晶科电力科技股份有限公司内部审计制度 晶科电力科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计 工作，提高内部审计工作质量、明确内部审计部门和内部审计人员的责任、保护 公司和股东合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工 作的规定》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《晶科电力科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门及内部审计人员对 公司及所属各内部机构、各下属公司等单位的财务信息、业务活动、内部控制、 风险管理实施独立、客观的监督、检查、评价，以促进公司完善治理，增加公司 价值，实现经营目标的活动。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）公司经营管理遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公 ...

董秘设置 - 公司设一名董事会秘书，为高级管理人员，对公司和董事会负责[2] 任职与解聘 - 最近3年受特定处罚或批评者不得担任董秘[5] - 董秘由董事长提名，经董事会聘任或解聘[16] - 董秘出现特定情形，公司应在1个月内解聘[18] 职责与协助 - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等多项职责[9] - 公司应聘任证券事务代表协助董秘履职，任职条件参照董秘[11] 空缺处理 - 原董秘离职后3个月内聘任新董秘[18] - 董秘空缺超3个月，董事长代行职责，并6个月内完成聘任[19] 细则生效 - 本细则自公司董事会审议通过之日起生效，解释权属于董事会[23]

第一条 为规范晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规地履行信息披露义务， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披 露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规以及 《晶科电力科技股份有限公司章程》（以下简称《" 公司章程》"），结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 公司和相关信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报 告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实 际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位 及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的 其他承担信息披露义务的主体。 第四条 公司和相关信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平 地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得 实施内幕交易、操纵市场等违法行为。 公司和相关信息披露义务人应当审慎 ...

信息申报 - 新任董高人员任职通过后2个交易日内申报个人信息，变化或离任后同样[7] 股份减持 - 董高人员减持需提前15个交易日报告披露计划，时间区间不超3个月[8][9] - 减持完毕或未完毕2个交易日内报告公告[11] 股份变动 - 董高人员股份变动2个交易日内在上交所网站披露[11] - 任期内和届满后6个月内每年转让不超25%，持股不超1000股可全转[13] 转让限制 - 上市1年内、离职半年内董高人员股份不得转让[17] - 年报、半年报公告前15日内不得买卖[18] 制度相关 - 制度自董事会审议通过生效，由董事会解释修订[25][26] - 冲突以法律文件为准，未尽依法律和章程执行[24] - 晶科电力2025年10月修订本制度[27]

