股票期权激励计划概述 - 公司拟授予不超过1560万份股票期权 约占公司股本总额3.10% [1] - 首次授予1460万份股票期权 占股本总额2.90% 占授予权益总额93.59% [1] - 预留授予100万份股票期权 占股本总额0.20% 占授予权益总额6.41% [1] 授予价格与有效期 - 股票期权授予价格为21.59元/股 [1] - 股票期权有效期自授予日起最长不超过48个月 [1] 激励对象范围 - 首次授予激励对象总人数319人 包含公司董事、高级管理人员及核心员工 [1] - 激励对象人数占2024年12月31日公司全部职工人数2.94% [1]

员工持股计划基本信息 - 公司制定《2025年员工持股计划管理办法》[2] - 参与范围人员共计不超过57人[3] - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[5] - 存续期为36个月，可提前终止或展期[16] 会议相关规定 - 召开持有人会议，管理委员会应提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[8] - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，特别约定需2/3（含）以上份额同意的除外[10] - 单独或合计持有30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[10] - 管理委员会不定期会议需提前3日通知委员，紧急会议可随时口头通知[12] - 管理委员会委员提议召开临时会议，主任应在3日内召集和主持[12] - 管理委员会会议需过半数委员出席，决议经全体委员过半数通过[12] 管理委员会组成 - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[11] 股票解锁安排 - 持有的标的股票分2期解锁，第一个解锁期为过户满12个月，解锁比例50%；第二个解锁期为过户满24个月，解锁比例50%[16] 业绩考核目标 - 第一批解锁2025年业绩考核目标为营业收入不低于100.00亿元[20] - 第二批解锁2025 - 2026年业绩考核目标为营业收入合计不低于220.00亿元[20] 个人绩效与解锁 - 个人绩效合格或以上，个人业绩系数为100%；需改善由薪酬与考核委员会决定；不合格为0%[22] - 持有人因工丧失劳动能力或因工身故，个人绩效考核结果不纳入解锁条件，个人层面解锁比例为100%[32] 其他规定 - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前15日内等特定期间不得买卖公司股票[17] - 考核年度为2025 - 2026年，每个会计年度考核一次[19] - 存续期届满或提前终止，管理委员会在30个工作日内完成清算并分配[25] - 变更须经管理委员会同意并提交公司董事会审议通过[26] - 存续期满且未展期自行终止[26] - 锁定期内，公司资本公积转增股本、派送股票红利时，新取得股票一并锁定，锁定期与对应股票相同[29] - 锁定期内持有人不得要求对员工持股计划权益进行分配[29] - 锁定期届满后，可将已解锁标的股票过户至持有人个人账户或出售后按份额分配[29] - 存续期内公司派息，现金股利计入员工持股计划货币性资产，锁定期结束后由持有人会议决定分配[30] - 存续期届满前1个月，或因特定情形无法出售股票时，经同意可延长存续期[28][33] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由个人自行承担[37] - 持有人放弃间接持有公司股票的表决权，高管和监事不担任管理委员会职务[37] - 经公司股东大会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[37]

业绩目标 - 2025年营业收入不低于100亿元[7] - 2025 - 2026年营业收入合计不低于220亿元[7] - 2025 - 2027年营业收入合计不低于340亿元[7] 绩效系数 - 个人绩效合格或以上，业绩系数100%[9] - 个人绩效需改善，系数由薪酬与考核委员会决定[10] - 个人绩效不合格，业绩系数0%[10] 考核流程 - 考核结束后三十个工作日通知结果[14] - 对结果有异议可申诉，复核及确定最终结果有时限[14]

