公司治理结构调整 - 取消监事会并由审计委员会行使原监事会职权 以符合新《公司法》和监管要求 [1] - 明确党组织在公司治理中的法定地位 强调党委发挥领导作用 把方向、管大局、保落实 [5][28] - 调整股东会职权范围 新增对财务资助事项的审批权限 并规定股东会职权不得授权给董事会或其他机构行使 [16] 股东权利与义务修订 - 股东可查阅、复制公司章程、股东名册等文件 连续180日以上单独或合计持有3%以上股份的股东有权要求查阅会计账簿和会计凭证 [13] - 股东会决议可撤销情形增加例外条款 明确程序轻微瑕疵且未产生实质影响的除外 [14] - 新增股东会决议不成立的情形 包括未召开会议、未表决等四种情况 [15] 董事会及专门委员会职能强化 - 董事会成员11人 其中独立董事4名 并设立全部由独立董事组成的专门会议审议重大事项 [39][43] - 独立董事需符合独立性要求 每年进行自查 董事会需出具专项评估意见并与年报同时披露 [40][41] - 董事会职权新增贯彻党中央决策部署、制定重大会计政策变更方案等内容 [43] 高级管理人员责任与义务 - 高级管理人员执行职务给他人造成损害的 公司承担赔偿责任 存在故意或重大过失的也需承担赔偿责任 [48] - 新增高级管理人员忠实履职要求 未能履行义务给公司造成损害的需依法承担赔偿责任 [49] - 财务总监明确为公司财务负责人 高级管理人员仅在公司领薪 不由控股股东代发薪水 [48] 利润分配与资本管理 - 利润分配政策强调稳定性 每三年制定股东回报规划 现金分红需满足条件且比例由董事会根据经营状况确定 [53][54] - 公积金可用于弥补亏损 资本公积金可按规定使用 法定公积金转增注册资本时留存部分不少于转增前注册资本的25% [52] - 公司减少注册资本需按《公司法》和章程规定程序办理 [6] 股份交易与财务资助规范 - 公司收购股份可通过集中交易或监管认可的其他方式进行 但因特定情形收购时需通过集中交易方式执行 [7] - 公司可为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助 但累计总额不得超过已发行股本总额的10% 且需经股东会或董事会决议 [5] - 董事、高管及持股5%以上股东短线交易收益归公司所有 董事会需及时核查并收回收益 [12]

核心经营数据 - 2025年第二季度原煤产量873.48万吨 同比增长11.04% [2] - 商品煤销量1025.52万吨 同比下降11.10% 其中自产煤销量下降8.15%至593.01万吨 贸易煤销量下降14.86%至432.51万吨 [2] 财务表现 - 煤炭营业收入500147.78万元 同比下降33.78% 自产煤收入下降31.29%至313117.73万元 贸易煤收入下降37.58%至187030.05万元 [2] - 煤炭营业成本349407.51万元 同比下降28.81% 自产煤成本下降16.55%至164721.71万元 贸易煤成本下降37.05%至184685.80万元 [2] - 毛利额150740.27万元 同比下降43.02% 自产煤毛利下降42.56%至148396.02万元 贸易煤毛利下降62.19%至2344.25万元 [2] - 税金及附加27622.96万元 同比下降38.43% 销售费用8648.39万元 同比下降38.32% [2] 经营环境说明 - 生产经营数据受国家宏观政策调整 国内外市场环境变化 恶劣天气及灾害 环境保护及新能源替代 设备检修维护和安全检查等多因素影响 [3] - 季度间经营数据可能存在较大差异 该数据未经审计 与定期报告披露数据可能存在差异 [2][3]

山煤国际能源集团股份有限公司 董事会议事规则 2025 年修订 | 1 | 4 | | --- | --- | | . | | | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和职权 2 | | | 第三章 | 董事长 5 | | | 第四章 | 董事会组织机构 6 | | | 第五章 | 董事会议案 | 11 | | 第六章 | 董事会会议的召集 12 | | | 第七章 | 董事会会议的通知 13 | | | 第八章 | 董事会会议的召开和表决 14 | | | 第九章 | 董事会会议记录 17 | | | 第十章 | 决议公告与执行 18 | | | 第十一章 | 附 则 | 19 | 山煤国际能源集团股份有限公司董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的议事方式和决策程序，促使公司董事和董事会有效地履行其职责，提高公司 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指 引》《上市公司独立董事管 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 关联交易管理制度 2025 年修订 1 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 关联人和关联交易的范围 3 | | 第三章 | 关联交易的审议和披露 5 | | 第一节 | 一般规定 5 | | 第二节 | 日常关联交易 7 | | 第三节 | 财务公司关联交易 9 | | 第四节 | 关联共同投资 11 | | 第五节 | 关联购买和出售资产 11 | | 第六节 | 其他关联交易 12 | | 第七节 | 关联交易审议豁免 13 | | 第四章 | 关联资金往来 14 | | 第五章 | 附则 14 | 山煤国际能源集团股份有限公司 公司关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范。 第三条 公司与合并报表范围内的控股子公司、控制的其他主体发生的或者 上述控股子公司、控制的其他主体之间发生的交易，不适用本制度。 第二章 关联人和关联交易的范围 第四条 公司关联人包括关联法人(或其他组织)和关联自然人。 （一）具有以下情形之一的法人(或其他组织)，为公司的关联法人(或其他 组织)： 1.直接或间接地控制公司的法人（或其他组织）； 2.由 ...

