资产处置交易 - 晶科科技拟将名下76.55MW光伏电站设备以2.865亿元出售给中建投租赁，并转让项目公司持股平台横峰县晶格电力100%股权给天津金建[1] - 这是继2个月前与中信金融租赁达成320MW户用光伏资产包交易后的又一次资产处置[2] - 2024年公司地面集中式、工商业分布式、户用光伏分别转让301MW、55MW、434MW，同比分别增加80MW、减少51MW、增加169MW[14] 财务表现 - 2024年营业收入47.75亿元同比增长9.25%，但归母净利润3.24亿元同比下降15.39%，扣非净利润大幅下滑41%至1.48亿元[4] - 2024年出售电站对业绩税前影响数2.86亿元，较2023年3.75亿元明显下滑[14] - 2025年一季度营收同比增长43%至11.12亿元，仍亏损0.35亿元，较去年同期0.99亿元亏损有所收窄[9] 运营数据 - 截至2024年底自持电站装机容量达6.45GW同比增长20%，新增装机并网约1879MW同比下降20%[7] - 2024年发电量67.14亿千瓦时同比增长27%，但弃光限电率上升导致发电收入增速低于发电量增速[7] - 2024年平均上网电价约0.487元/千瓦时，较2023年0.580元/千瓦时下滑约0.09元/千瓦时[7] 负债与融资 - 2020年上市以来累计直接融资达100.11亿元，但有息负债仍不断攀升[10] - 截至2025年一季度末账面现金65亿元，有息负债超180亿元，有息负债率41.81%，资产负债率63.28%[12] - 控股股东晶科集团股权质押比例达59.91%，占总股本14.32%[12] 战略与风险 - 公司推行"滚动开发"轻资产运营战略，但存货逐年走高且存货周转率逐年下降[5] - 在甩卖国内资产同时斥资收购关联方海外项目，存在表外负债风险[14] - 中东地缘政治紧张及国际光伏贸易政策变化可能影响海外项目预期回报率[14]

可转债发行与上市 - 2021年4月23日公开发行3000万张可转换公司债券，总额30亿元，期限6年[4] - 30亿元可转换公司债券于2021年5月31日在上海证券交易所上市交易[5] 转股情况 - 截至2025年6月30日，累计704,171,000元“晶科转债”转股，数量128,970,821股，占转股前已发行股份总额4.66%[5] - 2025年4月1日至6月30日，10,000元“晶科转债”转股，数量1,903股[5] - 尚未转股的“晶科转债”金额为2,295,815,000元，占发行总量76.53%[5] - “晶科转债”初始转股价格6.75元/股，当前5.24元/股[7] - 转股起止日期为2021年10月29日至2027年4月22日[7] 回售情况 - 截至2025年6月30日，“晶科转债”因触发回售条款累计回售140张，金额14,041.60元，已全部注销[11] 股本变动 - 2025年3月31日至6月30日，有限售条件流通股无变动，无限售条件流通股和总股本从3,570,971,968股增至3,570,973,871股[14]

