减持限制 - 董事、高管离职6个月内不得减持[9] - 公司或本人违法违规未满6个月不得减持[9] - 未足额缴纳罚没款不得减持（特殊情况除外）[9] - 被上交所公开谴责未满3个月不得减持[9] - 可能触及重大违法强制退市特定时段不得减持[9] - 董事、高管任期内及届满后6个月每年减持不超25%[10] - 董事、高管所持股份不超1000股可一次全转[11] 减持程序 - 集中竞价、大宗交易减持应提前15个交易日报告披露[15] - 减持时间区间不超3个月[15] - 股份变动2个交易日内披露[16] 数据申报 - 新任董事、高管任职通过后2个交易日申报[17] - 现任董事、高管信息变化后2个交易日申报[17] - 现任董事、高管离任后2个交易日申报[17] 管理职责 - 董事会秘书管理董事、高管身份及持股数据[17] - 董事会秘书统一办理网上申报[17] - 董事会秘书每季度检查买卖股票披露情况[17] 违规处理与制度管理 - 董事、高管买卖股票违规按规定处理[19] - 董事会负责制度制定、修改和解释[19] - 制度自董事会决议通过之日起施行[19]

山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 累积投票制度实施细则 第三条 本实施细则适用于选举两名或两名以上董事的议案。 在股东会上拟选举两名或两名以上董事时，董事会应在召开股东会的通知中， 表明该次董事的选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和除职工董事外的非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工通过职工代表大会选举产生或变更，不适用于本 实施细则的相关规定。 第五条 通过累积投票制选举董事时可实行差额选举，董事候选人的人数可以 多于拟选出的董事人数。 第六条 采用累积投票制时，公司非独立董事、独立董事的选举应分开进行： （一）选举非独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数 乘以该次股东会应选出的非独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次 股东会的非独立董事候选人。 （二）选举独立董事时，出席股东拥有的投票表决权数等于其持有的股份数乘 以该次股东会应选出的独立董事人数之积，该部分投票表决权数只能投向该次股东 会的独立董事候选人。 第一条 为了完善山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）法人 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 股东会议事规则 2025 年修订 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 | 2 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 5 | | | 第五章 | 股东会的召开 | 6 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 10 | | | 第七章 | 会议记录 | 13 | | 第八章 | 附 则 | 14 | 第一章 总 则 第一条 山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）为明确股东 会的职责权限，规范其组织、行为，保证股东会依法行使职权，提高股东会议事 效率，确保股东会会议程序和决议的合法、有效，维护全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》及《山煤国际能源集团股份有限公司章程》（以下简称 "公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司严格按照法律、行政法规、《上市公司股东会规则》及公司章 程的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 山煤国际能源集团股份有限公司股东会 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年修订 | | | | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 独立董事的任职资格与条件 2 | | | 第三章 | 独立董事的提名、选举和更换 5 | | | 第四章 | 独立董事的职责与履职方式 6 | | | 第五章 | 独立董事履职保障 | 11 | | 第六章 | 附 则 | 12 | 山煤国际能源集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了促进山煤国际能源集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损 害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独 立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用 管理制度 2025 年修订 1 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营 性资金占用。 （一）经营性资金占用是指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用是指包括但不限于为控股股东、实际控制人及其 他关联方垫付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代控股股东、实际 控制人及其他关联方有偿或无偿直接或间接拆借资金、代偿债务及其他在没有 商品和劳务对价情况下提供给控股股东、实际控制人及其他关联方使用的资金 等。 第四条 公司董事和高级管理人员对维护本公司资金安全有法定义务， 应按照国家有关法律法规及《公司章程》的规定勤勉尽职履行自己的职责，维 山煤国际能源集团股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强和规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下简 称"公司"）及其控股子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及 其他关联方占用或者转移公司资金、资产或者其他资源的管理制度，杜绝控股 股东、实际控制人及其他 ...

山煤国际能源集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年修订 1 山煤国际能源集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范山煤国际能源集团股份有限公司（以下称"公司"）募集资 金的管理和使用，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上 海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、行政法规、规 范性文件及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目（以下称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会 ...

