制度审议 - 制度经第五届董事会2025年第四次会议审议通过[1] 信息披露 - 涉及国家秘密信息依法豁免披露[6][7] - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[8] - 特定情形下应及时披露暂缓、豁免的商业秘密[9] - 特定方式可豁免披露定期和临时报告涉密信息[8] - 暂缓披露临时报告原因消除后需及时披露并说明[8][9] 审批与保存 - 信息披露暂缓、豁免需履行内部审批程序，登记文件保存不少于十年[11] - 公司应在报告公告后十日内报送暂缓或豁免披露登记材料[12] 保密责任 - 信息知情人负有保密责任，违规需追究责任[14] 制度执行 - 制度自审议通过之日起执行，由董事会负责解释和修订[16]

股东会信息 - 2025年第二次临时股东会10月29日14点在山东乐陵公司四楼东会议室召开[2] - 网络投票10月29日进行，交易系统9:15 - 15:00，互联网9:15 - 15:00[3] 议案情况 - 审议取消监事会等多项议案，已通过并披露[5] - 特别决议及对中小投资者单独计票议案为1、2.01、2.02[6] 登记相关 - 股权登记日10月22日，现场登记28日8:30 - 16:30[12][13] - 信函或邮件登记28日16:30前完成[13] 其他 - 授权委托书需选意向，未作指示受托人有权表决[18]

会议情况 - 公司第五届监事会2025年第四次会议9月16日通知，9月26日现场召开[3] - 应出席监事3名，实际出席3名[3] 议案审议 - 会议审议通过取消监事会并修订《公司章程》议案[4] - 表决结果3票同意，0票反对，0票弃权[5] - 该议案尚需提交公司股东会审议[6]

会议情况 - 公司第五届董事会2025年第四次会议于2025年9月26日召开[3] - 会议应出席董事9名，实际出席9名[3] 议案表决 - 《取消监事会并修订<公司章程>的议案》9票同意[4] - 《完善部分管理制度的议案》9票同意[5] - 《召开2025年第二次临时股东会的议案》9票同意[6] 后续安排 - 董事会同意于2025年10月29日召开2025年第二次临时股东会[6]

评选活动概述 - 第七届新浪财经金麒麟最佳证券分析师评选投票通道正式开启 该评选由新浪财经主办 旨在通过客观公正的评价体系遴选具备专业水准与市场影响力的证券分析师 推动证券研究行业高质量发展[1] - 评选坚持公平公正公开原则 聚焦发掘为投资实践带来实质价值的研究力量 本届进一步优化评审机制 力求更全面精准评估分析师综合能力与研究深度[1] - 活动吸引近50家证券公司 约700个研究团队积极参与 具备投票资格的机构名单通过定向渠道通知[1] 评选流程与时间安排 - 特邀立信会计师事务所作为智力支持单位 对投票流程数据统计结果核算等环节进行全面审计 确保严谨透明 最终结果在出具无保留意见审计报告后发布[2] - 投票活动于2025年9月26日正式开启 至2025年10月22日23:59结束[2] - 投票方需在线投票并打印结果 经投票代表人签字或盖章后邮寄或扫描发送电子邮件至主办方[3] 投票机构与评选标准 - 投票方包含公募基金 证券私募 券商资管 券商自营 保险等其他类别机构 由机构分管投研业务线副总裁 投资总监或相同职能人员代表公司投票[3] - 投票方应综合考量2024年9月1日至2025年9月1日完整评选年度内 参评团队提供研究服务的数量和质量 结合日常佣金派点进行客观评价[3] - 投票方应遵循职业道德 严禁任何滥用投票权行为 如以票要挟或要求进行与证券研究工作无关的拜票行为 需自觉抵制不正当行为并勇于举报[4] 评选规范与公约 - 根据《证券法》《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》《证券分析师参加外部评选规范》等制定投票公约 倡导行业坚守研究本源 传播正能量 维护职业声誉和社会公共利益[3] - 如有参评方或投票方违反公约 视情节严重性经常务理事讨论取消本年度乃至永久性参评或投票资格[4]

评选活动规范框架 - 活动旨在保证证券分析师评选规范专业公平客观 倡导行业坚守研究本源并维护从业人员职业声誉 依据《证券法》《证券期货经营机构及工作人员廉洁从业规定》等法规制定公约 [1] 投票机构与流程 - 投票方包含公募基金 证券私募 券商资管 券商自营 保险等其他类别机构 [1] - 由机构分管投研业务线副总裁 投资总监或相同职能责任人代表公司填写投票结果 投票结果代表机构综合评定而非个人选择 [1] - 投票需综合考量2024年9月1日至2025年9月1日完整评选年度内研究服务数量和质量 结合日常佣金派点进行客观评价 [1] - 投票方需在线投票并打印结果 经投票代表人签字或盖章后邮寄或扫描发送电子邮件至主办方 [1] 投票行为准则 - 投票方应遵循职业道德 严禁以票要挟等滥用投票权行为 抵制要求参评方进行与证券研究无关的拜票等不正当行为 [2] - 投票方需勇于向活动理事会 评委会或主办方新浪财经举报违规行为 [2] 违规处理机制 - 参评方或投票方若违反公约 经活动常务理事讨论后将视情节严重性取消本年度或永久参评投票资格 [2]