员工持股计划核心内容 - 计划参与对象为公司部分董事、监事、高级管理人员及其他核心骨干人员，总人数不超过150人（不含预留份额）[10][11] - 资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式，公司不提供任何财务资助[16][17] - 股票来源为公司回购专用账户回购的A股普通股，包括已完成回购的2890.92万股及拟回购的股份，拟回购金额不超过2亿元，不低于1亿元，回购价格不超过7.32元/股[3][17] - 首次授予部分平均受让价格为2.40元/股，不低于定价基准日前1个交易日公司股票交易均价的50%或前20个交易日交易均价的50%[18][19] 计划规模与结构 - 计划总额为17260.79万份，每份1元，其中董事、监事及高管占比26.73%，其他核心骨干占比69.99%，预留份额占比3.28%[11][12] - 预留份额将在股东大会审议通过后12个月内确定持有人，可分配给已持有计划份额的人员[14] - 计划实施后，全部有效的员工持股计划累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人持有份额对应股票数量不超过公司股本总额的1%[4][18] 时间安排与管理机制 - 存续期为60个月，自最后一笔标的股票过户至计划名下之日起计算，可经持有人会议同意延长[20][21] - 锁定期为12个月，自最后一笔标的股票过户之日起计算，锁定期内不得交易[21][22] - 设立管理委员会负责日常管理，代表持有人行使股东权利，可聘请外部专业机构提供服务[22][26] 考核与权益归属 - 分三期归属，比例分别为30%、30%、40%，考核期为2023-2025年[31][32] - 公司层面考核以2022年净利润为基数，2023年增长率不低于50%，2024年不低于70%，2025年不低于100%[32] - 个人层面考核分为A+至C-五个等级，标准系数为100%或0%，未达标份额由管理委员会收回[32][33] - 权益分配顺序为扣除税费后按持有人考核结果分配当期收益[34] 特殊情形处理 - 持有人因过错被解除劳动合同或损害公司利益的，管理委员会可取消其资格并收回权益[35] - 持有人因退休、丧失劳动能力或死亡的，权益不作变动，个人考核不再作为条件[36] - 持有人离职的，管理委员会收回未归属份额，返还出资本金及利息[37][38]

2023年员工持股计划基本情况 - 2023年4月27日公司通过职工代表大会、董事会及监事会审议通过员工持股计划草案及管理办法，2023年5月19日股东大会批准实施[1] - 2023年5月31日修订草案调整参与人员数量、股票受让方式及管理模式，无需股东大会审议[2] - 2023年6月12日完成股份回购70,459,211股，8月5日首次授予55,755,011股（均价2.4元/股）至121名员工，锁定期至2024年8月4日[2] - 2023年8月10日设立管理委员会并选举委员[3] - 2024年3月27日首个归属期116名员工达标，归属份额38,854,588.57元[3] - 2024年4月29日激励规模调减至66,632,757股，预留份额增至10,877,746股[3] - 2025年4月16日取消未认购预留份额，激励规模进一步调减[4] 本次修订核心内容 - **权益分配方式**：新增股票过户至个人账户选项，原仅限出售分配[5][6] - **存续期延长条件**：明确股票未出售或未过户均可触发延长，需2/3份额持有人同意[5][14] - **敏感期交易限制**：缩短年报/半年报禁售期从30日减至15日，季报/业绩预告从10日减至5日[5] - **计划终止条款**：资产分配或过户完毕均可提前终止，新增法律冲突时优先执行外部法规[13][14] - **个人权益处置**：细化离职等情形下未归属份额返还规则，明确出资本金与利息孰低原则[8][9][12] - **特殊情形处理**：死亡/退休员工权益可直接过户继承，豁免个人绩效考核[12] 实施进展与数据 - 首次授予平均成本2.4元/股，总认购金额133,812,026.05元[2] - 第二个归属期110名员工达标，具体归属份额未披露[4] - 预留份额调整后最终激励规模未明确，原预留10,877,746股转作未来激励[4]

可转债发行 - 2021年4月23日公开发行3000万张可转换公司债券，总额30亿元，期限6年[4] - 票面利率第一年0.30%至第六年2.00%[4] 转股信息 - “晶科转债”转股起止日期为2021年10月29日至2027年4月22日[4] - 初始转股价格为6.75元/股，截至公告日为5.24元/股[6] 转股价格修正 - 2025年6月10 - 30日触发向下修正条款，董事会决定不修正[5][7] - 下一次触发修正条件期间从2025年7月1日重新计算[5][7]