员工持股计划基本信息 - 参与对象不超过57人，为与公司或其全资、控股子公司签劳动合同的员工，包括股东员工、高级管理人员、核心员工[8][20] - 资金总额不超过3246.64万元，份数上限为3246.64万份[8][24] - 股票来源为公司回购专用证券账户中的A股普通股，不超过240.67万股，约占公司现有股本总额的0.47%[9] - 购买回购股票的价格为13.49元/股[9] - 存续期为36个月，自最后一笔标的股票过户之日起算，股票分2期解锁，解锁时点分别为12个月、24个月，每期解锁比例均为50%[9][10][29][30] 业绩考核目标 - 2025年业绩考核目标为营业收入不低于100.00亿元[32] - 2025 - 2026年业绩考核目标为营业收入合计不低于220.00亿元[32] 管理相关 - 由公司自行管理，最高管理权力机构为持有人会议[39] - 管理委员会由3名委员组成，设主任1人，委员任期为员工持股计划存续期[45] 决策相关 - 持有人会议表决，议案经出席持有人所持1/2（含）以上份额同意视为通过，特别约定需2/3（含）以上份额同意的除外[44] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案和提议召开持有人会议[44] 其他 - 本计划公告前1个交易日公司股票交易均价为每股26.98元，前60个交易日为每股26.06元[28] - 公司拟于2025年9月1日将240.67万股标的股票过户至持股计划名下[71] - 假设单位权益工具公允价值参照27.05元/股，公司应确认总费用预计为3246.64万元[71]

公司基本信息 - 鹏辉能源2001年1月18日成立，2011年9月28日整体变更设立，2015年4月24日在深交所创业板上市[8][9] - 截至2025年7月29日，公司注册资本为50334.3360万元[9] 员工持股计划 - 参加对象不超过57人，存续期36个月，首次授予部分12个月后分2期解锁，每期解锁比例50%[14][16] - 拟持标的股票数量不超过240.67万股，约占公司股本总额0.47%[17] - 2025年7月25 - 29日相关会议审议通过草案等议案，尚需股东大会审议[21][22][23] - 整体放弃股东表决权，融资时由管理委员会提交持有人会议审议[24][26] - 符合相关规定，已履行现阶段必要法定和信息披露义务，尚需继续履行[32]

员工持股计划合规性 - 公司具备实施2025年员工持股计划主体资格[1] - 计划内容合规且征询员工意见[1] - 决策程序合法有效[2] 员工持股计划限制 - 全部有效计划所持股票总数不超公司股本总额10%[2] - 任一持有人持有份额不超公司总股本1%[2] 员工持股计划意义 - 利于建立利益共享机制[2] - 可改善公司治理水平[2] - 能调动员工责任意识[2] - 有助于吸引和保留优秀管理人才[2]

