浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 公司治理准则 2024 年 3 月修订 第一条 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）系依据《公司法》和有关规定成立的股份有限公司，经中国证券监督管理 委员会(以下简称"证监会")批准，社会公众股股票在上海证券交易所(以下简 称"上交所")上市，为公众上市公司。为了规范公司运作，提升公司治理水平， 保护投资者合法权益，促进企业在资本市场健康稳定的发展，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"公司法"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"证 券法"）《上市公司治理准则》《公司章程》和其他有关法律、行政法规的规定， 制定本准则。 第二条 公司设立中国共产党的组织，开展党的活动，为党组织的活动提供 必要条件。并根据《公司法》和有关规定，结合企业股权结构、经营管理等实际， 把党建工作有关要求写入《公司章程》。 第三条 公司切实贯彻落实创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，主 动履行社会责任，探索良好的公司治理实践。强化内部和外部的监督制衡，尊重 利益相关者的基本权益，切实提升企业整体价值，重视社会效益，积极参与公益 事业。 第四条 公司保障股东的合法权利 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）于 2024 年 3 月 14 日以书面方式发出召开第九届监事会第十五次会议的通知。会议于 2024 年 3 月 27 日在公司新三楼会议室以现场表决方式召开。本次会议由监事会 主席杨文龙先生召集并主持，会议应到监事 3 人，会议实到监事 3 人，本次会议 的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议审议通过了如下议案，形成 如下决议： 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：临 2024-004 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 第九届监事会第十五次会议决议公告 公司 2023 年日常关联交易按年度预计计划执行，公司 2024 年日常关联交易 预计均建立在公平合理的基础上，符合公司生产经营的实际情况，是公司正常运 作所必需的，不存在损害公司及全体股东利益的情况。 一、审议通过《2023 年度监事会工作报告》； 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 二、审议通过《2023 年年度报告及摘要 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第九届董事会第十六次会议，审议通过了《关于利用闲置资金购买理财产 品的议案》，同意公司使用最高不超过 4 亿元的闲置自有资金购买安全性高、流 动性好、短期（不超过 1 年）、低风险的稳健型理财产品。在上述额度内，该类 资金可以单笔或分笔进行单次或累计滚动购买不超过一年期的稳健型理财产品。 一、本次使用部分闲置自有资金购买理财产品的情况 1、投资目的 为提高暂时闲置自有资金使用效率，在确保不影响公司正常经营，并有效控 制风险的前提下，充分利用闲置自有资金购买安全性高、流动性好、低风险的稳 健型理财产品，以增加公司投资收益。 证券代码：600059 证券简称：古越龙山 公告编号：临 2024-010 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 关于利用闲置资金购买理财产品的公告 自公司2023年董事会年度会议审议通过之日起至2024年董事会年度会议召 开之日止。 2、投资额度 投资金额不超过人民币 4 ...

业绩总结 - 2023年12月31日公司财务报告内部控制有效，不存在重大缺陷[3][4] - 纳入评价范围单位资产总额和营收占合并报表对应总额之比均为100%[7] - 报告期内公司无财务报告内重大、重要、一般缺陷[15] 未来展望 - 下一年度公司将持续完善内部控制体系建设[18] 其他新策略 - 公司依据企业内控规范体系开展评价工作，认定标准与以前年度一致[10][11]

公司治理 - 2023年召开董事会5次、股东大会1次、审计委员会会议8次、提名委员会会议1次[4] - 2023年聘任柏宏、吕旦霖、李维萍为副总经理，李维萍为总会计师[7] 财务相关 - 2023年拟以911,542,413股为基数，每10股派0.80元（税前）现金分红[8] - 2023年6月2日完成2022年度利润分配，派发现金红利7,292.34万元[9] - 2023年募集资金按计划使用完毕并办理专户销户[10] 其他事项 - 2023年无对外担保事项，控股股东及其子公司无占用公司资金情况[7] - 2023年未发布业绩预告和业绩快报[8] - 2023年继续聘请天健会计师事务所为审计机构[8] - 2023年刊登公告43次，其中定期报告4次，临时公告39次[10] 未来展望 - 2024年独立董事将加强与公司人员沟通，提高专业和决策能力[12]