持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超过150人（不含预留份额）[10] - 存续期为60个月，自草案经股东大会审议通过且公告最后一笔标的股票过户之日起计算[16] - 采取公司自行管理模式，内部最高管理权力机构为持有人会议[19] 股份回购情况 - 2021 - 2022年累计回购股份2890.92万股，占当时总股本的1.00%[13] - 2023年拟回购股票资金总额不超2亿元、不低于1亿元，回购价不超7.32元/股[15] - 按2023年4月28日均价测算，本次回购涉及标的股票数量为4301.08万股[15] 权益归属与业绩考核 - 权益分三期归属，比例分别为30%、30%、40%[40] - 第一个归属期以2022年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于50%等[41] - 第二个归属期以2022年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于70%等[41] - 第三个归属期以2022年净利润为基数，2025年净利润增长率不低于100%等[41] - 个人层面绩效考核A+、A、B等级标准系数为100%，C、C - 等级为0%[44] 会议相关规定 - 召开持有人会议，管理委员会应提前5日书面通知，紧急情况可口头通知[23][24] - 每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过[27] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案，需提前3日提交[28] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[28] - 管理委员会由3名委员组成，委员任期为持股计划存续期[29] - 管理委员会不定期召开会议，由主任召集，提前3日通知，紧急情况随时通知[34] - 管理委员会会议应有过半数委员出席，决议须全体委员过半数通过[34] 变更、终止与特殊情况处理 - 重大实质性变更须经出席持有人会议的持有人所持2/3以上份额同意并经董事会审议通过[54] - 可在存续期满后自行终止，满足条件可提前终止[55] - 公司发生合并等情形，持股计划不作变更，董事会决定终止的除外[53] - 存续期内，持有人份额未经同意不得转让，锁定期内不得要求分配权益[50][51] - 若公司层面业绩考核未达成，对应权益不得归属，管理委员会出售并返还资金[43] - 员工因违规被开除等，收回全部标的股票权益（已过户或分配除外）[57] - 员工离职等取消参与资格，收回未归属份额，出售后返还资金[57] 时间安排与信息披露 - 董事会审议通过草案后2个交易日内，公告相关决议及意见[7] - 股东大会审议通过后2个交易日内，公告主要条款[8] - 完成标的股票过户后2个交易日内，披露获得股票情况[8] - 存续期届满前1个月，标的股票未售完或过户完，经相关程序可延长存续期[16][60] - 终止或存续期满后，30个工作日内完成清算，按份额分配[60]

员工持股计划规模与考核 - 2023年员工持股计划股份总数为70,459,211股[3] - 2023年8月5日首次授予部分完成过户，121人认购133,812,026.05元，受让55,755,011股，均价约2.4元/股[3] - 2024年3月27日第一个考核期公司层面达标，116人达标，归属份额38,854,588.57元[3] - 2024年4月29日激励规模调减至66,632,757股，预留份额增至10,877,746股[4] - 2025年4月16日激励规模调减至55,755,011股[4] - 2025年4月16日第二个考核期公司层面达标，110人达标，归属份额36,252,745.12元[4] 员工持股计划修订与规定 - 2025年6月30日修订权益分配方式[1] - 存续期届满前1个月，标的股票未处理完，2/3以上（含）份额同意并经董事会通过可延长存续期[6][10] - 员工持股计划在特定期间不得买卖公司股票[6] - 提前终止需2/3以上（不含）份额同意并报董事会通过[7] - 持有人未解锁份额由管理委员会收回[8] - 持有人被开除等，管理委员会收回权益（已分配除外）[8] - 持有人因执行职务死亡等，份额及权益按公司考核分配[9] - 离职等无负面影响，收回未归属份额，返还本金及利息[9] - 标的股票处理完，清算分配完，经会议审议可终止[9] - 持股计划与规定不一致按规定执行[10] - 修订后的草案及文件在上海证券交易所网站披露[10] 公告信息 - 公告于2025年7月1日发布[11] - 公告由晶科电力科技股份有限公司董事会发布[11]