员工持股计划基本信息 - 参与对象不超过57人[8] - 资金总额不超过3246.64万元[8] - 股票来源为回购专用账户，不超240.67万股，约占公司现有股本总额0.47%[9] - 购买回购股票价格为13.49元/股[9] - 存续期为36个月，可提前终止或展期[9][29] - 股票分2期解锁，分别在12个月、24个月，每期解锁比例50%[9][10][30] 人员认购情况 - 董事、总裁甄少强拟认购份额对应标的股票37.400万股，占持股计划比例15.54%[1] 业绩考核目标 - 2025年营业收入不低于100.00亿元，2025 - 2026年营业收入合计不低于220.00亿元[32] 会议相关规定 - 审议员工持股计划的股东大会采取现场与网络投票结合方式[10] - 持有人会议召开需提前3日书面通知全体持有人，紧急情况可口头通知[41] - 持有人会议表决，每项议案经出席持有人会议的持有人所持1/2（含）以上份额同意视为表决通过，特别约定需2/3（含）以上份额同意的除外[44] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提交临时提案，需在持有人会议召开前3日提交[44] - 单独或合计持有员工持股计划30%以上份额的持有人可提议召开持有人会议[44] - 管理委员会由3名委员组成，设管理委员会主任1人[45] - 管理委员会委员任期为员工持股计划的存续期[45] - 管理委员会不定期召开会议，由管理委员会主任召集，于会议召开3日前通知全体委员[46] - 全体管理委员会委员对表决事项一致同意的可以通讯方式召开和表决[46] - 管理委员会主任应在接到临时会议提议后3日内召集和主持会议[47] - 管理委员会会议需过半数委员出席方可举行，决议需全体委员过半数通过[47] 其他规定 - 员工持股计划实施后不会导致公司控制权变化和股权分布不符合上市条件[10] - 员工因持股计划需缴纳的个人所得税由员工个人承担[10][73] - 员工持股计划在公司年度报告、半年度报告公告前15日内等特定期间不得买卖公司股票[31] - 若公司层面业绩考核达标，将对个人层面进行绩效考核，确定解锁比例[32] - 若持有人实际解锁股票权益数量小于目标解锁数量，未达条件份额可分配给其他员工或择机出售返还资金[33] - 个人绩效合格或以上，个人业绩系数为100%；个人绩效需改善，由薪酬与考核委员会决定；个人绩效不合格，个人业绩系数为0%[34] - 本员工持股计划由公司自行管理，内部最高管理权力机构为持有人会议[39] - 股东大会授权董事会全权办理员工持股计划相关事项，授权有效期至计划实施完毕[50][51] - 员工持股计划资产包括公司股票权益、现金存款和利息及其他投资资产，独立于公司固有资产[52] - 存续期内，持有人所持份额未经同意不得转让、担保等，锁定期内不得要求权益分配[53][61] - 锁定期内公司资本公积转增股本等，新取得股份一并锁定，解锁期与对应股票相同[53][61] - 锁定期届满后，持有人会议决定已解锁股票过户或出售分配方式[53][62] - 存续期内公司派息，现金股利计入计划货币性资产，锁定期结束后由持有人会议决定分配[62] - 员工持股计划终止后，管理委员会应在30个工作日内完成清算并按份额分配权益[56][60] - 员工持股计划存续期届满前1个月等情况，经全体持有人同意并董事会审议可延长存续期[59][67] - 持有人非因工受伤丧失劳动能力离职或非因工身故等情形，持有人会议有权取消其参与资格[63] - 持有人因工丧失劳动能力离职或因工身故，个人绩效考核结果不纳入解锁条件，对应个人层面解锁比例为100%[64] - 公司拟于2025年9月1日将240.67万股标的股票过户至持股计划名下[71] - 假设单位权益工具公允价值参照27.05元/股，公司应确认总费用预计为3246.64万元[71] - 预计2025 - 2027年持股计划费用按每次解除限售比例分摊[71] - 持股计划费用摊销对有效期内各年净利润有影响但程度不大[71] - 持股计划持有人放弃间接持有公司股票的表决权[73] - 持股计划经公司股东大会审议通过后生效，解释权属于公司董事会[73]

股东大会时间 - 2025年第一次临时股东大会现场会议8月15日14:30召开[1] - 网络投票时间为8月15日[1] - 股权登记日为2025年8月8日[2] - 登记时间为2025年8月14日（9:00 - 12:00，13:30 - 17:00）[6] 投票相关 - 普通股投票代码为"350438"，简称为"鹏辉投票"[13] - 深交所交易系统投票时间为8月15日9:15 - 9:25，9:30 - 11:30和13:00 - 15:00[14] - 深交所互联网投票系统投票时间为8月15日9:15至15:00[15] 审议事项 - 审议总议案及《关于公司2025年股票期权激励计划(草案)及其摘要的议案》等多项议案[4] 委托投票 - 委托代表出席2025年第一次临时股东大会[18] - 对总议案及6项非累积投票提案均同意投票[18] - 委托授权有效期限至该次股东大会结束[19] 中小投资者定义 - 中小投资者指除特定股东和高管外的其他股东[5]

员工持股计划合规性 - 公司不存在禁止实施员工持股计划的情形[1] - 制定2025年员工持股计划相关文件程序合法有效[1] - 持股计划内容符合相关规定且征求员工意见，决策程序合法[1][2] 员工持股计划优势 - 利于建立利益共享机制，完善治理水平，调动员工积极性[2] 后续安排 - 相关议案尚需提交公司股东大会审议[2]

会议情况 - 公司第五届监事会第十二次会议于2025年7月29日举行，3位监事均出席[2] 议案审议 - 以100%赞成率通过股票期权激励计划相关3项议案[2][3][5] - 以100%赞成率通过员工持股计划相关2项议案[7][9] 后续安排 - 股东大会前公示激励对象，公示期不少于10天[6] - 监事会在股东大会前5日披露激励名单审核意见[6] - 监事岳海燕参与员工持股计划，对相关议案回避表决[8][9]