投资顾问评选活动 - 新浪财经与银华基金合作主办第二届金麒麟最佳投资顾问评选活动 旨在为投资顾问提供展示形象和提升能力的舞台 推动财富管理行业健康发展[1] - 活动将采访表现优秀投顾 展示其服务能力与独特理念 包括投顾服务理念和财富管理大时代下的挑战[1] 投资顾问业绩表现 - 东兴证券投资顾问曹小红在公募基金模拟配置组合评比中获8月月榜第八名 模拟组合总收益率超20%[1][2] 投资策略与方法论 - 投资策略基于对市场数据的深度分析和信息非对称优势 通过关注宏观政策 行业动态 产业政策和新闻资讯进行信息整合与验证[2] - 采用产业树分析框架 将产业视为有机整体 细分领域构成树干 通过筛选独特公司并分析其商业模式和盈利模式[2] - 建议普通投资者通过配置ETF布局特定行业或投资方向 实现简单高效且风险分散的投资[3] 市场观点与板块展望 - A股市场短期需警惕前期热门板块回调风险 下半年重点关注反内卷板块及产能过大的细分领域[2] - 看好反内卷领域（化工 光伏 锂电池）人形机器人 创新药和新材料等板块[2] 财富管理行业趋势 - 中国财富管理行业进入高增长周期 居民理财意识提升推动行业迈入超级大年[1] - 投资顾问面临个性化需求增长和金融产品丰富的挑战 需理解客户风险偏好并提供定制化策略[3] - 行业需要持续学习并运用金融科技工具（如大数据分析 人工智能）优化投资组合和服务效率[3] 证券公司服务平台 - 东兴证券建立买方投顾视角服务平台 提供投前 投中 投后全流程财富管理服务[4] - 通过深度分析客户账户生成投资风格与风险偏好报告 基于自研策略进行适配回测并生成个性化资产配置方案[4] - 服务平台为高净值客户和机构客户提供专业化多元化投顾支持[4]

公司治理结构重大调整 - 董事会审议通过不再设立监事会的议案 需提交股东大会审议 [2] - 公司拟取消监事会并相应删除公司章程及相关议事规则中涉及"监事"或"监事会"的内容 [1] - 本次会议应参与表决董事15名 实际参与表决董事共15人 表决结果为全票通过 [2] 公司章程及议事规则修订 - 审议通过修订公司章程的议案 需提交股东大会审议 [3] - 审议通过修订股东大会议事规则和董事会议事规则的议案 均需提交股东大会审议 [5][7] - 修订对照表显示主要调整包括将"股东大会"改为"股东会" 部分章节标题变化未在对照表中列示 [1] 董事会专门委员会议事规则更新 - 审议通过修订董事会审计委员会、薪酬与提名委员会、发展战略与ESG委员会及风险控制委员会议事规则的议案 [9][11][12][14] - 各专门委员会议事规则修订案均已获得相应委员会预审通过 [10][13][15][19] 内部管理制度全面修订 - 审议通过修订对外担保管理制度、董事监事薪酬管理办法等12项内部管理制度 [16][18][21][23][24][29][30][32][35] - 关联交易管理办法修订案已经第六届董事会独立董事第二次专门会议及董事会审计委员会预审通过 [33] - 修订后制度与本次会议修订的公司章程同步生效 [38] 股东大会安排 - 决定于2025年9月26日召开2025年第一次临时股东大会 [39][43] - 会议地点为北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室 [42][43] - 采用现场投票和网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行 [43][44] 股东大会审议事项 - 本次临时股东大会将审议12项议案 包括不再设立监事会、修订公司章程等关键议案 [45] - 议案2-4为特别决议议案 议案1-12均对中小投资者单独计票 [45] - 会议文件刊载于上海证券交易所网站 投资者可查询详细内容 [45]