定期报告 - 定期报告分年度、中期和季度报告，年度需审计，中期特定情形需审计，季度一般无须审计[11] - 年度报告在会计年度结束后4个月内披露，中期在上半年结束后2个月内，季度在第3、9个月结束后1个月内披露[11] - 年度报告记载10项内容，中期记载7项内容[14] - 定期报告财务信息经审计委员会审核，全体成员过半数同意后提交董事会审议[13] - 公司董事、高管对定期报告签署书面确认意见，有异议应发表意见并陈述理由[15] 业绩预告与披露 - 预计经营业绩亏损或大幅变动，需及时进行业绩预告[18] - 定期报告披露前业绩提前泄漏或交易异常波动，需披露本报告期财务数据[19] - 定期报告财务报告被出具非标准审计意见，需向交易所提交相关文件并披露[20] - 非标准审计意见涉及事项违反规定，应纠正并披露经纠正的财务资料等[16] 重大事项披露 - 一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况需披露[19] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人股份或控制情况变化需披露[19] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结等情况需披露[20] - 交易涉及资产总额等多项指标占比超10%且满足一定金额需及时披露[28] - 涉案金额超1000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项需及时披露[34] 会议相关披露 - 应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前发股东会通知[25] - 股东会因故延期或取消需在原定召开日期前至少2个交易日发布公告[26] - 董事会决议涉及重大事项需按规定公告[32] 其他披露 - 公司实施利润分配或资本公积金转增股本方案，在股权登记日前3至5个交易日内披露方案实施公告[37] - 预计年度或半年度经营业绩出现特定情形，按规定时间进行业绩预告[37] - 披露业绩预告后预计本期业绩与已披露业绩有重大差异，按规定披露更正公告[38] - 预计本期业绩与已披露业绩快报数据和指标差异幅度达20%以上等情况，应及时披露更正公告[39] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人涉及权益变动或收购，相关方履行报告和公告义务后公司及时履行公告义务[39] 信息管理 - 分公司、子公司每月向公司提交月度财务报告等资料[46] - 控股子公司实施重大事件按审批情况报送相关文件[46] - 董事、高级管理人员所持公司股份发生变动，自事实发生之日起2个交易日内向公司报告并由公司公告[49] - 解聘会计师事务所，董事会决议后及时通知等[41] - 公司及相关信息披露义务人可自愿披露信息，但不得冲突、误导投资者[41] 职责分工 - 董事长为信息披露事务管理制度第一责任人[68] - 董事会秘书是公司与上交所指定联络人[61] - 审计委员会监督信息披露职责履行及制度实施情况[63] - 各部门、分公司、子公司负责人是信息报告第一责任人[63] - 证券事务部负责收集公司重大事件信息并判断是否披露[52] 文件审核与保存 - 直通信息披露范围公司自行登记和上传文件，交易所不事前审核[54] - 非直通信息披露范围交易所专管员进行形式审核[55] - 董事、高级管理人员等履职文件及公司信息披露文件保存期限为10年[65] 关联方与时间要求 - 持有上市公司5%以上股份的法人或自然人属关联方[72][73] - 过去12个月内或未来12个月内符合特定情形的法人或自然人属关联方[72][73] - 及时披露是指自起算日起或触及披露时点的2个交易日内[72] 制度相关 - 信息披露违规被监管处罚，董事会应检查制度并处分责任人[70] - 本制度由董事会负责修改、解释[74] - 本制度经公司董事会审议通过之日起实施[74]

财务表现 - 2025年上半年营业收入约96.6亿元 同比减少31.28% [1] - 归属于上市公司股东的净利润约6.55亿元 同比减少49.25% [1] - 基本每股收益0.33元 同比减少49.23% [1]

