股权情况 - 杉杉集团95,580,568股解除司法标记，占其所持股份29.84%，总股本4.24%[3] - 杉杉集团持股320,296,700股，比例14.21%[3] - 多家股东累计被轮候冻结股份，公司合计占总股本27.87%[6] 重整事项 - 杉杉集团2025年3月20日被裁定与子公司实质合并重整[8] - 控股股东股份冻结不影响经营，重整或致控制权变动[9] - 公司将持续关注进展并披露信息[9]

股权激励回购注销原因 - 因第三个解除限售期业绩考核指标未成就及部分激励对象离职 公司决定回购注销合计3,983,305股限制性股票 [2] - 其中3,773,605股因业绩考核未达标 回购价格为13.26元/股加银行同期存款利息 209,700股因激励对象离职 回购价格为13.26元/股 [2] 回购注销决策流程 - 2025年2月12日经第十一届董事会第十八次会议和监事会第十二次会议审议通过相关议案 [2] - 2025年2月13日完成债权人通知程序 未收到债权人申报债权或担保要求 [3] 回购注销实施细节 - 涉及344名激励对象 其中338人因业绩未达标 6人因离职 [3] - 已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立专用账户 预计2025年5月27日完成注销 [4] - 注销后剩余股权激励限制性股票3,773,605股 [3] 法律合规性说明 - 北京市天元律师事务所出具法律意见 确认回购注销程序符合《上市公司股权激励管理办法》及公司激励计划规定 [4] - 公司承诺回购注销信息真实准确 已履行告知义务且未收到激励对象异议 [4]

杉杉股份限制性股票回购注销 - 公司决定回购注销2022年激励计划中部分限制性股票共计398.33万股 [1] - 注销原因包括：1) 第三个解除限售期业绩考核未达标涉及377.36万股 2) 6名激励对象离职涉及20.97万股 [1] - 回购价格分为两类：业绩未达标部分为13.26元/股加银行利息 离职部分为13.26元/股 [1] 激励计划调整情况 - 激励对象人数从344人减少至338人 [1] - 已授予未解除限售股票数量从775.69万股减少至377.36万股 [1] 回购注销实施进展 - 公司已开设专用证券账户并完成债权人通知程序 [2] - 计划于2025年5月27日完成股票注销 [2] - 后续将办理相关变更登记手续 [2]

重要内容提示： 回购注销原因：根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限 公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定，鉴于第 三个解除限售期业绩考核指标未成就及部分激励对象因离职而不再具备激励对 象资格，故对该部分限制性股票进行回购并注销。 本次注销股份的有关情况 | 回购股份数量（股） | 注销股份数量（股） | 注销日期 | | --- | --- | --- | | 3,983,305 | 3,983,305 | 2025-05-27 | 一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露 证券代码：600884 证券简称：杉杉股份 公告编号：临 2025-043 宁波杉杉股份有限公司 关于股权激励部分限制性股票回购注销实施公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 （二）本次回购注销的相关人员、数量 本次回购注销限制性股票涉及激励对象 344 人（其中 338 人系第三个解除限 售期业绩考核指标未成就，6 人系已离职），合计拟回购注销限制性股票 3,983,305 股；本次回购注销 ...

北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 A 座 509 单元 邮编：100033 北京市天元律师事务所 关于宁波杉杉股份有限公司 本所律师特作如下声明： 1、 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具 之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚 实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 2022 年股票期权与限制性股票激励计划 部分限制性股票回购注销实施的 法律意见 京天股字（2022）第 073-14 号 致：宁波杉杉股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称"本所"）接受宁波杉杉股份有限公司（下 称"公司"）的委托，担任公司 2022 年股票期权与限制性股票激励计划部分限制 性股票回购注销（以下简称" ...

石墨电极概念板块表现 - 截至5月22日收盘，石墨电极概念板块下跌2.91%，位居概念板块跌幅榜前列 [1] - 板块内个股普遍下跌，仅2只个股上涨，涨幅居前的为永安药业（+9.98%）和国民技术（+0.21%） [1] - 跌幅居前的个股包括翔丰华（-5.32%）、中科电气（-4.08%）、道氏技术（-3.91%） [1][2] 概念板块涨跌幅对比 - 手机游戏（+0.33%）、太赫兹（+0.32%）、Sora概念（+0.31%）等板块涨幅居前 [2] - 环氧丙烷（-3.41%）、石墨电极（-2.91%）、代糖概念（-2.86%）等板块跌幅居前 [2] 资金流动情况 - 石墨电极概念板块主力资金净流出3.00亿元 [2] - 17只个股主力资金净流出，9只净流出超千万元，净流出居首的为宝钢股份（-8784.64万元） [2] - 道氏技术（-7062.62万元）、中科电气（-6847.84万元）、杉杉股份（-4882.05万元）等净流出金额较大 [2] - 主力资金净流入居前的个股为永安药业（+4932.18万元）、国民技术（+2361.85万元）、易成新能（+178.70万元） [2][3] 个股资金流出榜 - 宝钢股份（-1.29%，主力净流出8784.64万元） [2] - 道氏技术（-3.91%，主力净流出7062.62万元） [2] - 中科电气（-4.08%，主力净流出6847.84万元） [2] - 杉杉股份（-1.98%，主力净流出4882.05万元） [2] - 翔丰华（-5.32%，主力净流出2381.23万元） [2]