财务数据关键指标变化：收入与利润 - 第三季度营业收入为9.9789亿元人民币，同比下降49.26%[4] - 年初至报告期末营业收入为31.2208亿元人民币，同比下降19.73%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的净利润为2.3297亿元人民币，同比大幅增长76.49%[4] - 年初至报告期末归属于上市公司股东的净利润为3.5569亿元人民币，同比增长61.82%[4] - 第三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为1.7986亿元人民币，同比下降9.65%[4] - 年初至报告期末利润总额为4.7064亿元人民币，同比增长33.92%，主要系转让户用及工商业分布式电站等产生的收益高于去年同期所致[4][10] - 营业总收入同比下降19.7%，从38.90亿元降至31.22亿元[25] - 净利润同比增长59.2%，从2.27亿元增至3.61亿元[26] - 归属于母公司股东的净利润同比增长61.8%，从2.20亿元增至3.56亿元[26] - 基本每股收益从0.06元/股增至0.10元/股[27] - 综合收益总额同比增长76.5%，从1.96亿元增至3.46亿元[27] 财务数据关键指标变化：成本与费用 - 营业成本同比下降23.6%，从23.31亿元降至17.82亿元[25] - 财务费用同比增长5.1%，从6.17亿元增至6.49亿元[25] 财务数据关键指标变化：现金流 - 年初至报告期末经营活动产生的现金流量净额为32.7269亿元人民币，同比大幅增长454.05%[4] - 经营活动产生的现金流量净额大幅改善，现金流入小计同比增长44.8%，从38.82亿元增至56.20亿元[28] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比增长48.9%，从35.44亿元增至52.76亿元[28] - 经营活动产生的现金流量净额为32.73亿元人民币，对比上期的5.91亿元人民币增长显著[29] - 投资活动产生的现金流量净额为负12.76亿元人民币，主要因购建长期资产支付现金15.23亿元人民币[29] - 筹资活动产生的现金流量净额为负16.18亿元人民币，而去年同期为正7.28亿元人民币，主要因借款流入减少且偿还债务支付现金增加至37.36亿元人民币[29] - 现金及现金等价物净增加额为3.37亿元人民币，期末余额为48.62亿元人民币[29] - 取得借款收到的现金为40.86亿元人民币，较去年同期的50.05亿元人民币有所下降[29] - 偿还债务支付的现金为37.36亿元人民币，较去年同期的26.51亿元人民币增加[29] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金为5.16亿元人民币[29] - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金为15.23亿元人民币[29] - 投资支付的现金为2.13亿元人民币[29] - 汇率变动对现金及现金等价物的影响为负4097.82万元人民币[29] 财务数据关键指标变化：其他损益与资产 - 投资收益大幅增长至2.37亿元，去年同期为0.18亿元[25] - 货币资金为53.935亿元人民币，较2024年末的50.344亿元人民币增长7.1%[19] - 应收账款为62.197亿元人民币，较2024年末的64.670亿元人民币下降3.8%[19] - 存货为38.799亿元人民币，较2024年末的46.873亿元人民币下降17.2%[19] - 在建工程为15.666亿元人民币，较2024年末的9.591亿元人民币增长63.3%[20] - 资产总计为423.379亿元人民币，较2024年末的425.930亿元人民币微降0.6%[20] - 短期借款为16.224亿元人民币，较2024年末的18.413亿元人民币下降11.9%[20] - 合同负债为4.963亿元人民币，较2024年末的1.937亿元人民币增长156.2%[20] - 长期借款为94.590亿元人民币，较2024年末的86.697亿元人民币增长9.1%[21] - 未分配利润为37.977亿元人民币，较2024年末的35.395亿元人民币增长7.3%[21] - 报告期末总资产为423.3790亿元人民币，较上年度末微降0.60%[5] 业务线表现 - 第三季度营业收入下降主要系户用光伏电站滚动开发业务收入低于去年同期所致[11] - 建德项目光伏场区桩基施工已完成76%，组件安装已完成42%，110kV升压站土建及电气安装已完成41%[18] 管理层讨论和指引 - 第三季度利润总额增长49.72%及净利润增长76.49%，主要因自然灾害导致的损失低于去年同期及处置电站资产产生的投资收益高于去年同期所致[11] - 公司正在出售西班牙Antequera 175兆瓦光伏电站项目，预计2025年第四季度可实现商业运营，交易最终截止日为2026年6月30日或双方同意的其他日期[16][17] 其他重要事项 - 报告期末普通股股东总数为130,097户[13] - 控股股东晶科新能源集团有限公司持股数量为853,400,000股，持股比例为23.90%，其中质押股份数量为222,000,000股[13] - 公司回购专用证券账户持有公司股份74,741,287股，占公司总股本的2.09%[15] - 前十大股东中，中航创新资本管理有限公司－上饶市晶航新能源投资中心（有限合伙）持股170,909,000股，占比4.79%[13] - 前十大股东中，靖安县中安晶盛股权投资合伙企业（有限合伙）持股92,745,486股，占比2.60%[13] - 前十大股东中，罗樟美持股56,500,052股，占比1.58%[13] - 前十大股东中，香港中央结算有限公司持股39,257,819股，占比1.10%[13] - “晶科转债”转股价格自2025年9月25日起由5.21元/股向下修正为4.50元/股[16]

证券代码：601778 证券简称：晶科科技 公告编号：2025-118 晶科电力科技股份有限公司 关于 2025 年前三季度主要经营数据的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 晶科电力科技股份有限公司（以下简称"公司"）现将公司 2025 年前三季度 主要经营数据（未经审计）披露如下： | 集中式电站 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 区域 | 装机容量 （兆瓦） | 发电量 (万千瓦时) | 上网电量 （万千瓦时） | 结算电量 （万千瓦时） | 上网电价 （含税，元/ | | | | | | | | 千瓦时） | | | 华北区域 | 317.36 | 33,350.78 | 33,015.18 | 33,015.18 | 0.63 | | | 东北区域 | 113.88 | 11,095.53 | 11,044.21 | 11,044.21 | 0.31 | | | 华东区域 | 1,364.36 | 117,445.4 ...

市场扩张和并购 - 公司转让全资下属公司横峰光译100%股权并完成工商变更登记[1] 其他新策略 - 楚雄晶航在楚雄晶科能源厂区屋顶建光伏电站，年均售电预计金额254.40万元[1] 财务影响 - 转让股权后楚雄晶航不再纳入公司合并报表范围[2] - 转让部分日常关联交易实施主体减少了公司日常关联交易[3] - 此次交易不会对公司财务状况、经营成果造成较大影响[3]

股东分红规划 - 制定2025 - 2027年股东分红回报规划[1] 利润分配政策 - 利润分配原则上每年至少一次，可提议中期分红[3] - 可采取现金、股票等方式，符合条件优先现金分红[3] 现金分红比例 - 最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润30%[5] - 不同阶段重大资金安排下现金分红占比不同[5] 政策调整与生效 - 调整议案需经出席股东会股东所持表决权2/3以上通过[9] - 规划由董事会解释，经股东会审议通过后生效[10]