营业收入和利润同比下降 - 营业收入96.6亿元人民币，同比下降31.28%[24] - 公司报告期内实现营业收入96.60亿元，同比下降31.28%[50] - 营业收入96.6亿元，同比下降31.28%，主要因煤价下跌及自产煤销量下降[62] - 营业总收入同比下降31.3%至96.6亿元人民币（对比去年同期140.57亿元）[115] - 营业收入同比下降31.9%至73.03亿元（2024年半年度：107.18亿元）[118] - 归属于上市公司股东的净利润6.55亿元人民币，同比下降49.25%[24] - 公司归母净利润为6.55亿元，同比下降49.25%[50] - 归属于母公司股东的净利润同比下降49.2%至6.55亿元人民币（对比去年同期12.91亿元）[116] - 净利润同比下降48.0%至9.24亿元人民币（对比去年同期17.76亿元）[115] - 净利润同比下降53.0%至1.50亿元（2024年半年度：3.19亿元）[118] - 利润总额13.7亿元人民币，同比下降47.29%[24] - 扣除非经常性损益的净利润6.82亿元人民币，同比下降50.56%[24] 每股收益同比下降 - 基本每股收益0.33元/股，同比下降49.23%[23] - 扣除非经常性损益后的基本每股收益0.34元/股，同比下降51.43%[23] - 基本每股收益同比下降49.2%至0.33元/股（对比去年同期0.65元/股）[116] 净资产收益率同比下降 - 加权平均净资产收益率为3.92%，同比下降4.09个百分点[25] - 扣非后加权平均净资产收益率为4.08%，同比下降4.46个百分点[25] 非经常性损益 - 非经常性损益净损失为2708.99万元人民币[25] 成本和费用同比下降 - 营业成本66.18亿元，同比下降28.76%，主要因自产煤及贸易煤销量下降[62] - 营业成本同比下降28.7%至66.18亿元人民币（对比去年同期92.90亿元）[115] - 营业成本同比下降31.3%至69.43亿元（2024年半年度：101.07亿元）[118] - 研发费用1.7亿元，同比下降8.73%，主要因研发项目开展周期延缓[62] - 财务费用同比下降27.3%至0.99亿元人民币（对比去年同期1.36亿元）[115] 现金流量净额同比下降 - 经营活动产生的现金流量净额为-4.69亿元人民币，同比下降119.71%[24] - 经营活动现金流量净额为-4.69亿元，同比下降119.71%，主要因煤价下跌及销量下降导致现金流入减少[62] - 经营活动现金流量净额转负为-4.69亿元（2024年半年度：23.81亿元）[121] - 经营活动产生的现金流量净额由正转负，从2024年上半年的5.81亿元净流入变为2025年上半年的-20.62亿元净流出[124] 现金流入流出变化 - 销售商品提供劳务收到现金同比下降29.3%至112.08亿元（2024年半年度：158.54亿元）[121] - 销售商品、提供劳务收到的现金同比下降26.7%，从118.32亿元降至86.67亿元[124] - 收到其他与经营活动有关的现金同比下降13.9%，从123.49亿元降至106.35亿元[124] - 购买商品、接受劳务支付的现金同比下降7.8%，从110.38亿元降至101.82亿元[124] - 购建固定资产等投资支付现金同比下降35.4%至6.15亿元（2024年半年度：9.53亿元）[121] - 支付职工现金同比上升6.7%至16.56亿元（2024年半年度：15.52亿元）[121] - 取得借款收到现金同比上升10.2%至39.64亿元（2024年半年度：35.96亿元）[122] - 取得借款收到的现金同比增长19.9%，从31.70亿元增至38.00亿元[124] - 偿还债务支付的现金大幅增加301.6%，从2.52亿元增至10.11亿元[124] - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金同比增长5.1%，从13.80亿元增至14.51亿元[124] - 期末现金及等价物余额同比下降50.1%至35.68亿元（2024年半年度：71.50亿元）[122] - 期末现金及现金等价物余额大幅下降49.9%，从63.97亿元降至32.04亿元[124] 煤炭生产业务表现 - 公司原煤产量1782.12万吨，同比增长15.86%[47] - 原煤产量1,782.12万吨，同比增长15.86%[53] - 煤炭生产业务收入57.56亿元，同比下降29.59%[47] - 煤炭销量1034.56万吨，同比减少13.19%[47] - 自产煤销量1,034.56万吨，同比下降13.19%[54] - 煤炭销售均价556.34元/吨[47] - Q2煤炭营业收入环比增长19.31%至31.31亿元[47] - Q2煤炭销量环比增长34.30%至593.01万吨[47] - Q2吨煤成本环比上升2.39%至277.77元/吨[48] 