普冉半导体（上海）股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12月 31 日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查理 立信会计师事务所(特殊普通合伙) china shu lun pan certified public accountants llp 内部控制审计报告 信会师报字[2024]第 ZF10255 号 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称贵 公司 ) 2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 三、内部控制的固有局限性 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制，并评 价其有效性是贵公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 内部控制具有固有局限性，存在不 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 第二届董事会独立董事 2023 年度述职报告 2023 年，我作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会的独立董事，根据《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《普冉半导体（上海） 股份有限公司章程》《独立董事工作细则》等相关法律法规和规章制度的要求， 勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表 了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业委员会的作用。一方面，严格审核公 司提交董事会的相关事项，维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作； 另一方面发挥自己的专业优势，积极关注和参与研究公司的发展，为公司的审计 工作及内部控制、薪酬、关联交易等工作提出了意见和建议。对公司规范、稳定、 健康地发展起到了较好的推动作用，现将我在 2023 年度（以下又称"报告期"） 履职情况向各位进行汇报。 作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附 属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法 律、咨询等服务。我具备中国证券监督管理委员会 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-028 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届监事会第八次 会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 15 日以现场及通讯方式召开。会 议通知于 2024 年 4 月 3 日以电子邮件的方式发出。全体监事均出席会议，本次 会议应参加监事 3 人，实际参加监事 3 人。会议由监事陈涛先生主持。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份有限公司监事会议 事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、 监事会会议审议情况 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<公司 2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...

一、 召开会议的基本情况 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-030 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 召开日期时间：2024 年 5 月 6 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 6 日 至 2024 年 5 月 6 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过 互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 1 股东大会召开日期：2024年5月6日 本次股东大会采用的网络投票系统 ...

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 公司代码：688766 公司简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 普冉半导体（上海）股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-025 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度利润 分配方案为：本次拟以资本公积向全体股东每10股转增4股，不派发现金红利， 不送红股； 公司2023年度不进行利润分配的原因：2023年度公司归属于上市公司股 东的净利润为-48,274,289.54元。根据《公司章程》规定，鉴于公司2023年度实 现的可分配利润为负，不具备现金分红条件，公司2023年度不进行利润分配。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用账户的股 份数量发生变动的，公司拟维持每股转增比例不变，相应调整转增总额，并将另 行公告具体调整情况。 根据《上市公司股份回购规则》等有关规定：上市公司以现金为对价， 采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金 分红，纳入该年度现金分红的 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性情况专项意见报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》等相关要求，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会，就公司独立董事蒋守雷、陈德荣的独立性情况进行评估并出具如下 专项意见： 经核查公司独立董事蒋守雷、陈德荣的兼职、任职情况以及其签署的独 立性自查情况报告，上述人员除在公司担任独立董事外，不存在在公司任职 以及在公司主要股东单位任职的情形，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其独立性的关系。因此，董事会认为 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》中对独立董事独立性的相关 要求。 普冉半导体（上海）股份有限公司董事会 2024 年 4 月 15 日 ...

普冉半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 普冉半导体(上海)股份有限公司独立董事 本次审议的关于公司 2024 年度日常关联交易预计事项为公司实际经营所需, 有利于拓展公司业务、提升公司的盈利能力和综合竞争力,对公司经营业绩不构 成重大影响,公司的主营业务不会因此关联交易而对关联人形成依赖。公司的关 联交易依据公平、合理的定价政策,参照市场价格确定关联交易价格,不会损害 公司和广大中小投资者的利益。在董事会表决过程中,关联董事依法回避表决, 普冉半导体(上海)股份有限公司 第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 其它董事经审议通过了该项议案，表决程序合法有效,对关于公司 2024 年日常 关联交易预计事项无异议。 关于第二届董事会第八次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")及《普冉半 导体(上海)股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等相关规定,我们 作为普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事,就公 司于 2024年 04 月 1 ...

一、董事会审计委员会基本情况 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况报告 各位董事： 2023 年度，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会审计委员会严格按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、法规、规范性文件以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）《普冉半导体（上海）股份有限公司董事会审计委员 会议事规则》等的有关规定，本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计委员会监督、 核查的职责。现将公司 2023 年度董事会审计委员会履职情况汇报如下： 2023 年度，公司第二届董事会审计委员会由三名委员组成，分别为陈德荣 先生、蒋守雷先生、陈凯先生，其中陈德荣先生任主任委员。审计委员会各成员 具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和工作经验。 二、报告期内董事会审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司审计委员会共召集 4 次会议，全体委员均亲自出席会议， 无缺席情况，年度内，会议情况具体如下： | 审议届次 | 召开时间 | 审议事项 ...