审计机构变更 - 公司拟聘任立信为2024年度财务审计机构，原聘任为天健[2] - 公司就变更与天健、立信沟通，二者确认无异议[22] - 选聘事项需提交股东大会审议，通过之日起生效[26] 立信相关数据 - 截至2023年末，立信合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员10730名[4] - 2023年业务收入46.14亿元，审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元[4] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务，收费8.17亿元，同行业客户5家[4] - 截至2023年末，已提取职业风险基金1.61亿元，保险累计赔偿限额12.50亿元[5] - 近三年因执业行为受行政处罚1次、监管措施29次、自律措施1次，涉75人[7] 审计费用 - 2024年审计费用100万元，年报83万元，内控15万元，专项2万元[18] - 2024年审计费用较2023年减少14.68%[18]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会审计委员会 2023 年度履职报告 根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《公 司董事会审计委员会工作细则》《审计委员会年报工作规程》等有关规定，现将 浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司董事会审计委员会 2023 年度工作情况报告如 下： 一、审计委员会基本情况 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规则要求，公司总经 理、第九届董事会审计委员会委员徐东良提请辞去第九届董事会审计委员会委员 职务，经公司董事长提名，调整增补董事谢鹏为第九届董事会审计委员会委员， 调整后审计委员会由独立董事钱张荣（会计专业人士）、独立董事吴炜和董事谢 鹏三名成员组成，由独立董事钱张荣先生担任主任委员。 二、审计委员会会议召开情况及 2022 年年报工作情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 8 次会议，会议召开情况如下： （一）2023 年 2 月 13 日，召开 2022 年年报沟通会，组织安排审计委员会 成员、独立董事与审计机构就 2022 年度报告审计工作进行沟通交流。一 ...

募集资金情况 - 公司非公开发行103,018,248股A股，发行价每股9.31元，募集资金95,909.99万元，净额94,960.51万元，2021年4月16日到账[11] - 公司与发行权益性证券直接相关新增外部费用282.20万元，169.00万元从专户支付，113.20万元以自有资金支付[14] 项目投入与结余 - 截至期初累计项目投入60,620.22万元，利息收入净额1,566.57万元[13] - 本期项目投入36,344.03万元，利息收入净额323.98万元[13] - 截至期末累计项目投入96,964.25万元，利息收入净额1,890.55万元[14] - 应结余募集资金 -113.20万元，实际结余0.00万元，差异 -113.20万元[14] 项目进度与状态 - 黄酒产业园项目（一期）工程承诺投资总额94,960.51万元[23] - 本年度投入36,344.03万元，截至期末累计投入96,964.25万元[23] - 截至期末累计投入与承诺投入差额2,003.75万元，投入进度102.11%[23] - 预定可使用状态日期为2024年初[23] 其他事项 - 2021年4月19日公司与保荐机构、银行签订《募集资金三方监管协议》[14] - 截至2023年12月31日，2个募集资金专户均已销户[15] - 公司募集资金投资项目未出现异常情况[18] - 本年度公司募集资金使用及披露不存在重大问题[20]

浙江古越龙山绍兴酒股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 (2024 年 3 月修订) 第一章 总则 第一条 为规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》和《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提 名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构主要负责对公司董事和高级管理人员的人选进行遴选并向董事会提出建议。 第三条 本工作细则所称其他高级管理人员，是指公司章程规定的副总经 理、董事会秘书、财务负责人。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3-5 名董事组成，其中独立董事过半数。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分 之一及以上提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员 在董事会会议结束后立即就任。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请 ...

制度修订与制定 - 公司修订《公司章程》《公司治理准则》等多项制度[6][7][8] - 公司制定《公司会计师事务所选聘制度》[8] 会议相关 - 2024年3月27日召开第九届董事会第十六次会议[1] - 董事会每年至少召开两次定期会议，提前十日书面通知[3] - 特定主体可提议召开董事会临时会议，董事长10日内召集主持[3] 独立董事相关 - 独立董事要求召开临时股东大会需过半数同意，董事会10日内反馈[2] - 独立董事年度述职报告最迟在年度股东大会通知时披露[2] - 审计等委员会中独立董事过半数并担任召集人[3] 人员聘任 - 副经理、财务负责人由经理提名，董事会聘任或解聘[4] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[4] 利润分配 - 当年利润分配方案需经出席股东大会股东表决权2/3以上通过[5] - 盈利且累计未分配利润为正，现金红利与净利润之比低于30%需详细披露[5] 审议与生效 - 《公司章程》等部分制度修订需提交股东大会审议[6][8] - 其余修订制度自董事会审议通过生效实施[8]