公司治理结构调整 - 东兴证券拟取消监事会设置 由董事会审计委员会承接监事会职权 同时废止《监事会议事规则》等相关制度[2] - 公司修订《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等共十一项内部制度 旨在完善治理结构并提升运营效率[2] 关键制度修订内容 - 对外担保管理制度明确担保条件 范围 审批程序及信息披露要求 规定对外担保需经董事会或股东会批准 非经批准不得签署担保合同[3] - 董事监事薪酬管理办法区分独立董事 内部董事和外部董事的薪酬构成 独立董事领取年度津贴（按月发放） 内部董事按职务领酬不另发津贴 外部董事按股东单位规定执行[3] 审计机构聘任安排 - 公司拟聘请毕马威华振会计师事务所负责2025年度财务报表及内部控制审计 财务报表审计费用132万元 内部控制审计费用25万元 聘用期1年[4] - 如因监管要求导致审计范围变更增加费用 股东大会将授权董事会并由经营层最终确定相关审计费用[4] 股东大会基本信息 - 东兴证券2025年第一次临时股东大会于2025年9月26日14点在北京西城区金融大街9号金融街中心18层召开 由董事会召集[1] - 会议审议十二项议案 结果将对公司未来发展产生重要影响[2][4]

会议信息 - 东兴证券2025年第一次临时股东大会于9月26日14点在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室召开[2][3] - 会议将审议12项议案，包括不再设立监事会、修订公司章程等[6] 对外担保管理 - 公司对外担保实行统一管理，非经董事会或股东会批准，任何人无权以公司名义签署对外担保文件[17] - 公司控股子公司为特定主体以外的其他主体提供担保视同公司提供担保，反担保比照相关规定执行[18] - 公司董事会每年度对全部担保行为进行核查，核实是否存在违规担保并披露结果[20] - 公司除为客户提供融资融券外，不得为股东或其关联人提供担保[20] - 公司及控股子公司对外担保总额超最近一期经审计净资产50%或总资产30%后提供的担保需股东会审议[28] - 连续12个月内累计担保额超最近一期经审计总资产30%的担保需股东会审议，且需出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[28] - 单笔担保额超最近一期经审计净资产10%的担保需股东会审议[28] - 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保需股东会审议[28] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议三分之二以上董事审议通过[29] 薪酬管理 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司董事、监事薪酬管理办法》，草案已通过第六届董事会第九次会议审议[47][48] - 独立董事薪酬为年度津贴，按月平均发放；内部董事参照公司领导薪酬与考核管理办法及劳动合同领报酬，原则不再另行支付董事津贴；外部董事按股东单位规定执行[57] 独立董事制度 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司独立董事制度》，草案已通过第六届董事会第九次会议审议[67][68] - 公司独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少包括一名会计专业人士[71] - 独立董事原则上最多在3家境内上市公司、2家证券基金经营机构担任[74] - 直接或间接持有公司已发行股份5%以上的股东或前5名股东任职人员及其亲属不得任独立董事[75] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前10名自然人股东及其亲属不得任独立董事[75] - 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提独立董事候选人[79] - 独立董事连任时间不得超过六年[80] 股东大会网络投票 - 公司拟对《东兴证券股份有限公司股东大会网络投票实施细则》相应条款做出修订[103] - 股东会应设置会场现场召开，还可提供网络投票和电子通信方式[106] - 股东会股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[111] - 征集投票意见时间为股东会投票起始日前一交易日9:15－15:00[112] - 通过证券交易所交易系统投票平台网络投票时间为股东会召开当日交易时段[114] - 通过证券交易所互联网投票平台网络投票时间为股东会召开当日9:15－15:00[114] - 董事选举采用累积投票制，股东每持有一股拥有与应选董事人数相同选举票数[116] 累积投票实施 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司累积投票实施细则》[125] - 公司单一股东及其一致行动人权益股份比例30%及以上或选2名以上独立董事应采取累积投票制[128] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东有权提名非独立董事候选人，每1%表决权股份数最多可推荐一人[131] - 公司董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股东可提出独立董事候选人，每1%表决权股份数最多可推荐一人[131] 关联交易 - 持有公司5%以上股份的法人（或者其他组织）及其一致行动人为公司的关联法人（或者其他组织）[153] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上（除担保）或与关联法人交易金额300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上（除担保），提交董事会审议[155] - 公司与关联人交易金额3000万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的重大关联交易（除担保），提交股东会审议[155] - 关联交易涉及“三重一大”事项，报公司党委前置研究讨论[155] - 董事会审议关联交易，关联董事回避表决，非关联董事过半数出席可举行会议，决议须经非关联董事过半数通过[169] - 出席董事会会议的非关联董事人数不足3人，交易提交股东会审议[170] - 股东会有关关联交易事项决议需出席的非关联股东所持表决权过半数通过[173] 对外捐赠管理 - 公司拟修订《东兴证券股份有限公司对外捐赠管理办法》[196] - 对外捐赠是公司自愿无偿赠合法财产用于公益事业，财产包括现金、实物资产[199] - 本办法适用于公司及下属子公司对外捐赠管理[200]