煤炭贸易业务表现 - 煤炭贸易业务收入35.43亿元，同比下降36.51%，贸易量753.79万吨，同比下降15.43%[49] - 煤炭销售均价为469.98元/吨[49] - 进口煤销量369.19万吨[54] - 第二季度营业收入环比增长11.83%至18.70亿元，销量环比增长34.62%至432.51万吨[50] - 第二季度售价环比下降16.93%至432.43元/吨，毛利率环比下降1.11个百分点至1.25%[50] 资产和负债变化 - 总资产411.99亿元人民币，较上年度末增长2.03%[24] - 归属于上市公司股东的净资产159.42亿元人民币，较上年度末下降3.33%[24] - 货币资金为63.77亿元人民币，较期初64.26亿元略有下降[109] - 应收账款大幅增长至5.48亿元人民币，较期初3.00亿元增长82.8%[109] - 应收账款5.48亿元，同比增长82.98%，主要因贸易煤应收款增加[64] - 存货显著增加至13.14亿元人民币，较期初5.65亿元增长132.6%[109] - 存货13.14亿元，同比增长132.43%，主要因自产煤销量下降导致库存增加[65] - 预付款项增至2.92亿元人民币，较期初1.84亿元增长59.2%[109] - 其他应收款增至1.43亿元人民币，较期初0.65亿元增长119.4%[109] - 流动资产合计93.19亿元人民币，较期初81.48亿元增长14.4%[109] - 固定资产为186.98亿元人民币，较期初188.90亿元略有减少[109] - 在建工程为30.12亿元人民币，较期初29.26亿元增长2.9%[109] - 公司总资产从4040.0亿元人民币下降至4119.9亿元人民币，环比减少79.9亿元人民币（-1.98%）[110][111] - 非流动资产总额为3223.2亿元人民币，环比减少35.2亿元人民币（-1.09%）[110] - 长期借款大幅增加至88.6亿元人民币，环比增长70.6%（从51.9亿元人民币）[110] - 长期借款88.56亿元，同比增长70.55%，主要因公司融资规模增加[65] - 长期借款同比增长102.0%至70.23亿元人民币（对比去年同期34.76亿元）[113] - 应付账款为49.5亿元人民币，环比减少6.4%（从46.4亿元人民币）[110] - 应付账款同比下降41.0%至15.99亿元人民币（对比去年同期27.09亿元）[113] - 合同负债为14.6亿元人民币，环比下降22.0%（从11.4亿元人民币）[110] - 合同负债同比下降22.6%至7.82亿元人民币（对比去年同期10.11亿元）[113] - 一年内到期非流动负债激增至11.1亿元人民币，环比增长234.6%（从3.3亿元人民币）[110] - 未分配利润为97.0亿元人民币，环比下降7.3%（从89.9亿元人民币）[111] - 流动负债同比下降12.2%至158.23亿元人民币（对比去年同期180.26亿元）[113] - 受限货币资金28.09亿元，包括土地复垦及矿山环境治理恢复基金27.99亿元[66] - 母公司货币资金为34.1亿元人民币，环比减少6.2%（从32.0亿元人民币）[112] - 母公司应收账款增至3.4亿元人民币，环比增长44.1%（从2.3亿元人民币）[112] - 母公司存货大幅增长至3.3亿元人民币，环比增长292.1%（从0.8亿元人民币）[112] 子公司财务表现 - 主要子公司山西河曲露天煤业净利润3.77亿元人民币，占母公司净利润超10%，营业收入12.66亿元人民币[71] - 子公司山西霍尔辛赫煤业净利润1.58亿元人民币，营业收入9.16亿元人民币，总资产91.85亿元人民币[71] - 子公司左云长春兴煤业净利润2.86亿元人民币，营业收入7.61亿元人民币，净资产60.80亿元人民币[71] - 子公司长治经坊煤业净利润9513.35万元人民币，营业收入8.91亿元人民币，总资产64.37亿元人民币[71] - 子公司山西凌志达煤业净利润3638.16万元人民币，营业收入3.88亿元人民币[71] - 子公司左云韩家洼煤业净亏损1624.46万元人民币，营业收入1.48亿元人民币[71] 所有者权益变化 - 归属于母公司所有者权益的本期减少额为5.49亿元，主要因利润分配13.68亿元[126] - 专项储备本期提取26.68亿元，使用10.28亿元，净增16.40亿元[127] - 