大秦铁路股份有限公司关联交易决策规则 大秦铁路股份有限公司 关联交易决策规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 5 号——交易与关联交易》和《公司章程》及其他有关法律法规的规定，制 定本规则。 第二条 公司应当建立健全关联交易的内部控制制度，明确关联交易的决策 权限和审议程序，并在关联交易审议过程中严格实施关联董事和关联股东回避表 决制度。 公司交易与关联交易行为应当合法合规，不得隐瞒关联关系，不得通过将关 联交易非关联化规避相关审议程序和信息披露义务。相关交易不得存在导致或者 可能导致公司出现被控股股东、实际控制人及其他关联人非经营性资金占用、为 关联人违规提供担保或者其他被关联人侵占利益的情形。 第三条 公司在审议关联交易事项时，应当详细了解交易标的真实状况和交 易对方诚信记录、资信状况、履约能力等，审慎评估相关交易的必要性、合理性 和对上市公司的影响，根据充分的定价依据确定交易价格。重点关注是否存在交 ...

大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 目 录 - 255 - 第一章 总 则 第二章 战略委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会战略委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应公司战略发展需要，规范决策程序，提高决策效益和质量， 完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法 治理准则》《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规 定，制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）是公司董事会的专门 委员会，按照《公司章程》和本规则规定开展工作，对董事会负责。 第二章 战略委员会组成 第三条 战略委员会成员由五名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会任命。 第五条 战略委员会设主任一名，由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，可以连选连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并根据上述第三至第 五条规定，及时补足 ...

— 1 — 大秦铁路股份有限公司 关于与中国铁路财务有限责任公司 开展金融业务的风险处置预案 第二条 领导小组作为风险处置机构，一旦财务公司发生风 险，应当立即启动风险处置预案，并按照规定程序开展工作。 为进一步规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"） 及控股的子公司与中国国家铁路集团有限公司控制的中国铁路 财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）的关联交易，有效 防范、控制和化解公司及控股的子公司在财务公司开展金融业务 风险，切实保障资金的安全性，根据《关于规范上市公司与企业 集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 5 号—交易与关联交易》等有关规定，特制定本预 案。 第三条 公司及控股的子公司与财务公司之间应建立动态沟 通监控机制，领导小组办公室指派专门人员、财务公司指派风险 控制部专门人员共同负责日常风险指标监控和动态沟通工作，并 及时向领导小组反映情况，以便领导小组按本预案防范和处置风 险。 第一章 风险处置组织机构及职责 第二章 风险处置原则 第四条 对金融业务风险的处置应遵循以下原则： （一）统一领导、协调合作。存款风险的处置工作由领导小 组统一领导；领导小组对董 ...

第一章 总 则 第一条 为进一步加强大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公 司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上市公司投资者关 系管理工作指引》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》《大秦铁路股份有限公司章程》及其他有关法律、 法规和规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 大秦铁路股份有限公司投资者关系管理办法 目 录 第一章 总 则 第二章 投资者关系管理的内容 第三章 投资者关系管理的形式 第一节 信息披露 第二节 股东会 第三节 投资者说明会 第四节 接受调研 第五节 上证 e 互动 第六节 路演、现场参观、座谈沟通 第七节 网 站、电话咨询、媒体、诉求处理 第四章 投资者关系管理的组织和实施 第五章 附 则 大秦铁路股份有限公司投资者关系管理办法 大秦铁路股份有限公司 投资者关系管理办法 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等 ...

大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 目 录 第一章 总 则 第二章 股东会的职权 第三章 股东会的召集 第四章 股东会的提案 第五章 股东会的通知 第六章 股东会的召开 第七章 股东会的审议、表决 第八章 股东会决议 第九章 附 则 - 1 - 大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 大秦铁路股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所(以 下简称证券交易所)，说明原因并公告。 - 2 - 大秦铁路股份有限公司股东会议事规则 第二条 公司股东会的召集、提案、 通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 ...