公司治理动态 - 东兴证券第六届第九次董事会会议于2025年9月10日召开 审议撤销公司监事会办公室等议案[1] - 会议以现场及通讯方式在北京市西城区金融大街9号金融街中心18层第一会议室举行[1] 财务结构分析 - 2025年1至6月证券经纪业务收入占比38.98% 为最大收入来源[1] - 投资交易业务收入占比37.14% 与经纪业务共同构成核心收入板块[1] - 投资银行业务收入占比11.16% 资产管理业务收入占比5.94% 其他业务收入占比6.78%[1] 市场表现数据 - 公司当前股价11.61元 对应总市值375亿元[1]

信息披露制度 - 公司制定《东兴证券股份有限公司信息披露事务管理制度》规范信息披露行为[2] - 信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员等主体[3] - 公司信息披露文件包括定期报告、招股说明书等[5] 披露要求与时间 - 公司及相关义务人应及时、公平披露信息，保证真实准确完整[5] - 年度报告4个月内披露，中期报告2个月内披露，季度报告1个月内披露[19] - 年度报告财务报告需审计，中期报告特定情形下需审计[19] 业绩预告情形 - 预计年度经营业绩出现净利润为负值等六种情形需业绩预告[24] - 预计半年度经营业绩出现净利润为负值等三种情形需预告[24] - 净利润与上年同期相比变动50%以上需业绩预告[24] 制度实施与责任 - 董事会负责建立制度，董事会办公室起草修订[13] - 董事长为实施制度第一责任人[13] - 董事会秘书协调执行，是与上交所指定联络人[13] 临时报告与重大事项 - 临时报告由董事会发布并盖章[27] - 5%以上股份被质押等情况需披露[28] - 重大事项触及特定时点或筹划难保密需披露[31] 人员交易与保密 - 董事和高管买卖股份前通知董事会秘书[33] - 接触未公开重大信息人员负有保密义务[60] - 董事和高管遵守公平披露原则，不得泄露信息[62] 暂缓豁免与处罚 - 符合特定情形商业秘密可暂缓或豁免披露[64] - 违反制度责任人受处罚，涉嫌犯罪移送司法[66] - 处分结果5个工作日报上交所备案[66]