归属于母公司所有者权益期末余额199.42亿元，较期初增加6.58亿元[127][128] - 综合收益总额17.76亿元，其中母公司贡献1.29亿元[127][130] - 利润分配总额12.94亿元，减少未分配利润[127][128] - 资本公积增加473.88万元，主要来自其他权益工具投入[127] - 专项储备期末余额25.89亿元，同比增长71.48%[127][128] - 少数股东权益增长10.82%至53.95亿元[128] - 母公司未分配利润减少12.18亿元，主要因利润分配[130] - 母公司综合收益1.50亿元，同比下降89.3%[127][130] - 所有者权益合计211.90亿元，同比增长3.2%[128] - 实收资本为19.82亿元人民币[131][133] - 资本公积期末余额为49.54亿元人民币[131] - 未分配利润期末余额为20.61亿元人民币[131] - 所有者权益合计期末余额为99.84亿元人民币[131] - 本期综合收益总额为3.19亿元人民币[131] - 对所有者分配利润12.89亿元人民币[132] - 其他权益工具投入资本增加473.88万元人民币[131] 关联交易和担保 - 公司与关联财务公司存款业务每日最高限额80亿元人民币[95] - 关联存款期初余额16.44亿元人民币[95] - 关联存款本期发生额442.36亿元人民币[95] - 关联存款期末余额15.94亿元人民币[95] - 公司对子公司担保余额合计5.1亿元人民币[97] - 担保总额占公司净资产比例3.09%[97] - 控股子公司河曲露天煤业对外担保余额5.1亿元人民币[98] 股东结构 - 报告期末普通股股东总数为82,637户[102] - 第一大股东山西煤炭进出口集团持股11.48亿股占比57.91%[104] - 第二大股东上证红利ETF持股4,312.86万股占比2.18%[104] - 山西煤炭进出口集团持有无限售条件流通股11.48亿股，为第一大股东[105] - 香港中央结算有限公司持有2674.57万股人民币普通股[105] - 公司注册资本为19.82亿元人民币[133][134] - 控股股东山西焦煤集团间接持股比例为57.91%[134] - 公司无限售条件流通股为19.82亿股[133] 风险因素 - 公司披露安全生产风险为煤炭开采行业最大风险，存在水/火/瓦斯等隐患[72] - 公司面临市场变化风险，煤炭需求与宏观经济景气度高度相关[73] - 产业政策风险包括碳中和目标对传统能源行业提出更高要求[74] 其他重要事项 - 报告期不进行利润分配和资本公积金转增股本[6] - 对外股权投资余额7.06亿元，较年初增长3.37%[69] - 应付职工薪酬7.11亿元，同比下降31.29%，主要因支付上年末计提薪酬[65] - 以公允价值计量的金融资产期末数为21.33亿元人民币，其中应收票据本期公允价值变动损失4979.68万元人民币[70] - 港口年中转能力约5,000万吨，自有船队年运输能力超1,000万吨[49] - 公司有8家子公司被纳入环境信息依法披露企业名单[83][84] - 公司通过爱心超市积分制惠及5个村的脱贫户及边缘易致贫户[86] - 公司对脱贫户和监测户的入户走访率达到100%[86] - 公司实际控制人山煤集团承诺保证公司人员、财务、机构和业务独立[88] - 山煤集团承诺解决临汾临北公司土地和房产产权瑕疵问题[88] - 报告期内公司无重大诉讼和仲裁事项[90] - 公司于2025年1月25日披露了2025年度日常关联交易预计公告[91] - 公司于2025年8月28日披露了新增2025年度日常关联交易预计公告[91] - 报告期内公司与关联方实际发生的日常关联交易情况详见财务报告[91] - 报告期内公司无控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况[89] - 利息收入达1.75亿元（2024年半年度：1.93亿元）[118] - 投资活动产生的现金流量净额基本稳定，2025年上半年为5.52亿元，2024年同期为5.68亿元[124]

会议审议 - 2025年8月27日多会议审议通过新增2025年度日常关联交易预计议案[3][4][6] 交易金额 - 采购新增2500万，新增后预计14500万元[8] - 劳务新增2500万，新增后预计7500万元[8] - 总金额新增5000万，新增后预计22000万元[8] 交易说明 - 关联交易定价遵循公平合理原则[11] - 新增交易符合经营需要，不损害股东利益[12]