员工持股计划基本信息 - 参与对象总人数不超150人（不含预留份额）[9][28] - 资金总规模约17260.79万元，每份份额1元[29][30] - 存续期60个月，锁定期12个月[12] - 归属考核期为2023 - 2025年共三个会计年度[20] 股票来源与回购 - 股票来源为2022年已回购2890.92万股及2023年拟回购股票[10] - 2023年拟回购资金总额1 - 2亿元，回购价不超7.32元/股[10][29][30][37] - 本次回购资金上限20000万元，涉及标的股票4301.08万股，测算均价4.65元/股[38] 认购情况 - 张金龙拟认缴份额4613.81万份，占比26.73%[30] - 其他核心骨干拟认缴份额12080.83万份，占比69.99%[30] - 预留份额566.15万份，占比3.28%[30] 受让价格 - 首次授予部分平均受让价2.40元/股（不含预留份额）[11] 业绩考核 - 2023年净利润增长率不低于50%，2023 - 2024年合计较2022年增长率不低于120%，2023 - 2025年合计较2022年增长率不低于220%[73] - 2024年净利润增长率不低于70%，2023 - 2024年合计较2022年增长率不低于120%，2024 - 2025年合计较2022年增长率不低于170%[73] - 2025年净利润增长率不低于100%，2023 - 2025年合计较2022年增长率不低于220%[73] 管理与决策 - 采取自行管理模式，持有人会议为最高管理权力机构[52] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为持股计划存续期[60] 权益归属与分配 - 权益分三期归属，比例分别为30%、30%、40%[71] - 公司层面业绩考核未达标，归属期对应权益不得归属[74] 其他规定 - 存续期内持有人份额未经同意不得抵押、质押、转让等[81] - 持股计划终止或存续期满后30个工作日内完成资产清算并按份额分配[85]

员工持股计划调整安排 - 公司拟实施2023年员工持股计划调整[1] - 2025年6月30日召开多会议审议相关议案[4][5][6] - 本次调整无需提交股东大会审议[6] 法律相关 - 公司聘请北京市君合律师事务所出具法律意见书[7] 权益归属与收益分配 - 归属考核期后根据业绩和考核结果确定权益归属[8] - 持股计划持有人收益按约定分配，管理方负责[8] 存续期与交易限制 - 存续期届满前1个月，标的未处理完，经同意可延长[9][12] - 特定时期员工持股计划不得买卖公司股票[9] 终止情况 - 存续期满自行终止，满足条件可提前终止[10][12] 管理相关 - 管理委员会决定标的股票处理等事宜[10] - 持有人资格取消及份额处理规定[10][11][12] 其他规定 - 员工承担持股计划相关个人所得税[12] - 持股计划与规定不一致按法规和章程执行[12] - 员工持股计划草案摘要和管理办法同步修订[13] - 调整履行必要法律程序，内容符合规定[14]

员工持股计划人员与份额 - 参加对象总人数不超过150人（不含预留份额）[9][28][29] - 张金龙拟认缴份额4613.81万份，占比26.73%[30] - 其他核心骨干（139人）拟认缴份额12080.83万份，占比69.99%[30] - 预留份额566.15万份，占比3.28%[30] 股票回购与受让 - 2021 - 2022年累计回购股份2890.92万股，占当时总股本1.00%[36] - 2023年拟回购资金总额1 - 2亿元，回购价不超7.32元/股[10][29][30][37] - 按测算员工持股计划涉及标的股票7192万股，平均受让价2.4元/股，资金总规模约17260.79万元[30] 持股计划时间安排 - 存续期为自草案经股东大会审议通过且最后一笔标的股票过户起60个月[12][20][44] - 锁定期为自公告最后一笔标的股票过户至员工持股计划名下之日起12个月[12][20][45] - 归属考核期为2023 - 2025年[20] 业绩考核要求 - 第一个归属期2023年净利润增长率不低于50%，2023 - 2024年或2023 - 2025年合计净利润较2022年增长率分别不低于120%、220%[73] - 第二个归属期2024年净利润增长率不低于70%，2023 - 2024年或2024 - 2025年合计净利润较2022年增长率分别不低于120%、170%[73] - 第三个归属期2025年净利润增长率不低于100%，2023 - 2025年合计净利润较2022年增长率不低于220%[73] 管理与权益分配 - 采取公司自行管理模式，内部最高管理权力机构为持有人会议[52] - 持股计划权益分三期归属，比例为30%、30%、40%[71] - 标的股票出售所得按扣除税费、分配当期收益顺序分配[78] 其他规定 - 公司全部有效员工持股计划累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人对应标的股票数量不超过公司股本总额的1%[10][38] - 持股计划相关成本或费用摊销影响考核期内各年净利润[86]