公司主体资格 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格 [2] - 最近一个会计年度财务会计报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 最近一个会计年度财务报告内部控制未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [1] - 上市后最近36个月内未出现未按法律法规或公司章程进行利润分配的情形 [1] 激励对象资格 - 激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女以及外籍员工 [2] - 激励对象高伟荣、高亮云、高时会符合激励资格 [2] - 激励对象最近12个月内未被证券交易所或证监会认定为不适当人选 [2] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [2] - 激励对象不存在《公司法》规定的不得担任董事或高级管理人员的情形 [2] 激励计划实施程序 - 公司将在股东大会前通过内部网站公示激励对象姓名和职务不少于10天 [3] - 董事会薪酬与考核委员会将在股东大会审议前5日披露对激励对象名单的审核意见及公示情况说明 [3] - 激励计划需提交股东大会审议通过后方可实施 [3] 激励计划目的与机制 - 建立激励与约束相结合的中长期激励机制以调动员工积极性 [3] - 有效将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合 [3] - 通过持续推动中长期激励机制完善公司薪酬激励体系并增强凝聚力 [3] - 确保公司发展战略有效落地和经营目标高质量实现 [3]

股权激励计划概述 - 公司推出2025年限制性股票激励计划 采用第二类限制性股票方式 向激励对象定向发行A股普通股 [1] - 计划授予限制性股票总数530.00万股 占公司总股本5.56% 其中首次授予479.10万股(90.40%) 预留授予50.90万股(9.60%) [1][3][4] 激励对象范围 - 激励对象总人数185人 占公司2024年12月31日员工总数14.44% [4][5] - 激励对象包括董事、高级管理人员、核心技术人员及其他核心员工 不包括独立董事和监事 [4] - 任何单一激励对象通过全部有效激励计划获授股票累计不超过公司总股本1.00% [4][6] 时间安排与归属条件 - 计划有效期最长48个月 首次授予需在股东大会通过后60日内完成 [8] - 首次授予部分分三个归属期：第一归属期(12-24个月)归属40% 第二归属期(24-36个月)归属30% 第三归属期(36-48个月)归属30% [9][10] - 预留部分若在2025年三季报前授予则遵循相同安排 若之后授予则设置两个归属期 [10][11] 业绩考核指标 - 首次授予考核年度为2025-2027年 预留部分考核2026-2027年 [15] - 公司层面考核指标为营业收入增长率或扣非净利润增长率 按不同归属期设置阶梯目标：第一归属期营收增长需达24%-30%或扣非净利增长16%-20% 第二归属期营收增长40%-50%或扣非净利增长36%-45% 第三归属期营收增长76%-95%或扣非净利增长48%-60% [15] - 个人层面根据绩效考核结果确定归属比例 优秀/良好100% 合格80% 不合格0% [16] 定价与财务影响 - 授予价格定为每股19.26元 不低于草案公布前1个/20个/60个交易日交易均价的50% [13] - 采用Black-Scholes模型测算公允价值 假设标的股价38.41元 无风险利率1.34%-1.40% [23] - 预计股份支付总费用2,300.15万元 2025-2028年分别摊销441.35万元/1,104.07万元/575.04万元/179.69万元 [24] 特殊情形处理 - 激励对象离职时未归属股票作废失效 退休且继续服务者可继续归属 丧失劳动能力或身故时区别执行职务与否处理归属 [30][31][32][33] - 公司发生控制权变更或合并分立等情形时 根据是否存续调整计划 [29]