目 录 - 250 - 第一章 总 则 第二章 薪酬与考核委员会组成 第三章 职责权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附 则 大秦铁路股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作规则 大秦铁路股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司董事、高级管理人员薪酬管理制度，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《大秦铁路股份有 限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"）是公司 董事会的专门委员会，按照《公司章程》和本规则的规定开展工作，对董事会负 责。 第二章 薪酬与考核委员会组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长或两名以上董事联合提名，董事会 任命。 第五条 薪酬与考核委员会设主任一名，由独立董事担任，负责主持委员会 工作；主任由董事长或两名以上董事联合提名，在委员人选内由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一 ...

大秦铁路股份有限公司董事会议事规则 大秦铁路股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范大秦铁路股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事 方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和 科学决策水平，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运 作》等有关规定以及《大秦铁路股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）， 制订本规则。 公司董事会及其成员除遵守《公司法》及其他现行有关法律、行政法规和《公 司章程》外，亦应遵守本规则的规定。 第二条 董事会的组成 公司董事会由十一名董事组成，其中独立董事四人，职工代表董事一人；设 董事长一人，副董事长一人。 职工代表董事由公司职工代表大会或其他形式民主选举产生，除承担《公司 章程》规定的董事义务外，还应当依法依规履行代表职工利益、反应职工合理诉 求、维护职工和公司合法权益的特别职责。 董事候选人由公司董事会、单独或者合计持有公司已发行股份百分之一以上 的股东提名，并经股东会选举产生。董事会每届任期三年，可连选连任。 董事候选人应当在 ...

| 每日最高存款余额 | 1,900,000 万元 | | --- | --- | | 每日最高综合授信业务余额 | 90,000 万元 | | 协议有效期 | 3 年 | | 存款利率范围 | 参考中国人民银行公布的人民币存款基准利率 厘定，原则上不低于同期中国国内四大商业银 | | | 行（工、农、中、建）同类存款利率。 | | 贷款利率范围 | 参考中国人民银行公布的贷款利率及现行市况 | | | 协商厘定，原则上不高于同期中国国内四大商业 | | | 银行（工、农、中、建）同类贷款利率。 | 交易限额 备注：每日最高综合授信业务包括在财务公司的贷款、贴现等业务。 本次交易构成关联交易 证券代码：601006 证券简称：大秦铁路 公告编号：2025-090 大秦铁路股份有限公司关于与中国铁路财务有限责 任公司续签《金融财务服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次交易简要内容 公司与中国铁路财务有限责任公司（以下简称"财务公司"）签署的《金融 财务服务协议》 ...

大秦铁路股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 大秦铁路股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理办法 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国 证券监督管理委员会《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》和上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 8 号——股份变动管理》 等法律、法规和规范性文件规定，为加强公司董事和高级管理人员所持公司股份 及变动的管理，特制定本办法。 第二条 公司以及董事和高级管理人员所持本公司股份变动行为应当遵守法 律法规、上海证券交易所相关规定以及公司章程等规定。 第五条 公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司董事会办 公室通过上海证券交易所网站申报其个人、配偶、父母、子女及为其持有股票的 账户所有人身份信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职 时间等）： - 207 - 大秦铁路股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 （一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后二个交易日 内； （二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内 ...

重要内容提示： 鉴于铁路运输业务具有"全程全网"，多工种、多环节密切配合的行业特点，需 要集中统一的调度指挥。日常运输工作中，大秦铁路股份有限公司（简称"本公司" 或"公司"）与中国国家铁路集团有限公司（简称"国铁集团"）及其下属企业间相 互存在经营活动所必需的运输服务、铁路相关服务、专项委托运输服务及其他服务等 关联交易。 根据公司与国铁集团于 2022 年 12 月 28 日签署并生效的《综合服务框架协议》 （简称"框架协议"），框架协议履行期三年，自 2023 年 1 月 1 日起至 2025 年 12 - 1 - 铁路运输业务具有"全程全网"，多工种、多环节密切配合的行业特点，需 要集中统一的调度指挥。日常运输工作中，公司与国铁集团及其下属企业间 相互存在经营活动所必需的运输服务、铁路相关服务、专项委托运输服务及 其他服务等关联交易。 公司参与国家铁路联合运输，执行行业统一清算政策。公司与国铁集团日常 关联交易不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法权益，不会对公司独 立性产生影响。 续签《框架协议》属于关联交易事项。需提交股东会审议，关联股东回避表 决。 月 31 日。根据《上海证券交易所股票上市规 ...