独立董事任职条件 - 董事会中独立董事应占三分之一或以上，且至少含一名会计专业人士[5] - 风控审计委员会中独立董事应过半数，由会计专业独立董事任召集人[5] - 提名与薪酬委员会中独立董事应过半数并担任召集人[6] - 特定股东及其直系亲属不得任独立董事[8] - 受证券交易所公开谴责或多次通报批评的不得任职[9] 独立董事提名与补选 - 公司董事会、特定股东可提独立董事候选人[14] - 不符合任职条件应停止履职，否则董事会解除职务[10][11] - 辞职或被解职致比例不符应60日内完成补选[12] - 辞职致比例低于要求应继续履职至补选[17] 独立董事任期与履职 - 每届任期三年，连任不超六年[16] - 连续两次未出席董事会会议，董事会提议解除职务[16] - 原则上最多在3家境内上市公司任职[19] - 行使特殊职权需全体独立董事过半数同意[20] - 关联交易等需全体独立董事过半数同意提交审议[23] - 财务报告等需风控审计委员会过半数同意提交审议[24] - 每年现场工作不少于十五日[26] 独立董事会议 - 专门会议由过半数推举召集人，可自行召集[24] - 风控审计委员会每季度至少召开一次，可开临时会议[25] 其他规定 - 股东可对不称职独立董事提出质疑或罢免提议[29] - 董事会专门委员会提前向独立董事提供资料[31] - 资料和工作记录保存10年[32] - 制度由董事会修改和解释，股东会通过施行[36]

董事会会议 - 公司第七届董事会第一次会议于2025年9月10日在上海召开[1] - 选举朱建民为董事长、宋恩军为副董事长[1][2][3] - 调整董事会下设四个专门委员会[3][4] 人员聘任 - 聘任朱宗将为总裁，陈杨英等6人为副总裁[6][7] - 聘任马帅为董事会秘书，刘冬梅为财务总监[7][8] - 聘任曹晓寒为证券事务代表[8][9][10]

董事提名 - 公司董事会、3%以上股份股东可提名非独立董事候选人[5] - 公司董事会、1%以上股份股东可提名独立董事候选人[5] 董事选举 - 当选董事得票数须超出席股东会股东所持有效表决权股份二分之一[11] - 股东会选2名以上董事实行累积投票制，独董和非独董表决分别进行[2] 特殊情况处理 - 当选董事少于应选但超章程规定人数三分之二，缺额下次股东会填补[11] - 当选董事少于应选且不足章程规定人数三分之二，进行多轮选举或重开股东会[11][12] - 获超半数选票候选人多于应选人数，按得票数排序当选[12] - 候选人票数相同不能决定当选者，进行多轮选举或另行选举[12]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，特定情形下公司需在事实发生之日起2个月内召开[2] 股东会召开情形 - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求等七种情形发生时，需召开临时股东会[2] 提议与请求反馈 - 独立董事、审计委员会、单独或合计持有公司10%以上股份的股东提议或请求召开临时股东会，董事会应在收到后10日内反馈，同意后5日内发出通知[7][9] 提案相关 - 董事会、审计委员会及单独或合计持有公司1％以上股份的股东有权向公司提出提案[13] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人应在收到后2日内发出补充通知[13] 通知与登记 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前公告通知股东[13] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[15] 会议变更 - 发出股东会通知后延期或取消，召集人应在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[15] - 股东会现场会议召开地点变更，召集人应在现场会议召开日前至少2个交易日前通知说明原因[17] 投票时间 - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午15:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午15:00[17] 参会与表决 - 股东登记后未在股东会召开后30分钟内参加会议，所持股份数不列入出席会议股份总数，不能投票表决[19] - 公司董事会、独立董事和持有百分之一以上有表决权股份的股东等可征集股东权利[21] - 股东买入违反《证券法》规定部分的股份，买入后三十六个月内不得行使表决权，不计入出席股东会有表决权的股份总数[21] - 未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票视为弃权[22] - 股东登记签到后离会未投票，所持股份数计入出席股东会股份总数，未投票或错投票视为弃权[23] 决议公告 - 股东会决议公告应列明出席会议股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等[24] - 提案未获通过或本次股东会变更前次股东会决议，应在股东会决议公告中作特别提示[24] 会议记录 - 股东会会议记录应记载会议时间、地点、议程等多项内容[24] - 会议记录保存期限不少于10年[25] 方案实施 - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[25] 决议撤销 - 股东可自决议作出之日起60日内请求法院撤销违法违规或违反章程的股东会决议[26] 术语说明 - 本规则“以上”“内”含本数，“过”“低于”等不含本数[28]

融资决策制度 - 公司首次公开发行股票、发行新股、债券等融资由董事会讨论后提请股东会审批[1] - 年度预算内借款经总裁办公会等讨论通过，总裁及财务办理[1] 临时借款审批 - 单笔不超1000万元临时借款由总裁办公会决定[2] - 单笔超1000万元但不超30%净资产，经总裁办公会、董事会决定[2] - 单笔超30%净资产，经董事会、股东会决定[2] 其他规定 - 连续3个月内借款金额累计计算适用审批权限[3] - 借款涉及担保按相关制度履行审议程序[3] - 公司应科学论证融资方案，重大方案形成可研报告[3]

