辽宁奥克化学股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第三条 董事长为公司内幕信息管理工作第一责任人。董事会秘书负责协调 和组织公司内幕信息保密工作的具体事宜，负有直接责任。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。董事会风控审计委员会应对内幕信息知情人登 记管理制度实施情况进行监督。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录（附件 2）内容的真实、准确、完整，并向 全部内幕信息知情人通报相关法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及 董事会秘书应在书面承诺上签字。 第四条 董事会秘书和证券部负责证券监管机构、证券交易所、证券公司等 机构及新闻媒体、股东接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任 何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息披露内 容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内幕信息 及信息披露的内容的资料，须经董事会秘书审核同意（并视重要程度呈报董事会 审核），方可对外报道、传送。 第六条 公司董事、高级管理人员及公司下属各部门、分公 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 非日常经营交易事项决策制度 （修订草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司经营风险，使公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列非日常经营交易事项的决策： 1、购买或出售资产(不包括购买原材料、燃料、动力和日常办公所需的 低值易耗品，出售公司研发或经销的产品或商品等日常经营经常性发生的交 易行为)； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等，设立或者增资 全资子公司除外）； 3、提供财务资助（含委托贷款）； 4、提供担保（指上市公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 4、交易成交的金额（含承担债务和费用）或交易涉及的资产净额(以二 者较高者计算)占公司最近一期经审计的净资产的比例； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的比例。 9、研究与开发项目 ...

会计师事务所选聘制度 辽宁奥克化学股份有限公司 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘会计师事务所应当具有下列条件： （一）具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部门规定的开展证券期 货相关业务所需的执业资格和条件； （修订草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"） 对会计 师事务所的选聘（含续聘、改聘，下同）程序，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法 规以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规的要求 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事其他法定审计业务的，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所，应当经风控审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 对外担保管理制度 （草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一章 总则 第一条 为依法规范辽宁奥克化学股份有限公司(以下简称"公司")的对外 担保行为，有效控制公司的对外担保的风险，保护公司及其广大股东的合法权益， 根据中华人民共和国《公司法》和《民法典》、《上市公司监管指引第 8 号-上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《股票上市规则》"）以及本公司《公司章程》的有关规定， 特制定本制度。 第三条 公司及控股子公司原则上不主动对外提供担保（相互提供担保除外）， 确需对外提供担保的，应先由被担保方提出申请。 第四条 公司应规范公司对外担保行为，严格控制公司对外担保风险。 （一）公司对外担保均须经董事会或股东会审议。 （二）下列对外担保行为必须得到股东会审批后方可实施，且该对外担保 行为须先经董事会审议通过后，方可提交股东会进行审批。 1、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产 百分之五十以后提供的任何担保； 2、公司及其控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百 分之三十 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 融资决策制度 第五条 公司可以在每年度年初编制年度财务预算方案时，由财务部拟定本 年度向银行或其他金融机构借款的额度（包括控股子公司的借款额度），作为年 度财务预算方案的一部分，经总裁办公会议讨论通过后，提交董事会讨论决定， 董事会讨论通过后，提交股东会讨论通过。在股东会批准的年度借款额度内，总 裁及财务部门负责办理每笔具体借款。 第六条 未在年度财务预算方案中批准年度借款额度的，公司临时向银行或 其他金融机构借款，按照单笔借款额度审批权限审批： 1、单笔借款金额不超过 1,000 万元的，由公司总裁办公会议讨论决定； （修订草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一条 为促进公司健康稳定发展，控制公司融资风险，使公司规范运作， 根据《中华人民共和国公司法》、《辽宁奥克化学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）及相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司下列融资行为的决策： 1、公司首次公开发行股票及发行新股（包括增发新股和配股）； 2、公司发行公司债券（含发行可转换公司债券）； 3、公司向银行或其他金融机构借款。 第三条 公司首次公 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 第一条 为维护辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）及其股东的 合法权益，加强对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，依照《中华人民共和国公司法》以 及国家其他法律、法规的规定，结合《公司章程》、《股东会议事规则》、《董事会 议事规则》等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投 资活动。 第三条 对外投资应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资 源，促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第四条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（以下简称子 公司）的一切对外投资行为。 第二章 对外投资的组织管理机构 第五条 公司股东会、董事会、董事长各自在其权限范围内对公司的对外投 资做出决策。 董事会下设董事会战略委员会对投资项目的相关可行性研究报告、合作协议 等进行评审。其他部门和个人无权做出对外投资的决定。 对外投资管理制度 （草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 董事会议事规则 （草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一条 为了进一步规范辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》、《公司章 程》等有关规定，制订本规则。 第二条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总裁和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券部或者直 接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事 项： （一）提议人的姓名或者名称； 1 （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事联名提议时； （三）董事会风控审计委员会提议时； （四）董事长认为必要 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）对子公司 的管理，建立有效的管控与整合机制，促进子公司规范运作、有序健康发展，提 高公司整体运作效率和抗风险能力，切实维护公司和投资者利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《辽宁奥克化学股份有限公司章程》 的有关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体发展战略规划、提高公司竞争 力需要而依法设立的具有独立法人资格主体的公司，包括全资子公司、控股子公 司和参股子公司三类。 （一）全资子公司，是指公司投资且在该子公司中持股比例为100%。 （二）控股子公司，是指公司与其他公司或自然人共同出资设立的，公司控 股50%以上，或未达到50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协 议或其他安排能够实际控制的控股子公司。 （三）参股子公司，是指公司在该子公司中持股比例不超过50% (含50%)， 且公司 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为完善辽宁奥克化学股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，明确 总裁责权利，规范总裁工作行为，保证总裁依法行使职权、履行职责、承担义务，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》和其他有关法律法规，以及本公司章程，特制定本细则。 第二条 公司依法设置总裁一名，总裁由董事会聘任或解聘。总裁主持公司日常生 产经营和管理工作，组织实施董事会决议，对董事会负责，并就履职情况向董事会报告。 第三条 本细则所称高级管理人员，包括公司总裁、副总裁、董事会秘书、财务总 监。 第四条 总裁和其他高级管理人员，应当遵守有关法律法规、规范性文件、《公司 章程》以及本细则的规定。 第二章 总裁的任职资格与任免程序 第五条 总裁任职应当具备下列条件： (一) 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营管理能 力； (二) 具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统揽全局 的能力； (三) 具有一定年限的企业管理经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业的生产经 营业务和掌握 ...

辽宁奥克化学股份有限公司 信息披露制度 （修订草案，需经公司 2025 年第二次股东大会审议通过后适用） 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》及《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，为规范辽宁奥克化学股份有 限公司（以下简称"公司"）及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务 管理，确保信息披露真实、准确、完整、及时、公平，促进公司依法规范运作，维护和保 护公司和投资者的合法权益，特制定本信息披露制度。 第二章 公司信息披露的基本原则 第二条 本制度所称信息披露是指将可能对公司股票价格产生重大影响而投资者尚未 得知的重大事件，在规定时间内，通过指定媒体，以规定的方式向社会公众公布，并送达 证券监管部门备案。 第三条 信息披露是公司和公司的董事、高级管理人员的持续责任，公司和公司的董 事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息真实、准确、完整、及时、 公平，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第四条 公司应当严格按照法律、法规和《公司章程》以及中国证监会的信息披露的 内容和格式准则的要求，真实、准确、完整、及时地报 ...