南京港股份有限公司 规章制度管理制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称公司）规 章制度管理工作，构建规章制度标准化体系，推进法治国企建 设，根据有关法律法规，制定本制度。 第五条 公司规章制度管理应遵循"合法性、系统性、程序 性、适应性、廉洁性"原则。 合法性原则是指规章制度必须符合法律、法规、上级指导 性文件等规范性文件的要求。 第二条 本制度所称规章制度，是指按规定程序制定和发布， 用以规范公司组织、生产、经营、管理等活动的文件，包括基 本制度、管理办法（或规定）、实施细则（或操作规程）等。 基本制度为第一层级制度，是指章程及职能管理的统领性 规章制度，是制定管理办法级、实施细则级规章制度的基础和 依据。 管理办法（或规定）为第二层级制度，是指关系公司具体 业务办理规则及程序、日常运营和管理等事项的办法或规定。 实施细则（或操作规程）为第三层级制度，是指用于支撑 管理办法或规定，对相应管理办法或规定的落实提供具体操作 性的方法和步骤的具体规范。 第三条 制度分类按照部门、三个层级进行划分，各职能部 门要对职责范围内的制度进行体系性建设，并做到各项制度明 确 ...

委员会构成 - 审计与风险管理委员会成员由三名董事组成，两名独立董事占多数[4][5] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，董事会选举产生[4] - 设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任[5] 任期职责 - 任期与董事会一致，委员任期届满，连选可连任[6] - 主要职责包括提议聘请或更换外部审计机构等十二项[7] 审议流程 - 披露财务会计报告等五项事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[8] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，两名及以上成员提议或主任委员认为必要时可开临时会议[17] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[20] - 临时会议可通讯表决，审计内控部负责人可列席[18] 其他规定 - 发现异常可调查，必要时可聘请中介机构[18] - 会议召开程序等须遵循相关规定，应有记录由董事会秘书保存[18] - 通过的议案及表决结果书面报董事会，出席委员有保密义务[18] - 工作细则自董事会决议通过之日起执行，解释权归公司董事会[20][21]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额25%等情况属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%等属内幕信息[6] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变化属内幕信息[5] 信息报送要求 - 重大事项发生时向深交所报送内幕信息知情人档案[10][11] - 内幕信息公开披露后5个交易日内报送相关档案及备忘录[12] - 披露重大事项后相关事项变化应补充报送[12] - 披露前股票异常波动应报送内幕信息知情人档案[12] - 筹划重大资产重组首次披露时报送档案[11] - 首次披露至披露报告书期间有调整补充提交档案[11] 管理机构与职责 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要负责人[3] - 证券部是唯一信息披露机构，负责相关事宜[3] 人员限制与处罚 - 可能知悉未公开财务信息知情人在特定时间不得买卖股票[17] - 内幕信息知情人被认定后两个工作日内申报备案[14] - 违反制度擅自泄露内幕信息知情人，董事会视情节处罚[22] - 内部任职人员违反制度，视情节给予处分[23] - 控股股东等违反制度，董事会提示或交监管部门处罚[31] - 中介服务机构违反制度，公司提示或提请处罚[32] 其他事项 - 内幕信息知情人档案等资料至少保存10年[12] - 公司需填报内幕信息内容、所处阶段等[31] - 公司有重大事项进程备忘录[32] - 公司简称南京港，代码002040[33] - 公司保证填报信息真实、准确、完整[35] - 公司向全部知情人通报相关法律法规[35]

南京港股份有限公司 董事会提名与薪酬考核委员会工作细则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员的产生，优化董事会组成，进一步建立健全公 司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名与薪酬考核委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会提名与薪酬考核委员会是董事会下设的专门 工作机构，对董事会负责。主要负责对公司董事和高级管理人员 的人选、选择标准和程序进行确定并提出建议，拟定公司董事及 高级管理人员的考核标准与薪酬方案并进行考核。 第二章 人员组成 第三条 提名与薪酬考核委员会成员由三名董事组成，独立 董事占半数以上。 第四条 提名与薪酬考核委员会委员由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名与 ...

