| t | - | | --- | --- | | 1 | > | | | | 招商局港口集团股份有限公司证券投资管理制度 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总 则 招商局港口集团股份有限公司 证券投资管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）证券投 资/委托理财行为及相关信息披露工作，有效控制风险，提高投资收益，维护公 司及股东利益，依据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、 法规、规范性文件及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称证券投资，是指在国家政策允许的情况下，在投资风险 可控的前提下，以提高资金使用效率和收益最大化为目的，公司以自有闲置资金 进行的包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）认定的其他投资行为，但下列情形除外： （ ...

招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 招商局港口集团股份有限公司 银行间市场债务融资工具信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露（以下简称"信息披露"）行为，保护投资 者合法权益，促进公司依法规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具信息披露规则》等自律规则及《招商局港口集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合《招商局港口集团股份有限 公司信息披露管理制度》，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司与公司合并报表范围内的子公司。 第三条 公司应当及时、公平地履行信息披露义务，公司及其全体董事、高 级管理人员应当忠实、勤勉地履行信息披露职责，保证信息披露内容真实、准确、 完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 ...

| | | 年报信息披露重大差错责任追究制度年报信息披露重大差错责任追究制度 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步提高招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规、规范性文 件、《深圳证券交易所股票上市规则》（"《上市规则》"）及《招商局港口集团 股份有限公司章程》（"《公司章程》"）、《招商局港口集团股份有限公司信息 披露管理制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 招商局港口集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第二条 公司董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人、各子公司负 责人、各部门负责人以及与年报信息披露相关的其他人员在年报信息披露工作中 违反国家有关法律、法规、规范性文件、《上市规则》以及公司规章制度，未勤 勉尽责或者不履 ...

信息披露管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司信息披露管理制度 招商局港口集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为建立健全公司信息披露制度，规范公司信息披露行为，正确履 行信息披露义务，切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露 管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》（以下简称"《治 理准则》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指：在规定的时间内、在指定的媒体上、 以规定的方式将对公司证券及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息向 社会公众公布，并报送证券监管部门。 招商局港口集团股份有限公司 第三条 本制度的适用范围：公司各职能部门、公司控股子公司、纳入公 司合并会计报表的公司和参股公司，公司董事、高级管理人员以及与 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会授权管理制度 （2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第一条 为进一步加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会建设规范，进一步完善公司科学规范的决策机制，提高经营决策效率，增 强企业改革发展活力，保障股东、公司和债权人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等法律法规及制度规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于招商局港口集团股份有限公司总部。本制度所称授 权，指董事会在一定条件和范围内，将《公司章程》所赋予的职权授予董事长、 首席执行官（CEO）或其他符合法律、监管规定的授权对象行使。本制度所称行 权，指董事长、首席执行官（CEO）或其他符合法律、监管规定的授权对象按照 董事会的要求依法行使被委托职权的行为。 第二章 授权原则 第三条 授权管理的原则是： （一） 审慎原则：授权应当坚持依法合规、权责对等、风险可控等基本原 则，实现规范授权、科学授权、适度授权。 （二） 适用原则：应当坚持授权与责任相匹配原则，选择合适的授权对象 进行授权。授权对象应当具备行 ...

招商局港口集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司 2025 年度第一次临时股东大 会审议） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司对外捐赠管理制度 招商局港口集团股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"本公司"、 "公司"或"招商港口"）的对外捐赠行为，加强公司对捐赠事务的管理，在充 分维护股东利益的基础上，更好地履行公司社会责任和公民义务、有效提升公司 品牌形象，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《招商局港口集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度所称受赠人是指公益性社会团体、公益性非营利的事业单 位、政府部门、社会弱势群体或者个人。其中，公益性社会团体是指依法成立的、 以发展公益事业为宗旨的基金会、慈善组织等社会团体；公益性非营利的事业单 位是指依法成立的、从事公益事业的不以营利为目的的教育机构、科学研究机构、 医疗卫生机构、社会公共文化机构、社会公共体育机构、社会公共治安机构和社 会福利机构等；政府部门是指县级以上人民政府 ...

负债管理制度 （2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | --- | | . | | | | 招商局港口集团股份有限公司负债管理制度 招商局港口集团股份有限公司 负债管理制度 第一章 总 则 招商局港口集团股份有限公司 第二条 本制度所称负债管理主要是指资产负债率等相关指标的管理活 动。 第三条 本制度适用于招商港口及招商港口下属全资、控股及其受托管理 的公司（以下简称"各公司"）。参资公司可参照执行。在满足上市公司或海外 当地的相关法律和监管要求的条件下，招商港口下属的上市公司和海外公司原则 上执行本制度。 第一条 为建立资产负债约束机制，降低企业杠杆率，防范债务风险，促 进招商局港口集团股份有限公司（以下简称"招商港口"或"公司"）高质量发 展，统一规范和加强公司总部及所有下属公司的负债管理工作，根据国务院办公 厅《关于加强国有企业资产负债约束的指导意见》等法律法规以及《招商局港口 集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合公司 实际，制定本制度。 第二章 负债管理原则 第四条 强化自我约束，公司要强化资产负债自我约束，推动企业高质量 发展，以控制债 ...

招商局港口集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓、豁免行为，保障公司及相关信息披露义务人依法合规履行信息披露义务， 切实保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《中华人民共和国保守国家秘密法》 等有关法律、法规、规章以及《招商局港口集团股份有限公司信息披露管理制度》 （以下简称《信息披露管理制度》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人按照《上市公司信息披露暂缓与豁免管 理规定》《深圳证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规、业务规则的规 定，办理信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司信息披露暂缓与豁免业务由董事会负责，并由董事会秘书组织 实施。 招商局港口集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 招商局港口集团股份有限公司信息披露暂缓与豁免管理制度 招商局 ...

| | | 招商局港口集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 招商局港口集团股份有限公司投资者关系管理制度 招商局港口集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范投资者关系管理工作，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者（以下简称"投资者"）之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平和企业整体价值， 实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规、规章及深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）有关业务规则的规定及本公司《章程》的规定。 第四条 公司投资者关系管理工作的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则 ...

招商局港口集团股份有限公司 子公司管理制度 （一）"子公司"，是指公司依据我国境内法律法规和境外有关法律，独资或 与他人共同投资设立的有限责任公司或股份有限公司，本制度依照持股比例及控 制与否将其划分为全资子公司、控股子公司两类企业，见下文所述。 （二）"全资子公司"，是指公司投资且在该公司中持股比例为 100%，按照 企业会计准则，其财务报表应合并到公司的财务报表之中的公司。 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 | | | 招商局港口集团股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强对招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）子公 司的管理控制，促进子公司的规范运作，有效降低子公司经营风险，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《招商局港口集团股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制 ...