大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度毕马威华振会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》和大秦铁路股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《董事会审计委员会工作规则》等规定和要求，董事会 审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会 对 2023 年度会计师事务所履行监督职责的情况报告如下： 一、2023 年年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 毕马威华振于 1992 年 8 月 18 日在北京成立，于 2012 年 7 月 5 日获财政部批 准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012 年 7 月 10 日取得工商营业执照，并 于 2012 年 8 月 1 日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城 区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层。 毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国 ...

大秦铁路股份有限公司 2023 年年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 ● 每股分配比例：每股派现金股利 0.44 元（含税） ● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日 期将在权益分派实施公告中明确。 | 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024-014】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司总股本将增 加。公司拟维持上述现金股利分配总额不变，最终将以利润分配股权登记日的 总股本数量为基数，相应调整每股现金股利金额。 本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。 二、公司履行的决策程序 ●由于公司公开发行的可转换公司债券已于 2021 年 6 月 18 日进入转股期， 上述利润分配方案披露之日起至实施利润分配股权登记日期间，公司 ...

独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则 大秦铁路股份有限公司 第一条 为规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行为， 充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，特制定本 规则。 第二条 本规则根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》及其他现行有关法律、法规和《大秦铁路股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）制定。 第三条 公司董事会应设独立董事。独立董事是指不在公司担任除董事外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第四条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应 当过半数并担任召集人。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董 事，审计委员会召集人应当由独立董事中会计专业人士担任。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专 业知 ...

审计会议情况 - 2023年审计委员会召开4次会议[2] - 各次会议应到及实际出席委员人数情况[2][3][4][5] 审计费用与机构 - 2023年财务报告审计费用预算946万元[6] - 2023年内部控制审计费用预算350万元[6] - 2023年继续聘用毕马威和普华永道中天为审计机构[6]

| 股票代码：601006 | 股票简称：大秦铁路 | 公告编号：【临2024- 019】 | | --- | --- | --- | | 债券代码：113044 | 债券简称：大秦转债 | | 大秦铁路股份有限公司关于修订 《公司章程》及《独立董事工作规则》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏， 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第七届董 事会第五次会议，审议通过了《关于修订<大秦铁路股份有限公司章程>的议案》《关 于修订<大秦铁路股份有限公司独立董事工作规则>的议案》，决定对《大秦铁路股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《大秦铁路股份有限公司独立董事工 作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）进行修订。具体内容如下： 一、《公司章程》修订情况 | 原《公司章程》 | 修订后的《公司章程》 | | --- | --- | | 第十三条 公司依法开展经营活动， | 第十三条 公司依法开展经营活动， | | 接受行业监管，执行行业主管部门对运输 ...

募集资金情况 - 2020年12月14日发行可转换公司债券，总额320亿元，净额319.74亿元[4] - 截至2023年12月31日，利息收入累计17.80亿元，2023年5.89亿元[5] - 2023年使用募集资金0元，累计使用36.97亿元[5] - 截至2023年12月31日，未使用余额300.63亿元[6] 项目投资情况 - 收购土地使用权项目拟投入283.09亿元，未完成交割[9][10][19] - 收购环线公司51%股权拟投入36.91亿元，累计支付36.97亿元[9][19] 合规及其他情况 - 2023年度未发生用募集资金置换等情况[10][19] - 2023年度不存在变更募集资金投资项目情况[12] - 截至2023年12月31日，募集资金存放使用无违规[13]

会议情况 - 监事会会议于2024年4月25日召开，应到7名监事，实到5名[2] 议案审议 - 《大秦铁路股份有限公司2023年度监事会工作报告》等12项议案均7票赞成通过审议[3][4][5] 监事会意见 - 公司监事会认为报告编制等程序合规，人员遵守保密规定[6]

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件及《大秦铁路股份 有限公司章程》《大秦铁路股份有限公司董事会审计委员会工作规则》等的规定和 要求，大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，对普华永道中天会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"或"会计师事务所"） 业务资质、独立性及2023年度审计工作等情况履行了监督职责，现将有关情况汇报 如下： 一、业务资质及独立性情况 审计委员会对普华永道中天及其项目人员的专业资质、业务能力、诚信状况、 执业质量、工作方案、审计费用等情况进行了严格审查和评价，认为普华永道中天 具备从事证券、期货相关业务审计资格，具备从事财务、内部控制审计的资质和能 力，且具有独立性，不会损害公司及中小股东的利益；同时，普华永道中天信用状 况良好，无重大不良记录，在业内具有良好口碑和声誉，满足公司审计工作要求。 基于审计委员会的前述意见，公司 ...

本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 综 述 2023 年度社会责任报告 大秦铁路股份有限公司 2023 年度社会责任报告 大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）是以煤炭、焦炭、钢铁、矿石等货物 运输和旅客运输为主营业务的区域性、综合性铁路运输企业和国有控股公司，经营区域 覆盖晋、陕、蒙、京、津、冀等省区市，在国家"西煤东运""北煤南运"的能源运输 体系中占有重要地位。 铁路作为国家战略性、先导性、关键性重大基础设施，是国民经济大动脉、重大民 生工程和综合交通运输体系骨干，在促进经济社会发展和提高人民生活水平中发挥着重 要作用、肩负着神圣使命。铁路是全天候、运量大、成本低、能耗低、污染少的交通运 输方式，对于推动新型工业化和城镇化建设、促进乡村振兴和区域协调发展，以及推进 绿色发展、建设美丽中国，具有不可替代的重要作用。铁路覆盖全国、连接城乡，与人 民群众的生产生活息息相关，让人民群众出行更加平安、有序、温馨，运送货物更加绿 色、便利、快捷，是铁路运输企业的重要职责和不懈追求。 作为铁路运输企业和国有控股上市 ...

会议与议案 - 2023年召开7次董事会和1次股东大会，审议13项董事会议案[5] 人员变动 - 2023年6月21日解聘常巍副总经理职务，聘任刘斌为副总经理[14] 资金情况 - 2020年12月完成可转债发行，募集资金320亿元[11] - 2023年募集资金存放、管理和使用无违法违规情形[11] 合规情况 - 严格执行规定，无对外担保事项[10] - 董事、监事及高管人员薪酬发放程序合规[12] - 信息披露遵循“公开、公平、公正”原则[13] 委员会情况 - 独立董事参加4次董事会、2次审计和2次提名委员会会议[5] - 年度审计委员会听取内部控制评价报告[15]