山东金麒麟股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位董事： 本人杜宁，作为山东金麒麟股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会 独立董事，在 2023 年度，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》以及《山东金麒麟 股份有限公司独立董事工作制度》等有关法律、法规和制度规定，全面关注公司 发展战略，主动了解掌握公司经营状况，积极出席公司股东大会、董事会及专门 委员会会议，仔细审议各项议案，审慎、认真、勤勉地履行了独立董事职责，切 实维护了全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立 董事职责情况报告如下： 一、 独立董事的基本情况 公司于 2021 年 9 月 10 日召开 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关 于选举独立董事的议案》，选举本人为公司第四届董事会独立董事。 本人于 1971 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科毕业于山东 财政学院会计学专业，研究生毕业于南开大学会计学专业，博士研究生毕业于同 济大学企业管理专业，管理学博士学位，注册会计师。曾任山东财政学院教师、 山东财经大学 ...

人员与业务规模 - 截至2023年末，合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[1] - 2023年业务收入50.01亿元，审计业务35.16亿元，证券业务17.65亿元[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.32亿元[2] 风险保障 - 截至2023年末，提取职业风险基金1.66亿元，职业保险累计赔偿限额12.50亿元[3] 法律诉讼 - 金亚科技案尚余1000多万在诉讼，职业保险可覆盖赔偿[6] - 保千里案立信承担15%补充赔偿责任，职业保险可覆盖[6] 公司决策 - 2023年4月、5月会议审议通过续聘立信为审计机构[5] 审计评价 - 立信认为公司2023年财报公允反映财务状况等[7] - 公司认为立信具备审计资质和能力且尽责[7]

审计会议安排 - 2023年3月14日召开2023年第一次审计会议，通过2022年审计计划[1] - 2023年4月26日召开第三次审计会议，通过2022年报告等议案，提议续聘立信[2] - 2024年1月11日召开2024年第一次审计会议，通过2023年审计计划[3] - 2024年4月26日召开第四次审计会议，通过2023年报告等议案并提交董事会[4]

财务审计 - 立信会计师事务所于2024年4月26日对金麒麟公司2023年度财报出具无保留意见审计报告[5] 应收账款 - 济南金麒麟刹车系统有限公司2023年初余额10779.09万元，年度累计发生额8869.39万元，利息1909.70万元[12] - 济南嘉世安贸易有限公司2023年初余额20.16万元，年度累计发生额129.26万元，偿还累计发生额122.74万元，期末余额26.68万元[12] - 北京嘉世安汽车零配件贸易有限公司2023年初余额12.11万元，偿还累计发生额12.11万元[13] - 上海麟踞浦国际贸易有限公司2023年度累计发生额274.65万元，偿还累计发生额228.87万元，期末余额45.78万元[13] - 山东博麒麟摩擦材料科技有限公司2023年初余额7.43万元，年度累计发生额7906.03万元，偿还累计发生额3772.69万元，期末余额4140.77万元[13] 其他流动资产 - 济南金麒麟刹车系统有限公司2023年初余额32292.00万元，年度累计发生额9000.00万元，利息9.72万元，偿还累计发生额13477.87万元，期末余额27823.85万元[12] - 北京嘉世安汽车零配件贸易有限公司2023年初余额80.00万元，利息3.53万元，偿还累计发生额3.53万元，期末余额80.00万元[13] 其他应收款 - 上海麟踞浦国际贸易有限公司2023年度累计发生额181.15万元，利息0.28万元，偿还累计发生额181.43万元[13] - 山东博麒麟摩擦材料科技有限公司2023年初余额1170.83万元，偿还累计发生额1170.83万元[13]

人事变动 - 监事会主席刘书旺因个人原因申请辞职，辞任后不在公司任职[3] - 拟由张永华、葛小刚、张兴华组成第四届监事会[4] 选举进展 - 2024年4月26日会议通过选举张永华、张兴华作为股东代表监事候选人议案[4] - 同日职工代表大会表决通过选举葛小刚为职工代表监事[6] - 选举监事议案需提交公司2023年度股东大会审议[6] 人员信息 - 张永华1974年7月出生，现任审计部部长[10] - 张兴华1986年7月出生，现任OEM事业部总经理兼OEM市场部部长[10] - 葛小刚1983年11月出生，现任基建管理办公室基建管理岗[10]

制度建设 - 公司制定《会计师事务所选聘制度》[2] - 完善《股东大会议事规则》等五项制度[2] 会议审议 - 2024年4月26日董事会会议审议通过完善部分管理制度议案[2] - 《股东大会议事规则》等四项制度待股东会审议[3] 信息披露 - 具体制度内容于2024年4月26日在上海证券交易所网站披露[3]