公司治理结构 - 2025年9月10日公司召开第六届董事会第九次会议，通过不再设监事会及修订章程等议案[1] - 公司不再设监事会和监事，由董事会审计委员会承接监事会职权[1] - 法定代表人辞任，公司将在辞任之日起30日内确定新的法定代表人[7] 股份相关 - 公司设立时向发起人发行普通股总数为15.04亿股，占当时可发行普通股总数100%[8] - 公司已发行股份数为32.3244552亿股，均为普通股股份[8] - 董事会为他人取得公司或其母公司股份提供财务资助，需全体董事三分之二以上通过，且累计总额不得超过已发行股本总额10%[8] 股东权利与义务 - 股东按持股类别享有权利、承担义务，可获股利等利益分配、参与股东会表决等[10] - 股东可对公司经营监督、提建议或质询，公司终止清算时按持股参与剩余财产分配[10] - 股东入股资金来源需合法，非自有资金入股有例外情形，需真实说明股权结构[13] 重大事项审议 - 单笔战略性股权投资（含追加投资，不含首次投资）与处置金额达或超3亿元项目需审议[15] - 除战略性股权投资外，单笔投资等重大交易事项金额达或超公司最近经审计净资产20%项目需审议[15] - 公司一年内购买、出售重大资产超最近一期经审计总资产30%事项需审议[15][16] 股东大会与股东会 - 公司在特定情形下2个月内召开临时股东大会或股东会，若不能召开需报告并公告[17] - 股东大会或股东会采用现场会议形式，提供网络投票或电子通信方式[17] - 发出通知后无正当理由现场会议召开地点不得变更，确需变更需提前公告[17] 董事会相关 - 董事会由15名董事组成，独立董事不少于董事会人数的1/3，设董事长1人，可设副董事长1人[28] - 董事会决定多种事项，包括未达需提交股东会审议的投资、担保等事项[30] - 董事会制订公司年度财务预算、决算等多项方案[29] 审计委员会相关 - 公司董事会设置审计委员会，成员为5名，审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事应过半数并担任召集人[32] - 审计委员会每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或召集人认为必要时可召开临时会议[33] - 审计委员会承担全面风险管理监督责任，对发生重大风险事件负有主要或领导责任的董事、高管提出罢免建议[33] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入公司法定公积金，法定公积金累计额为公司注册资本50%以上时可不再提取[38] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现可分配利润的30%[39] - 董事会拟定的股东回报规划、利润分配方案须经全体董事过半数通过[39] 公司合并、分立等 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但章程另有规定除外[41] - 公司合并、分立、减少注册资本等需通知债权人并公告，债权人有相应权利[41][42] - 持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可请求法院解散公司[43]

股东大会时间 - 召开日期为2025年9月26日[2] - 现场会议14点开始，网络投票9:15 - 15:00[3][4][5] - 股权登记日为2025年9月19日[15] 会议地点 - 现场会议在北京市西城区金融大街9号18层第一会议室[3] - 公司地址为北京市西城区金融大街9号17层[24] 会议议案 - 审议12项议案，2 - 4为特别决议议案[7][11] - 对中小投资者单独计票的议案为1 - 12[11] 其他信息 - 拟出席现场会议需2025年9月26日13时45分前登记[21] - 公告发布时间为2025年9月11日[28] - 联系电话为010 - 66555171[24]

董事会会议情况 - 东兴证券第六届董事会第九次会议于2025年9月10日召开，15名董事参与表决[1] 议案表决结果 - 《关于不再设立监事会的议案》等多个议案获15名董事全票同意，部分需提交股东大会审议，部分已通过预审[1][3][6][8][19][22][34][36] 其他决议 - 审议通过《关于提请召开2025年第一次临时股东大会的议案》，15名董事全票同意[40]

券商再融资活动加速推进 - 中泰证券60亿元定增申请获上交所审核通过 尚需中国证监会同意注册 [1] - 2023年至2024年底仅国海证券定增募资32亿元 国联民生和国泰海通因同业并购进行再融资 [1] - 2024年已有5家券商定增加速推进：指南针更新29亿元定增方案 天风证券完成40亿元定增募资 南京证券延长50亿元定增有效期 东吴证券公布60亿元定增预案 中泰证券60亿元定增获批 [1] - 券商再融资活动显示行业资本补充需求回暖 增强公司资本实力和业务竞争力 提升行业抗风险能力 [2] 科创债ETF发行扩容 - 第二批14只科创债ETF获批并于9月12日集中发行 均设置30亿元募集规模上限 [3] - 首批10只科创债ETF一日售罄 发行规模合计289.87亿元 [3] - 监管层加大对科技创新融资支持 吸引资金流向科创领域 丰富债券市场产品结构 [3] 券商研究团队建设 - 东兴证券公开招聘首席经济学家 要求5年以上知名券商研究所或公募基金工作经验 为6年来首次招聘 [4] - 原首席经济学家张岸元2019年5月离职后职位空缺6年 [4] - 券商研究能力建设成为行业竞争新焦点 提升研究实力和市场影响力 [4] S基金投资规模增长 - 2025年上半年中国S基金投资规模335亿元 较2024年上半年171亿元增长95.9% [5] - 政策与市场驱动下估值定价和流动性等问题系统性破题 [5] - 私募股权二级市场活力增强 促进私募股权投资生态良性循环 [5]