2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一条 为了规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息 披露暂缓与豁免行为，督促公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——信息披露 事务管理》《信息披露管理制度》等规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和上 海证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 山煤国际能源集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第六条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 2 （一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的； （二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年修订 山煤国际能源集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正，保 护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等有关法律法 规和《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及 时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完 整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档 和报送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息知 ...

制度修订 - 公司于2025年8月修订投资者关系管理制度[2] 管理原则与目的 - 投资者关系管理原则含合规性、平等性等[7] - 目的有促进与投资者良性关系等[8] 沟通内容与渠道 - 与投资者沟通内容含发展战略等[9] - 通过官网、新媒体等多渠道开展工作[10] 联系方式与专栏 - 设立投资者联系电话等并专人负责[11] - 在官网开设投资者关系专栏[11] 会议召开 - 特定情形下召开投资者说明会[13] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会[13] 活动记录与档案 - 投资者关系活动记录通过上证e互动平台汇总发布[13] - 管理档案保存期限不得少于3年[19] 培训与管理 - 定期对相关人员开展系统性培训[20] - 建立接受调研的事后核实程序[20] 平台管理 - 充分关注上证e互动平台信息并专人回复[21] - 可通过平台定期举行“上证e访谈”[21] - 平台发布信息有要求和限制[22] 制度实施 - 本制度自董事会审议通过之日起实施[25]

股东会投票方式 - 公司用上交所网络投票系统为股东提供投票方式，含交易系统和互联网平台[4] 股东会特殊情形处理 - 出现四种情形，召集人需在会前两个交易日提交公告补充信息[7] 董事选举规则 - 采用累积投票制选举董事，按非独立董事和独立董事候选人分别列示表决[9] 时间相关规定 - 股权登记日和网络投票开始日至少间隔两个交易日[11] - 交易系统投票在股东会当日交易时段，互联网投票时间为9:15 - 15:00[10] 其他规定 - 沪股通中小投资者指持股低于总股本5%的沪股通投资者[14] - 同一表决权重复表决以第一次结果为准[18] - 本细则自股东会审议通过之日起施行[20]

业务原则与协议 - 公司与财务公司金融业务遵循自愿平等原则，不得提供委托贷款和存放募集资金[4] - 发生业务应签《金融服务协议》，超3年每3年重审披露[6][7] - 协议明确期限、交易类型等内容[7] 收费与利率标准 - 结算服务收费、其他金融服务收费不高于相关标准，存贷利率有上下限[9] 风险评估与处置 - 公司每年审财务公司财报，半年评估资金风险并提交董事会[12] - 财务公司亏损达注册资本50%按预案处理[14] - 存款异常波动及时上报董事会[17] 责任追究与制度实施 - 资金损失追究人员责任，涉嫌犯罪移送司法机关[17] - 制度由董事会修改解释，经审议批准后实施[19][20]

减持限制 - 董事、高管离职6个月内不得减持[9] - 公司或本人违法违规未满6个月不得减持[9] - 未足额缴纳罚没款不得减持（特殊情况除外）[9] - 被上交所公开谴责未满3个月不得减持[9] - 可能触及重大违法强制退市特定时段不得减持[9] - 董事、高管任期内及届满后6个月每年减持不超25%[10] - 董事、高管所持股份不超1000股可一次全转[11] 减持程序 - 集中竞价、大宗交易减持应提前15个交易日报告披露[15] - 减持时间区间不超3个月[15] - 股份变动2个交易日内披露[16] 数据申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日申报[17] - 现任董事、高管信息变化后2个交易日申报[17] - 现任董事、高管离任后2个交易日申报[17] 管理职责 - 董事会秘书管理董事、高管身份及持股数据[17] - 董事会秘书统一办理网上申报[17] - 董事会秘书每季度检查买卖股票披露情况[17] 违规处理与制度管理 - 董事、高管买卖股票违规按规定处理[19] - 董事会负责制度制定、修改和解释[19] - 制度自董事会决议通过之日起施行[19]