,526.60 万股，每股发行价格为人民币 230.00 元，募集资金总额为 581,118.00 万元；扣除承销及保荐费用、发行登记费 以及其他发行费用共计 22, ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 章 程 2024 年 6 月 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 8 | | | 第三节 | 股东大会的召集 12 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | | 第一节 | 董事 22 | | | 第二节 | 董事会 25 | | | 第三节 | 董事会专门委员会 30 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 33 | | | 第一节 | 监事 33 | | | 第二节 | 监事会 34 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-027 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编 号：2024-023） （二）审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》 本次使用超募资金永久补充流动资金符合《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及《公司 章程》《募集资金管理制度》等的规定。公司本次将超募资金用于永久补充流 动资金，并用于与主营业务相关的生产经营，不存在改变募集资金用途和损害 股东利益的情形，有利于提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，进一 步提升公司盈利能 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-024 苏州纳芯微电子股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要提示： ● 超募资金永久补充流动资金额度：拟使用人民币 14 亿元的超募资金进行 永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 28.98%。 ● 承诺事项：公司承诺每 12 个月内累计使用超募资金用于永久补充流动资 金不超过超募资金总额的 30%；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资 以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。 ● 本议案尚需提交公司股东大会审议。 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 19 日召开 第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部 分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用人民币 14 亿元的超募资金 永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 28.98%。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 五、履行的审议程序 公司于 ...

苏州纳芯微电子股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 苏州纳芯微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"纳芯微"）于 2024 年 6 月 19 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在 确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情 况下，使用最高余额不超过人民币 25 亿元（含 25 亿元）的部分闲置募集资金， 使用最高余额不超过人民币 35 亿元（含 35 亿元）的部分闲置自有资金购买安 全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存 款、通知存款、大额存单等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自 董事会审议通过之日起 12 个月内有效。董事会授权公司管理层在授权额度和期 限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《 ...

公司下游应用领域情况 - 公司下游应用领域包括泛能源、汽车电子、消费电子等，其中泛能源市场营收占比约60%，汽车电子营收占比约30%，消费电子营收占比约10% [1] - 下游大部分行业的库存去化接近尾声，开始逐步走向恢复增长的转变，泛能源中的工控、电源模块等下游领域已开始逐步恢复，光储领域的部分客户在二季度也看到恢复的迹象，消费电子是最早走出去库存影响的领域，汽车电子领域则仍然保持稳健增长态势 [1] 新产品规模量产情况 - 今年公司将实现规模量产的新产品包括磁类传感器、供电电源LDO、马达驱动、高/低边开关、栅极驱动、嵌入式电机驱动SoC等 [2] 行业竞争状况及应对措施 - 模拟行业市场竞争仍然激烈，尤其与海外竞争对手的竞争 [3] - 公司已连续三个季度实现了季度营收的环比增长，产品在关键应用场景和头部客户的市场份额仍在持续提升中 [3] - 公司将坚守住市场份额,完善内部核心能力建设,提升经营效率,同时积极规划更加差异化和创新性的产品,与行业头部客户在面向未来的联合创新方面规划更有竞争力的新产品 [3][4] 并购整合布局 - 公司并购思路包括:1)聚焦主要应用赛道,帮助丰富产品品类布局;2)关注和目前公司聚焦市场方向不完全一致的标的,偏好方向成熟稳定、在某些细分行业领域有较稳定市场位置、有较好独立经营能力的企业 [5] - 公司的并购服务于业务,希望通过并购更好地帮助业务成长 [5]