资金募集 - 2021年4月23日公司发行3000万张可转债，募资30亿，净额29.72亿[1] - 原募资投资计划32.09亿拟投30亿，调整后51.59亿拟投30.35亿[2][3] 资金使用 - 截至2025年9月30日，累计使用募资26.37亿，专户余额3.96亿[5] 项目进展 - 建德项目预计完工从2025年10月调至2026年4月[6][14] - 截至披露日，光伏场区桩基完成76%、组件安装42%、升压站完成41%[7] - 截至2025年10月30日，已投入0.42亿，专户余额1.24亿[8][9] 项目收益 - 建德项目完工后预计未来25年年均收入约0.27亿[11] 决策情况 - 2025年10月30日董事会通过调整议案，无需股东会审议[14] - 审计委员会和保荐人同意调整，认为合规且不损股东利益[15][16]

项目情况 - 需重新审议13项能源管理暨日常关联交易协议，涉及12个工商业光伏电站和1个储能项目[3] - 江西铅山5.98MW、江西丰城4.26MW工商业光伏电站未实施，其余11个已投入商业运营[3] - 拟对4个项目运营期关联交易预计总金额调整、1个项目终止合作，调整后关联交易总金额从214382万元降至198835万元[4][6] - 截至2025年9月30日，关联交易累计发生额为18057万元[6] 项目协议 - 2025年10月30日，董事会和独立董事审议通过重新审议议案，议案需提交股东会[7][8][9] - 除江西丰城4.26MW项目协议终止，其余项目关联交易协议主要内容无变化[12] - 工商业光伏电站项目乙方租甲方屋顶建电站，所发电能优先售给甲方，运营期25年[12][13] - 乙方以当地电网工业电价为基础，参考市场行情给甲方电价折扣[13] - 储能项目容量为10MW/20MWH，运营期自无故障试运行满72小时之日起20年[15][16] - 储能项目能源服务费率为90%，甲方按此向乙方支付能源服务费用[17] - 甲方不再收取乙方储能项目占地费用、变压器容量费用或需量费用等[17] 项目细节 - 工商业光伏电站项目涉及浙江玉环3.2MW、安徽滁州12MW等多个地点[14] - 部分工商业光伏电站有电价折扣，浙江玉环、安徽滁州为8.0折，江西玉山为8.2折等[14] - 部分工商业光伏电站屋顶年租金情况不同，安徽肥东12MW为108万元，安徽肥东11.22MW为96万元等[14] - 江西丰城4.26MW工商业光伏电站协议终止，双方互不承担违约责任[14] 关联法人情况 - 关联交易涉及关联人均为公司实际控制人控制的企业，是公司关联法人[11] - 部分关联法人注册资本为100,000万元，如玉环晶科能源有限公司、晶科能源（滁州）有限公司等[21] 关联法人财务数据 - 玉环晶科能源有限公司2025年6月30日资产总额549,614.50万元，负债总额486,232.91万元，资产负债率88.47%，2025年1 - 6月净利润 - 17,697.80万元[25] - 晶科能源（滁州）有限公司2025年6月30日资产负债率2.30%，2025年1 - 6月营业收入 - 319.82万元，净利润 - 2,981.84万元[25] - 安徽晶科能源有限公司2025年6月30日资产总额755,114.24万元，负债总额452,526.49万元，资产负债率59.93%，2025年1 - 6月净利润2,835.49万元[25] - 晶科能源（肥东）有限公司2025年6月30日资产负债率85.65%，2025年1 - 6月营业收入484,131.82万元，净利润 - 14,403.07万元[25] - 晶科能源（玉山）有限公司注册资本50,000万元，2025年6月30日资产负债率28.03%，2025年1 - 6月净利润 - 2,746.21万元[22][25] - 江西晶科光伏材料有限公司注册资本10,000万元，2025年6月30日资产负债率77.52%，2025年1 - 6月净利润3,312.84万元[22][25] - 晶科能源（上饶）有限公司注册资本397,250万元，2025年6月30日资产负债率66.49%，2025年1 - 6月营业收入1,428,303.68万元，净利润 - 36,617.01万元[22][25] - 晶科能源（鄱阳）有限公司注册资本1,000万元，2025年6月30日资产负债率82.48%，2025年1 - 6月营业收入149,081.99万元，净利润2,949.94万元[22][25] - 瑞旭实业有限公司注册资本10,000万元，2025年6月30日资产负债率83.16%，2025年1 - 6月营业收入191,172.24万元，净利润 - 1,694.85万元[23][26] - 丰城市晶科光伏材料有限公司2025年6月30日资产负债率92.51%，2025年1 - 6月营业收入94,719.83万元，净利润 - 926.92万元[26] - 浙江晶科能源有限公司注册资本271,434.29万元，2025年6月30日资产负债率63.80%，2025年1 - 6月营业收入656,084.38万元，净利润 - 29,908.01万元[23][26]