管理层变动 - 2025年4月10日董事长何春梅因工作调动申请辞职[2] - 何春梅2014年至今任董事长，离任后不在公司任职[2] - 何春梅未持股，辞职不影响董事会运作[2] 任职贡献 - 何春梅任内强化党建与经营融合[3] - 推动公司完成多次再融资[3]

国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会资料 国海证券股份有限公司 证券代码：000750 2025 年第一次临时股东大会资料 国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会资料 序号 文件名称 页码 1 关于补选公司董事的议案 1-4 2 关于修订《公司章程》的议案 5 目 录 国海证券股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会资料 关于补选公司董事的议案 （2025年4月28日） 经国海证券股份有限公司（以下简称公司）股东提名， 并经公司第十届董事会第八次会议审议通过，现提请股东大 会审议如下事项： （一）同意补选王海河先生为公司第十届董事会非独立 董事，任期自股东大会审议通过之日起至公司第十届董事会 届满之日止。 （二）同意该董事薪酬方案如下：根据公司《董事、监 事履职考核与薪酬管理制度》，公司董事、监事的薪酬水平 参考同行业薪酬水平，并结合公司实际情况确定。其中，董 事年度津贴按月平均发放，由公司代扣代缴个人所得税。董 事兼任公司其他职务的，其薪酬除按照该制度进行管理外， 还需根据其实际履职情况依照公司有关制度进行管理。根据 上述规定，如该董事在公司兼任其他职务的，除按照股东大 会 ...

国海证券股份有限公司 关于召开 2025 年第一次临时股东大会 的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议基本情况 （一）股东大会届次：本次股东大会是国海证券股份有 限公司（以下简称公司）2025 年第一次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 2025 年 4 月 11 日，公司第十届董事会第八次会议审议 通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2025 年第一次临 时股东大会的议案》。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开 符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深圳证券交易所业务规则和《国海证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定。 （四）会议召开的方式：现场投票与网络投票相结合的 方式。 证券代码：000750 证券简称：国海证券 公告编号：2025-16 公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 1 统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形 式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行 使表决权。 公司股东应选择现场投 ...

会议相关 - 国海证券第十届董事会第八次会议于2025年4月11日召开，9位董事全到[1] - 同意以现场与网络投票结合开2025年第一次临时股东大会，4月28日14:30在南宁国海大厦1楼[5] 议案情况 - 《关于补选公司董事的议案》《关于修订<公司章程>的议案》表决全票通过，需股东大会审议[4][5] 人员信息 - 王海河2025年4月至今任国海证券党委书记，符合董事任职条件[9][10]

债券基本信息 - 债券名称为国海证券2022年非公开发行公司债券（第一期），简称22国海01，代码133234 [2] - 发行总额为人民币20亿元，发行方式为非公开，面向不超过200名专业机构投资者 [2] - 债券期限3年，票面利率3.71%，起息日为2022年4月14日 [3] - 计息期限为2022年4月14日至2025年4月13日，采用单利按年计息，到期一次还本付息 [4][5] - 债券无担保且无信用评级，受托管理人为申港证券 [6] 本息兑付安排 - 每手债券（面值1,000元）兑付金额为1,037.10元（含税），个人/基金税后实得1,029.68元，非居民企业免税实得1,037.10元 [8] - 债权登记日为2025年4月11日，兑付及摘牌日为2025年4月14日 [8] - 兑付资金将通过中国结算深圳分公司划付至持有人指定账户，若公司未按时划付则自行办理兑付 [9] 税务处理 - 个人投资者需缴纳20%利息税，由付息网点代扣代缴 [12] - 境外机构2021年11月7日至2025年12月31日期间免征企业所得税和增值税 [13] - 其他投资者需自行申报缴纳利息所得税 [13] 其他事项 - 债券最后交易日为2025年4月11日，摘牌后终止交易 [10] - 发行人及受托管理人联系方式已公布，包括地址、电话等信息 [14]

债券发行 - 2022年4月14日发行“22国海01”债券，总额20.00亿元[2][3] - 债券期限3年，票面利率3.71%，起息日为2022年4月14日[3] 本息兑付 - 每手债券本息兑付金额1,037.10元（含税）[5] - 扣税后个人等每手实际取得本息1,029.68元[5] - 非居民企业每手实际取得本息1,037.10元[5] 时间安排 - 付息日为2023 - 2025年每年4月14日，本金兑付日为2025年4月14日[3] - 债权登记日为2025年4月11日，本息兑付日和摘牌日为2025年4月14日[6] 税收政策 - 个人等债券持有者利息所得税税率为利息额的20%[10] - 2021 - 2025年境外机构投资境内债券利息收入暂免征税[10] - 其他债券持有者债券利息所得税自行缴纳[11]

培训信息 - 中信证券对国海证券进行2024年度持续督导培训[1] - 培训时间为2025年3月27日[1] - 培训地点为国海证券会议室，采用线下和线上结合方式[1] 人员信息 - 保荐代表人为王琛、彭源[1] - 培训人员为王琛[1] - 培训对象为国海证券董事、监事、高级管理人员[1] 培训内容及影响 - 培训内容包括上市公司规范运作要求等[1] - 培训有助于提高国海证券规范运作和信息披露水平[5]

合规情况 - 现场检查对应期间为2024年1月1日 - 2024年12月31日[1] - 现场检查时间为2025年3月25日 - 2025年3月27日[1] - 公司章程和公司治理制度完备、合规且有效执行[1] - 公司按规定建立内部审计制度并设部门[2] - 审计委员会至少每季度审议内部审计工作[2] - 内部审计部门至少每季度审计募集资金情况[2] - 公司已披露公告与实际一致、内容完整[3] - 公司建立防占用制度且无占用情形[4] - 关联交易审议合规、价格公允且无非关联化情形[4][5] - 募集资金到位一月内签三方监管协议且有效执行[5] 业绩与经营 - 公司业绩无大幅波动[6] - 与同行比业绩无明显异常[6] - 公司及股东完全履行相关承诺[6] - 公司完全执行现金分红制度并如实披露[6] - 大额资金往来有真实背景及合理原因[6] - 公司生产经营环境无重大变化或风险[6] - 前期问题已按要求整改[6] 建议与要求 - 建议公司完善治理结构，及时履行信息披露义务[7] - 公司及控股股东需持续履行承诺事项[7]

保荐人工作情况 - 保荐人每月查询公司募集资金专户1次[3] - 保荐人现场检查公司1次[4] - 保荐人发表专项意见4次[4] - 保荐人于2025年3月27日对上市公司培训1次[4] 公司合规情况 - 公司多方面未发现重大问题[6] - 公司及股东承诺均已履行[9] 违规受罚情况 - 2024年多次因保荐项目问题被监管部门出具警示函或监管函[11][12][13] - 2024年11月22日公司及子公司被责令改正等[13] 具体亏损数据 - 2023年度贵州安达科技扣非后净利润为 -63392.83万元[12]

公司资本与募资 - 国海证券注册资本为63.86174477亿元[2] - 2023年10月发行9.41648963亿股A股，每股3.39元[3] - 募集资金总额31.9218998457亿元，净额31.7763631661亿元[3] - 截至2024年12月31日，募集资金已使用完毕[4] 保荐与合规 - 保荐人尽职推荐和持续督导工作开展正常[5][6] - 履行保荐职责无重大事项，公司配合良好[8][9] - 公司信息披露及募资管理使用合规[11][12]