募集资金情况 - 公司公开发行5250.00万股，每股发行价21.37元，募集资金总额11.21925亿元，扣除费用后实际募集10.3984亿元[1] - 2023年初募集资金余额10333.96万元，本报告期投入221.52万元，手续费支出0.03万元，利息收入136.12万元[2] - 截至2023年12月31日，募集资金余额10248.54万元[3] - 公司在中国银行济阳济北支行两个专户分别存储599046.37元和101886310.23元[7] - 2023年4月27日，公司同意使用不超过1.00亿元闲置募集资金进行现金管理，有效期12个月[12] - 2023年度公司未实际使用闲置募集资金进行现金管理[13] - 募集资金总额为103984.00万元，本年度投入221.52万元，已累计投入89964.95万元[28] 募投项目情况 - 2019年5月10日，公司将《年产1500万套汽车刹车片先进制造项目》调整，13365.19万元变更用于《年产600万套汽车刹车片智能工厂项目》[18] - 2023年度公司不存在募投项目先期投入及置换情况[10] - 2023年度公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况[11] - 2023年度公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况[14] - 变更用途的募集资金总额为13365.19万元，占比12.85%[28] - 年产1500万套汽车刹车片先进制造项目累计投入24617.41万元，投入进度103.53%，本年度实现效益2931.44万元[28] - 年产600万件高性能汽车制动盘项目累计投入16204.52万元，投入进度65.21%，因多种原因延期至2024年12月[28] - 企业技术中心创新能力建设项目累计投入10181.02万元，投入进度84.91%[28] - 偿还银行贷款项目累计投入30000.00万元，投入进度100.00%[28] - 年产600万套汽车刹车片智能工厂项目累计投入8962.00万元，投入进度67.05%，本年度实现效益453.14万元[28] - 2019年公司将年产1500万套汽车刹车片先进制造项目调整，13365.19万元变更用于年产600万套汽车刹车片智能工厂项目[32] - 2021年公司将年产600万套汽车刹车片智能工厂项目结项[32]

业绩总结 - 汽车零部件行业营收375,337,104.39元，同比减18.37%[2] - 汽车零部件行业成本299,282,059.54元，同比减14.33%[2] - 汽车零部件行业毛利率20.26%，同比降3.77个百分点[2] 产品营收 - 刹车片营收268,194,497.80元，同比减10.38%[4] - 刹车盘营收99,795,787.44元，同比减36.29%[4] - 其他产品营收7,346,819.15元，同比增87.60%[4] 销售区域营收 - 国内销售营收50,211,846.59元，同比增52.26%[6] - 国外销售营收325,125,257.80元，同比减23.83%[6] 产品毛利率 - 刹车片毛利率20.63%，同比降11.04个百分点[4] - 刹车盘毛利率18.23%，同比升9.07个百分点[4]

独立董事评估 - 公司董事会评估在任独立董事魏学勤、杜宁、朱波独立性[1] - 独立董事未任其他职务，与公司及股东无利害关系[1] - 不存在影响独立性情形，符合规则要求[1] 评估时间 - 评估意见出具时间为2024年4月26日[2]

业绩相关 - 2023年度利润分配预案为每10股派发现金股利4.50元（含税）[11] 人员报酬 - 董事长、总经理孙鹏2023年税前报酬总额为129.85万元[13] - 董事、副总经理甄明晖2023年税前报酬总额为164.14万元[13] - 董事孙静2023年税前报酬总额为8.40万元[13] - 董事、董事会秘书张金金2023年税前报酬总额为41.07万元[13] - 董事、财务总监张建勇2023年税前报酬总额为50.97万元[13] - 独立董事魏学勤、杜宁、朱波2023年税前报酬总额均为6.00万元[13] - 监事张永华2023年税前报酬总额为26.79万元[13] 业务规划 - 公司及子公司2024年度向银行申请综合授信额度为10.00亿元[18] - 公司及子公司2024年度开展远期外汇业务新增交易金额不超过40,000万美元[20] - 公司（含子公司）使用不超过6.00亿元闲置自有资金进行现金管理[24] - 公司（含子公司）使用不超过1.00亿元闲置募集资金进行现金管理[26] 人事选举 - 选举辛延明先生为公司董事[15] - 选举孙静女士为公司第四届董事会审计委员会委员[16] 其他事项 - 续聘立信会计师事务所为公司2024年度年报审计、内控审计机构[28] - 修订《公司章程》议案通过[29] - 审议通过公司2024年第一季度报告[33] - 董事会同意于2024年5月17日召开2023年度股东大会[35]