招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） 1 | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司财务负责人和会计机构负责人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 财务负责人和会计机构负责人管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）财务负责 人及会计机构负责人行为，提高公司财务工作质量，加强公司财务监督，健全公 司内部监控机制，保障公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票 上市规则》及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制定本制度。 第二条 财务负责人是对公司财务、会计活动进行管理和监督的高级管理人 员，定期参加公司经营管理会议；对公司所有财务数据信息、财务报告的真实性、 合法性、完整性、及时性负责，并向董事长、董事会审计委员会及董事会报告工 作，接受审计委员会的监督。 ...

招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | - | | --- | | - | | M | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步明确董事会的职责权限，规范董事会内部机构及运作程 序，充分发挥董事会的经营决策中心作用，确保董事会落实股东会决议，提高工 作效率，保证科学决策，董事会应制定董事会议事规则。根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司 独立董事管理办法》《上市公司章程指引》《招商局港口集团股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）及有关规定，制定本规则。 第二章 董 事 第二条 董事的任职资格： （一） 公司董事为自然人。 （二） 符合国家法律、法规和有关规定，能维护股东权益。 （三） 具有一定的理论水平，熟悉国家的经济政策和有关法律、法规，具 有胜任所任职务的组织管理能力、业务能力、专业知 ...

董事会秘书工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | P R | | --- | | 1 | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为进一步完善招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，加强董事会对董事会秘书工作的管理与监督，促进公司的规范 运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、行政法规 规定以及《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书 1 名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对 公司和董事会负责。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知 识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得 ...

第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 2 | | --- | | | | 招商局港口集团股份有限公司股东会议事规则 招商局港口集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 一般规定 第一条 为规范本公司行为，保证本公司股东会依法行使职权，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称《证券法》）、《上市公司章程指引》《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》）的规定，制定本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规及《招商局港口集团股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （ ...

招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司首席执行官工作细则 招商局港口集团股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司治理结构，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》和其他有关法律、行政法规的规定， 并结合《招商局港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制 定本工作细则。 第二条 本公司依法设置首席执行官（CEO）、首席运营官（COO）、总经 理、副总经理。首席执行官（CEO）主持公司日常生产经营和管理工作，组织实 施本公司董事会决议，对董事会负责。 第二章 首席执行官（CEO）的任职资格与任免程序 第三条 首席执行官（CEO）任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通本行，熟悉多种行 业的生产经营业务和掌握 ...

（2025年8月28日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | . र | | --- | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 招商局港口集团股份有限公司 第二条 提名、薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序提出建议；制定公 司高级管理人员的考核标准并进行考核，提出薪酬政策与方案；同时对公司董事的考 核标准以及薪酬政策与方案提出建议。 第三条 提名、薪酬与考核委员会直接对董事会负责并汇报工作。 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司领导人员的产生，优化董事会组成，建立健全公司 董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《招商局港口集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，招商局港口集 团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会特设立提名、薪酬与考核委员会（以下简 ...

招商局港口集团股份有限公司 章 程 （经第十一届董事会第五次会议审议通过，尚需经公司2025年度第一次临 时股东大会审议） | 第一章 总则 . | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 第二节 控股东和实际控制人 | | 股东会的一般规定 第三节 | | 第四节 股东会的召集 | | 第五节 股东会的提案与通知 . | | 第六节 股东会的召开 . | | 第七节 股东会的表决和决议 | | 第五章 党委 . | | 第六章 董事和董事会 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 第一节 董事 ...

招商局港口集团股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | 第一条 为加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资的 管理，建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，保障公司资产的保值、增 值，依据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和其他有关法律、法规及《招商局港 口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司 具体情况制定本制度。 第二条 本制度所称投资，是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为目 的的投资行为，可以分为： 第三条 对外投资的原则： 第四条 公司对外投资事项涉及关联交易的，应当符合《上市规则》及公司 《关联交易管理制度》的相关规定。 第五条 本制度适用于公司及其所属全资子公司、控股子公司（简称"子公司"， 下同）的一切对外投资行为；虽不控股但有经营管理主导权的所投企业的对外投 资行为原则上参照执行。 招商局港口集团股份有限公司对外投资管理制度 招商局港口集团股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 ...

审计规程 - 招商局港口集团审计委员会年报工作规程于2025年8月28日通过审议[2] 审计工作安排 - 审计委员会与事务所协商年报审计时间安排[3] - 督促事务所在约定时限提交审计报告并记录情况[4] 报表审阅 - 年审注册会计师进场前后，审计委员会均需审阅报表并形成书面意见[4][5] 决议提交 - 年度财报完成后，审计委员会表决决议提交董事会审核[5] - 向董事会提交事务所工作总结及续聘或改聘决议[5] 事务所聘用 - 聘用、解聘事务所需经审计委员会半数同意后由股东会决定[5] - 改聘时审计委员会约见双方评价并提意见[8] - 续聘或改聘下一年度事务所需评价并提意见[9]

招商局港口集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 （2025 年 8 月 28 日经公司第十一届董事会第五次会议审议通过） | | | | | | 招商局港口集团股份有限公司内幕信息及知情人管理制度 招商局港口集团股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强招商局港口集团股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，保护公司股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》以及《深圳证券 交易所股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章和规范性文件，及《招商局 港口集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。公 司董事会 ...