报告公司投资评级 - 报告维持"买入"评级 [4] 报告的核心观点 一季度营收环比持续改善，大比例投入致业绩承压 - 2024Q1，公司实现营业收入3.62亿元、同比-23.04%、环比+16.89%，归母净利润-1.50亿元，毛利率为31.99%、同比-13.11pct、环比+1.40pct [4] - 一季度，汽车电子需求稳健增长、消费电子景气度持续改善助力公司营收环比持续改善；但行业竞争加剧致公司产品售价承压、行业下行期的人才积累、坚持大比例投入，公司业绩水平整体承压 [4] 2023年业绩整体承压 - 2023年，公司实现营业收入13.11亿元、同比-21.52%，归母净利润-3.05亿元、同比-221.85%，毛利率为38.59%、同比-11.42pct [4] - 从公司产品结构来看，2023年传感器、信号链、电源管理分别占公司总营收的12.71%、54.10%、32.81%，同比+6.05pct、-8.59pct、+2.25pct [4] 持续聚焦泛能源和汽车领域，并积极开拓海外市场 - 2023年，公司汽车、泛能源、消费电子的营收占比分别为30.95%、59.52%、9.51%，同比+7.82pct、-10.17pct、+2.33pct [4] - 报告期内，汽车市场需求稳定+客户去库后需求的逐步回暖+新品客户端的持续导入，汽车营收占比同比提升显著；泛能源领域工业、光伏、储能等市场的去库+逐步恢复致营收占比有所下滑；消费电子景气复苏+温湿度传感器、传感器信号调理芯片等多款产品的推出，消费电子占比有所提升 [4] - 公司在聚焦于目标市场的同时，加大全球化布局，在日本、韩国、德国等关键地区设立分支机构，完成海外销售团建的搭建，实现海外市场份额的持续拓展，2023年公司境外营收占比12.35%、同比+2.2pct [4] 聚焦于传感器、电源管理及信号链三大产品方向，产品品类持续扩张 - 公司围绕传感器、电源管理、信号链三大产品方向展开重点研发工作，现已拥有1800余款可供销售的产品料号 [5] - 作为国内较早规模量产数字隔离芯片的企业，公司隔离器件品类非常齐全，并在标准数字隔离器上扩品开发了增强型隔离器等多种品类 [5] - 报告期内，公司推出了电压基准、栅极驱动、LED驱动、供电电源LDO、功率路径保护等多款信号链、电源管理产品 [5] - 公司集成式传感器芯片中的压力传感器芯片可覆盖从微压到中高压的全量程，传感器信号调理ASIC芯片已覆盖压力传感器、硅麦克风、加速度传感器、电流传感器、红外传感器等多种品类 [5] 未来发展前景 - 随着消费电子、汽车、工控、数字能源等下游市场逐步恢复拉货，叠加新品陆续导入上量，公司中长期成长无虞 [6] - 预计2024-2026年归母净利润分别为-2.11、0.57、2.71亿元 [6]

关于苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：光大证券股份有限公司 | 上市公司：苏州纳芯微电子股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：江嵘 | 联系方式：021-52523200 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 | | 保荐代表人姓名：张嘉伟 | 联系方式：021-52523200 | | | 联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号 | 重大事项提示 2023 年度，受整体宏观经济放缓及竞争加剧等多重因素影响，公司经营业 绩承压。2023 年度，公司实现营业收入 131,092.72 万元，同比下降 21.52%；实 现归属于上市公司股东的净利润为-30,533.48 万元，同比下降 221.85%；剔除股 份支付费用的影响后，公司2023年度实现归属于母公司所有者的净利润-8,426.03 万元。针对前述公司业绩由盈转亏的情况，本保荐机构提醒投资者予以关注。 光大证券股份有限公司 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2022〕427 号"批准，苏州纳芯微电子股份有限公司（简称"公司"或"纳芯微" ...

本所律师根据相关法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业 务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下： 一、关于本次股东大会的召集、召开程序 1.本次股东大会的召集 本次股东大会由董事会召集。2024年4月24日，公司召开了第三届董事会第 八次会议，审议通过了《关于召开2023年年度股东大会的议案》，决议于2024年 5月16日以现场投票结合网络投票的表决方式召开2023年年度股东大会，并在指 定信息披露网站上刊登了《关于召开2023年年度股东大会的通知》。 江苏世纪同仁律师事务所关于 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 苏州纳芯微电子股份有限公司： 根据《公司法》《证券法》和中国证监会《上市公司股东大会规则》等法律、 法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，本所受贵公司董事会的委托，指派 本所律师见证公司2023年年度股东大会，并就本次股东大会的召集、召开程序、 出席会议人员资格、召集人资格、表决程序和表决结果的合法有效性等事项出具 法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了相关会议文件，并对有关问题进行了必要的核 ...

证券代码：688052 证券简称：纳芯微 公告编号：2024-022 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 16 日 （二） 股东大会召开的地点：公司会议室（苏州工业园区金鸡湖大道 88 号人工 智能产业园 C1-501） （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 151 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 151 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 59,600,618 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 59,600,618 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 42.2875 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 42.2875 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 1、本次会议由公司董事会召集，董事长王升杨先生主持； 苏州纳芯微电子股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董 ...