南京港股份有限公司 股东会议事规则 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"）行 为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《南京港股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定， 制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用 本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公 司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公 司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范 围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临 时股东会不定期召开，出现《公司法 ...

南京港股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025年8月修订） 第一章 总 则 第一条 为提高南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，提高年报信息披露的质量和透明度，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）《中华人民共和国会计法》 （以下简称《会计法》）《企业会计准则》《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等有关法律法规、规范性文件以及《南京港股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）《南京港股份有限公司信息披露管 理制度》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相 关规定，严格遵守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保 财务报告真实、公允地反映公司的财务状况、经营成果和现金 流量情况。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关注册 会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 本制度所指责任追究，是指年报信息披露工作中有 ...

南京港股份有限公司 风险管理实施办法 （2025年8月修订） 第一章 总则 第一条 为规范和加强南京港股份有限公司（简称"公司"） 及所属企业的风险管理工作，构建全方位、多层次、高质量的 全面风险管理体系，提高企业经营管理水平和抗风险能力，结 合公司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及全资子公司、控股公司，参 股公司可参照执行。 第三条 本办法所称风险管理，指公司董事会、经理层以 及全体员工共同参与，围绕战略及经营目标，对经营投资和 管理活动中各类风险进行识别评估、动态预警、及时应对及 全程管控。 第四条 风险管理目标： （一）确保将风险控制在与公司战略目标相适应并可承受 的范围内； （二）确保内外部，尤其是公司与各参控股公司之间真实 可靠的信息沟通； （三）确保公司与各参控股公司遵守有关法律法规； （二）合规性原则：风险管理必须符合国家法律、法规、 上级管理部门和董事会、股东会及公司章程的要求和规定。 （三）全面性原则：风险管理应当贯穿企业决策、执行 和监督全过程，要向日常经营管理工作的前端推进，按照"谁 主管、谁防范"的要求，实现防范控制全覆盖，加强风险的事 前防范和统筹管理。 （四）重要性原则 ...

南京港股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理， 保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《南京港 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，制 定本管理制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能或已经对公司股 票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的信息，以及相关法律、 法规规定和证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董 事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、 再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产 管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他 承担信息披露义务的主体。 公司信息披露的义务人履行信息披露的义务应当严格遵 ...

（2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为规范南京港股份有限公司内部控制制度评审活动， 保证审计工作质量，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署 关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司内部控 制指引》、《企业内部控制基本规范》、中国内部审计准则，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制，是指公司为实现经营目标， 保护资产安全完整，保证遵循国家法律法规，提高组织运营的效 率及效果而采取的各种政策和程序。公司内部控制是由董事会、 经理层和全体员工实施的，由于人为错误、串通舞弊、环境变化 及成本效益原则等因素的影响，内部控制可能无法发挥其应有的 作用。 第三条 建立健全内部控制并保持其有效运作，是被审计单 位的责任，审计内控部（纪律监督室）负责公司内部控制的监督 检查，责任是对内部控制进行测试与评价。 第四条 企业应当建立内部控制实施的激励约束机制，将各 责任单位和全体员工实施内部控制的情况纳入绩效考评体系，促 进内部控制的有效实施。公司董事会、审计与风险管理委员会或 权力机构对内部控制检查工作进行指导，审阅监督检查部门提交 的内部控制监督检查报告。 南京港股份有限公司 内 ...

南京港股份有限公司 舆情管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总 则 第一条 为了提高南京港股份有限公司（以下简称"公司"） 应对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥 善处理各类舆情对公司股价、商业信誉及正常经营活动造成的影 响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所股票上市 规则》及相关法律法规、规范性文件和《南京港股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或 信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股 价异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品 交易价格产生较大影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象 或正常经营活动，使公司已经或可能遭受损失，已经或可能造成 公司股票及其衍生品种交易价格变动的负面舆情。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 ...