股价表现与交易数据 - 9月26日盘中股价20.30元/股，单日上涨2.01%，总市值39.80亿元 [1] - 当日成交额6544.02万元，换手率1.67%，主力资金净流入467.23万元 [1] - 大单买入额990.60万元占比15.14%，大单卖出额523.37万元占比8.00% [1] - 年内累计涨幅44.28%，近5日/20日/60日分别上涨4.10%/0.25%/10.69% [1] - 年内3次登上龙虎榜，最近5月8日龙虎榜净卖出830.14万元 [1] 财务业绩表现 - 2025年上半年营业收入9.64亿元，同比增长24.34% [2] - 同期归母净利润1.08亿元，同比大幅增长226.14% [2] - A股上市后累计派发现金分红6.49亿元，近三年累计派现2.65亿元 [3] 股东结构与机构持仓 - 截至6月30日股东户数2.05万户，较上期增长13.05% [2] - 人均流通股9571股，较上期减少11.54% [2] - 招商量化精选股票发起式A新进为第五大流通股东，持股188.43万股 [3] 公司基本情况 - 主营业务为摩擦材料及制动产品研发生产销售 [1] - 收入构成：刹车片67.97%、刹车盘29.73%、其他2.30% [1] - 所属申万行业为汽车零部件-底盘与发动机系统 [1] - 概念板块涵盖小盘、铁路基建、轨道交通、QFII持股、高铁等 [1]

行业发展趋势 - 中国财富管理行业进入高增长周期 居民理财意识提升推动行业扩张 [1] - 投资顾问作为财富管理"最后一公里"引路人 直接影响全民资产配置走向 [1] - 客户需求从单一投资转向综合财富规划 行业面临服务模式转型 [2] 投资顾问挑战 - 知识付费与专业能力成为行业转型核心挑战 需突破仅懂金融的局限 [2] - 多数投顾仍停留在产品销售层面 知识体系更新速度跟不上客户需求 [2] - 需从单一产品服务转换为多元化陪伴式服务 强化科技赋能实操路径 [2] 服务模式创新 - 资产配置+买方投顾+全员投顾成为行业领先服务模式 [2] - 广发证券创新推行全员投顾 提供标准专业有温度的全程服务 [2] - 采用多元化科技赋能+工具优先思路 实现服务模式转型升级 [2] 行业活动影响 - 金麒麟最佳投资顾问评选为投顾提供展示平台 搭建与投资人沟通桥梁 [1] - 活动助推财富管理行业健康发展 通过模拟组合评比选拔优秀投顾 [1] - 广发证券乌鲁木齐投顾张坤获公募基金模拟配置8月月榜第三名 [1]

投资顾问评选活动 - 新浪财经与银华基金合作主办第二届金麒麟最佳投资顾问评选活动 旨在展示投资顾问形象并提升服务能力 [1] - 活动聚焦财富管理行业高增长周期 投资顾问作为资产配置引路人直接影响全民资产配置走向 [1] - 广发证券投资顾问张坤在公募基金模拟配置组合评比中获8月月榜第三名 [1] 投资策略框架 - 采用"优选行业 + 龙头标的 + 分散配置"策略 优选行业为前提再选择行业龙头标的 [2] - 注重行业中"卖铲子"标的 通过跨行业配置和避免重仓单一行业实现风险分散 [2] - 使用跨市场ETF配置规避周期性行业个股风险 [2] 市场趋势判断 - 当前市场表现为经济弱复苏与政策强支持的博弈结果 非单纯高位震荡 [2] - 美联储降息打开全球流动性宽松空间 国内稳增长政策持续发力 [2] - A股估值修复与盈利改善双驱动逻辑未变 短期震荡源于资金对国庆长假不确定性的反应 [2] 行业配置方向 - 硬科技主线聚焦卡脖子领域 包括半导体、AI算力和工业母机板块 [2] - 科技板块具备政策壁垒与技术壁垒双重护城河 适合长期配置 [2] - 未来1-2年趋势性机会集中于科技升级与消费复苏两大主线 [2]

产品调整 - 兴证资管金麒麟兴享增利六个月持有期债券型集合资产管理计划自2025年9月22日起暂停申购、定期定额投资业务[1] - 调整涉及分级基金包括代码970204的债券A份额和代码970205的债券C份额[1] - 暂停操作旨在保证集合计划平稳运作并保护份额持有人利益[1]