杉杉股份控股股东重整债权人会议表决结果 债权人委员会组建 - 债委会由7人组成 其中债权人会议主席和职工代表当然入选 剩余5个席位从有特定财产担保债权组推选2位 从普通债权人组推选3位 采用等额选举方式产生 [1] - 兴业银行宁波分行以130家债权人同意(占比87.84%)当选 宁波湾区开发集团以133家同意(占比89.86%)当选 张家港悦丰金创以129家同意(占比87.16%)当选 扬州江都白沙园区以132家同意(占比89.19%)当选 平安银行宁波分行以130家同意(占比87.84%)当选 [2] 议事规则与投资人遴选 - 《债权人委员会议事规则》获134家债权人同意 占比90.54% 代表债权金额占无担保债权总额63.3% [3] - 投资人遴选小组由5家主要债权人代表(建行宁波分行 兴业银行宁波分行 宁波湾区开发集团 张家港悦丰金创 平安银行宁波分行)与宁波市委金融办 鄞州区金融发展服务中心代表共7人组成 该方案获129家债权人同意 占比87.16% [3] 会议召开方式 - 同意采用非现场方式召开债权人会议及表决的方案获130家债权人同意 占比87.84% 提升会议效率并降低成本 [3] 股权结构现状 - 截至2025年5月19日 杉杉集团持有公司14.21%股份(320,296,700股) 朋泽贸易持有9.11%股份(205,264,756股) 但存在较高比例质押 司法冻结等情况 [4] 重整进展说明 - 本次会议未涉及具体重整计划 后续能否成功重整存在不确定性 可能导致公司控制权变动 [5] - 目前公司生产经营正常 与控股股东在资产 业务 财务等方面保持独立 未受重大实质影响 [4]

重整信息 - 杉杉集团及朋泽贸易于2025年3月20日被裁定实质合并重整[1] 债权人表决 - 多机构担任债委会成员及多方案获多数债权人同意通过表决[2][3][4][5] 股权情况 - 截至2025年5月19日，杉杉集团和朋泽贸易分别持股14.21%、9.11%[6]

股东大会基本情况 - 股东大会于2025年5月16日在浙江省宁波市鄞州区杉杉大厦28层会议室召开 [1] - 公司股份总数2,253,396,168股，其中101,219,494股为回购专用证券账户股份，不享有表决权，有效表决权股份总数2,152,176,674股 [1] - 会议采取现场与网络投票结合方式，由董事长周婷女士主持，符合《公司法》及《公司章程》规定 [2] 议案审议结果 - 全部议案均获通过，A股股东平均赞成率超过99%，反对票比例最高为3.3178%（议案7）[2][3][4] - 关键议案包括： - 2024年度利润分配方案获96.5553%赞成票（22,688,012票反对）[3] - ESG报告审议通过，赞成率99.2591% [3] - 续聘天健会计师事务所议案获98.4208%支持 [3] 股东表决结构 - 持股5%以下股东对利润分配议案反对率达5.4809%（市值50万以下股东群体）[4] - 现金分红分段表决显示： - 市值50万以下股东赞成率92.6517%，反对率5.4809% [4] - 持股1%-5%股东群体未披露具体数据但整体表决趋势与A股总体一致 [4] 法律程序合规性 - 律师曹程钢、陈昱菡确认会议程序符合《公司法》《股东会规则》及《公司章程》[5] - 表决结果及出席人员资格被认定为合法有效 [5]

股东大会基本信息 - 宁波杉杉股份有限公司2024年年度股东大会于2025年5月16日下午13时30分在浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室召开，采用现场投票与网络投票相结合的方式 [1] - 会议由董事长周婷主持，审议了包括董事会工作报告、财务决算报告、利润分配方案等13项议案 [3][6][7][8] - 股东大会召集程序符合《公司法》《证券法》《股东会规则》及《公司章程》规定，董事会于2025年4月24日决议召开，4月26日发布通知 [3] 股东参与情况 - 出席股东及代理人共1,218人，代表有表决权股份683,815,729股，占公司总股本的31.7732% [4] - 现场出席股东11人，代表股份87,344,039股（占比4.0584%）；网络投票股东1,207人，代表股份596,471,690股（占比27.7148%） [4] - 中小投资者1,210人参与，代表股份41,360,198股（占比1.9218%） [5] 议案表决结果 高票通过议案 - 董事会工作报告获99.2523%同意票（678,700,901股） [6] - 财务决算报告获99.2588%同意票（678,746,766股） [6] - 年度报告及摘要获99.2529%同意票（678,704,666股） [7] - ESG报告获99.2589%同意票（678,749,646股） [8] 特别决议事项 - 利润分配方案获99.1303%同意票（677,868,411股），中小投资者赞成率85.6207% [6] - 担保额度议案获96.5554%同意票（660,260,679股） [8] - 取消监事会及章程修订获99.2566%同意票（678,731,811股） [9] 存在分歧议案 - 续聘天健会计师事务所议案获98.4208%同意票（673,017,121股），中小投资者赞成率73.8913%，反对+弃权率达26.1087% [7] - 董事薪酬方案获99.0485%同意票（677,307,421股），中小投资者反对率13.1267% [8] 公司治理动态 - 通过《2024年度内部控制评价报告》，中小投资者赞成率87.2615% [8] - 修订公司相关制度议案获99.2396%同意票（678,616,991股） [9] - 批准2025年综合授信额度议案获99.2630%同意票（678,774,966股） [7]