中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年度日常关联交易额度预计事项的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为普冉半 导体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等法律、行政法规、部门规章及 业务规则，对普冉股份 2024 年度日常关联交易额度预计事项进行了审慎核查， 情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）本次日常关联交易预计金额和类别 2024 年度公司日常关联交易预计金额和类别的具体情况如下： 注 1：关联人包括上海伟测半导体科技股份有限公司及其合并范围内控股子公司； 注 2：原预计金额统计期间为 2023 年 3 月 1 日至 2023 年年度股东大会召开之日。本年年 初至 2024 年 3 月 31 日与关联人累计已发生的交易金额未经审计； 注 3：占同类业务比例分母为 2023 年 3 月 1 日至 2024 年 3 ...

v 信 4 普冉半导体（上海）股份有限公司 2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 ■ 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn） 册出身 关于普冉半导体(上海)股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10274号 普冉半导体(上海)股份有限公司全体股东: 我们审计了普冉半导体(上海)股份有限公司(以下简称" 普冉 股份公司")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的公司资 产负债表、2023 年度利润表、现金流量表、所有者权益变动表和相 关财务报表附注,并于 2024年4月15 日出具了报告号为信会师报字 [2024]第 ZF10254 号的无保留意见审计报告。 在对上述财务报表执行审计的基础上,我们接受委托,对后附的 普冉股份公司2023年度营业收入扣除情况表（以下简称"营业收入扣 除情况表"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、管理层的责任 普冉股份公司管理层的责任是按照《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和上海证券交易所《科创板上市公司自律监管指南第9号 ――财务类退市指 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-027 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月15日召 开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于2023 年度计提资产减值准备的议案》。本议案尚需公司2023年年度股东大会审议通过。 现将相关情况具体内容公告如下： 一、本次计提减值准备情况概述 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观、公允地反映 公司截至 2023 年 12 月 31 日的财务状况和 2023 年度的经营成果，基于谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司资产进行了减值测试，对截至 2023 年 12 月 31 日可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。同时， 对减值影响因素确认消失的资产，在原已计提的减值准备金额内进行转回。 公司 2023 年度计提信用减值损失 53 ...

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 普冉半导体（上海）股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的 核查意见（截至授予日） 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性 文件和《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，对公司 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划 ...

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 首次授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年三月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及首次授予相关事项之 法律意见书 司本次调整及授予所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、 审计等专业事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和 做出判断的合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有 关的报表、数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本 所及经办律师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供本次调整及授予之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所律师同意将本法律意见书作为普冉股份本次调整及授予所必备的法律 文件，随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-021 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届监事会第七次会议决议公告 经与会监事审议，形成决议如下： （一）审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 监事会认为：本次对 2024 年限制性股票激励计划激励对象名单、授予人数 及权益数量的调整符合《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》的相关规定和公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，调 整事项履行的程序合法合规。调整后的激励对象名单的人员、人数及权益数量均 符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《普冉半导体（上海）股 份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作 为本次限制性股票激励计划的激励对象合法、有效。 本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 76 人调整为 72 人；限制性股票总量 45.75 万股调整为 43.1899 万股，首次授予的限制性股票数 量 36.60 万股调整为 34.5519 万股，预留授予的限制性股票数量由 9.15 万股调 1 整为 8.6 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-020 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于第二届董事会第七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 普冉半导体（上海）股份有限公司(以下简称"公司")第二届董事会第七 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 3 月 29 日以现场结合通讯方式召开， 全体董事一致同意豁免本次董事会会议的提前通知期限。董事会共有 6 名董事， 实到董事 6 名，会议由董事长王楠先生主持。会议的召集、召开和表决程序符合 《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《普冉半导体（上 海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《普冉半导体（上海）股份 有限公司董事会议事规则》的有关规定，表决形成的决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 本次调整后，公司本次激励计划首次授予激励对象人数由 76 人调整为 72 人；本次激励计划拟首次授予的限制性股票数量由 36.60 万股调整为 34.5519 万股，预留授予 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-018 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的公告 同日，公司召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过了《关于<普冉半 导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管 理办法>的议案》《关于核实<普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进 行核实并出具了相关核查意见。 2、2024 年 3 月 14 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了 《普冉半导体（上海）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》， 根据公司其他独立董事的委托，独立董事蒋守雷先生作为征集人，就公司 2024 年第 二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2024 年 3 月 14 日至 2024 年 3 月 23 日，公司对本激励计划首次授予激励对 象的姓 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-019 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限 制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简 称"本次激励计划"或"《激励计划》"）规定的普冉半导体（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"）2024 年限制性股票授予条件已经成就，根据公司 2024 年第 二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 3 月 29 日召开的第二届董事会薪酬与 考核委员会第二次会议、第二届董事会第七次会议、第二届监事会第七次会议， 审议通过了《关于向公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》，确定 2024 年 3 月 29 日为授予日，以 46.32 元/股的授予价格向 72 名激励对象首次授予 34.5519 万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 一、 2024 年限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占本激励计 划草案公布 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 国籍 | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 日股本总额 | | | | | （万股） | 量的比例 | 比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 人） 72 | 34.5519 | 80.00% | 0.46% | | 预留部分 | | | 8.6380 | 20.00% | 0.11% | | 合计 | | | 43.1899 | 100.00% | 0.57% | 注： 1、公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20.00%。上述任何一名激励对象通过 ...