非日常经营交易决策 - 按资产总额等占比确定决策程序，未达10%董事长审批[3] - 达或超10%但未达50%董事会审批[3] - 达或超50%董事会讨论后提交股东会审议[4] 资产交易与财务事项 - 12个月累计购售资产达总资产30%需股东会三分之二以上通过[4] - 提供财务资助需董事会审议，特定情形提交股东会[5] - 提供担保需董事会审议，特定情形提交股东会，部分三分之二以上通过[6] 财务资助与担保审议 - 被资助对象资产负债率超70%财务资助需股东会审议[5] - 12个月累计财务资助超净资产10%需股东会审议[5] - 单笔担保额超净资产10%需股东会审议[6]

会计师事务所选聘 - 选聘需经风控审计委员会、董事会审议，股东会决定[3] - 需具备开展证券期货业务资格等多项条件[4] - 风控审计委员会负责选聘并监督，至少每年提交履职评估报告[7] - 选聘程序含多环节，聘期一年可续聘[7] - 选聘方式有竞争性谈判、公开招标等[8] 评价要素与费用 - 评价要素含审计费用报价等，质量管理权重不低于40%，审计费用不高于15%[9] - 审计费用报价得分按公式计算，原则上不设最高限价[11] - 审计费用较上一年度下降20%以上（含20%），公司应说明金额、定价原则等[17] 改聘与限制 - 续聘时风控审计委员会需评价，否定意见则改聘[11] - 出现执业质量缺陷等情况公司应改聘，需提前30日通知[13][14] - 更换应在被审计年度第四季度结束前完成[14] - 审计项目合伙人等累计承担审计业务满5年，之后连续5年不得参与[16] - 承担首次公开发行股票审计业务，上市后连续执行审计期限不得超两年[16] 关注事项与处罚 - 风控审计委员会应关注资产负债表日后至年报出具前变更等情形[20] - 拟聘任事务所近3年因执业质量被多次处罚或多项目被立案调查需关注[20] - 聘任期内审计费用变动大或成交价大幅低于基准价需关注[20] - 事务所未按要求实质性轮换人员需关注[20] - 选聘违规造成严重后果，董事会对相关责任人通报批评[21] - 情节严重时，对相关责任人员给予经济处罚或纪律处分[21] 文件保存 - 文件资料保存期限为选聘结束之日起至少十年[18]

关联方定义 - 持有公司5%以上股份的法人、一致行动人及自然人是关联方[4][6] 关联交易事项 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资等多种事项[9] 关联交易原则 - 关联交易应遵循诚实信用、不损害公司及非关联股东合法权益等原则[12] - 关联交易价格或收费原则应不偏离市场独立第三方标准[10] 表决回避 - 董事会审议关联交易时关联董事需回避表决[13] - 股东会审议关联交易时关联股东需回避表决[14] 披露与审议标准 - 达到披露标准的关联交易需经独立董事专门会议同意后提交董事会审议[14] - 公司与关联自然人成交金额超30万元的交易需及时披露[14] - 公司与关联法人成交金额超300万元且占最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易需及时披露[14] - 公司与关联人交易（提供担保除外）金额超3000万元且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的需提交股东会审议[14] 时间限制 - 交易标的为股权，审计截止日距审议交易事项的股东会召开日不得超六个月；为非现金资产，评估基准日距该股东会召开日不得超一年[15] - 未获董事会或股东会事前批准的关联交易，公司应在获知事实之日起六十日内履行批准程序[17] 担保规定 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，对方应提供反担保[17] 披露文件与内容 - 公司披露关联交易需提交公告文稿等文件，公告应含交易概述等内容[19][21] 交易计算原则 - 公司向关联方委托理财，按连续十二个月内发生额累计计算[20] - 连续十二个月内与同一关联人或不同关联人进行与同一交易标的相关的交易，按累计计算原则适用规定[22] 重新履行程序情况 - 公司预计日常关联交易年度金额，实际超出需重新履行程序和披露义务[22] - 公司与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行程序和披露义务[22] 子公司关联交易 - 由公司控制或持有50%以上股份的子公司发生关联交易，视同公司行为[24] 文件保管 - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管，保管期限不少于十年[26]

公司信息披露 - 公司严格遵循信息披露规则开展各项工作 对于尚未披露的重大信息宣传亦是如此 [1] - 公司董事会及管理层高度重视并严格监督执行相关制度 以保证信息真实准确完整 [1] - 如有需要披露的信息 公司将依法合规进行披露 [1]

公司违规处罚事件 - 广东奥克化学有限公司因违反《中华人民共和国安全生产法》第三十六条第一款被处罚 罚款金额1万元人民币 [1][2] - 处罚决定由茂名高新技术产业开发区管理委员会应急管理局作出 处罚日期为2025年9月1日 [2] 公司基本信息 - 广东奥克化学有限公司成立于2009年6月26日 法定代表人朱宗将 统一社会信用代码914409006904930248 [2][3] - 公司为辽宁奥克化学股份有限公司（奥克股份 300082 SZ）全资子公司 [3] 母公司业务概况 - 辽宁奥克化学股份有限公司为环氧精深加工行业首家上市公司 专注于环氧乙烯衍生精细化工高端新材料研发与生产经营 [4] - 母公司旗下拥有20多家子公司 分布在上海、江苏、辽宁、四川、广东、武汉、吉林等地 [4]