核心观点 - 公司及子公司拟新增综合授信额度2亿元 总授信额度提升至17亿元 并为新项目投资需求提供资金支持 [2] - 公司及子公司拟新增相互担保额度1亿元 总担保额度提升至4亿元 以支持新设子公司的项目建设 [2] - 新增授信及担保额度需经股东大会审议通过 有效期至2025年年度股东大会召开之日 [2] 前次授信及担保情况 - 公司已于2025年4月23日通过董事会及监事会审议 获得综合授信额度15亿元 担保额度3亿元 [1] 新增授信详情 - 新增授信额度2亿元 用于安徽及山东新项目建设 授信类型包括中长期项目贷款 短期流动资金贷款 银行承兑等 [2] - 授信期限自2025年第二次临时股东大会通过至2025年年度股东大会召开 额度可循环使用 [2] - 实际融资金额将根据资金需求确定 以银行审批为准 [2] 新增担保详情 - 新增相互担保额度1亿元 总担保额度增至4亿元 基于新设子公司业务需求 [2] - 担保期限与授信一致 额度可根据实际业务需求调剂使用 [2] - 实际担保金额以银行审批结果为准 [2] 新设子公司项目投资 - 拟设立全资子公司山东龙立化学 负责10万吨/年高效浮选药剂建设项目 预计投资6亿元 [3] - 拟设立控股子公司铜陵龙瑞化学 负责年产6万吨高纯硫化钠项目 预计投资2.1亿元 [4] - 两子公司均未正式设立 相关事宜已通过董事会及监事会审议 尚需股东大会批准 [3][4] 审议程序 - 新增授信及担保事项已于2025年7月19日经董事会及监事会审议通过 [5] - 监事会认为该事项符合公司经营发展需求 不影响财务状况及独立性 [5] - 事项尚需提交股东大会审议 [5] 当前担保状况 - 截至披露日 公司及子公司相互担保余额为0元 [6]

募集资金基本情况 - 公司首次公开发行人民币普通股(A股)2370.6667万股，发行价格为19.18元/股，募集资金总额为45469.39万元[2] - 扣除发行相关费用5544.91万元后，募集资金净额为39924.48万元，已于2022年11月22日划至公司指定账户[2] - 募集资金到位情况经天健会计师事务所审验，并出具验资报告(天健验〔2022〕1-132号)[2] - 募集资金全部存放于专项账户，公司与子公司已同保荐机构、银行签署三方及四方监管协议[2] 现金管理授权情况 - 2024年12月20日公司召开董事会及监事会，审议通过使用不超过8000万元暂时闲置募集资金进行现金管理的议案[3] - 资金使用范围包括保本型理财产品、结构性存款、大额存单等安全性高、流动性好的投资产品[3] - 使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，资金可滚动使用[3] 超额现金管理情况 - 2025年1月20日至3月12日期间存在超授权限额100万元进行现金管理的情形[3] - 2025年3月19日至4月11日及4月16日至4月29日期间再次出现超额100万元的情况[3] - 超额使用系因相关人员对滚动使用额度理解存在偏差[3] 追认审议程序 - 2025年7月19日公司召开第三届董事会第十八次会议审议通过追认议案[5] - 监事会认为超额使用未影响募集资金投资进度，且不存在损害股东利益的情形[5] - 追认事项属于董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议[4] 资金使用影响 - 超额部分到期后本金和收益已归还至募集资金专户[4] - 未对募集资金投资计划造成不利影响，未改变募集资金用途[4] - 公司承诺加强内部控制，确保严格执行募集资金使用制度[5] 保荐机构意见 - 保荐机构核查认为现金管理产品安全性高、流动性好[5] - 公司已及时纠正超额使用行为，追认事项已履行审议程序[5] - 保荐机构对追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理无异议[6]

限制性股票激励计划 - 2025年授予总量530万股，占总股本5.56%[1] - 6位高管各获授20万股[1] - 核心技术人员闫虎祥等获授不同数量股票[1] - 其他核心员工（175人）获授340.1万股[1] - 预留50.9万股，占授予总量9.6%[1] 激励计划规则 - 激励对象获授股票未超总股本1%[2] - 有效期内激励计划涉及股票累计不超总股本20%[2] - 预留授予对象12个月内确定[2]

激励计划授予情况 - 2025年激励计划授予限制性股票530.00万股，占公告时公司股本总额的5.56%[2][8] - 2025年激励计划首次授予479.10万股，占公告时公司股本总额的5.03%，占授予总额的90.40%[2][8] - 2025年激励计划预留授予50.90万股，占公告时公司股本总额的0.53%，占授予总额的9.60%[2][8] - 2023年激励计划首次授予日为2023年4月21日，授予167.50万股，授予价格调整为13.42元/股[4] - 2023年激励计划预留授予日为2024年4月2日，授予16.85万股，授予价格调整为13.42元/股[4] 激励对象相关 - 2025年激励计划首次授予激励对象不超过185人，占2024年12月31日员工总人数的14.44%[10] - 董事长高伟荣等6人各获授20万股，占授予总量的3.77%，占公司总股本的0.21%[12] - 核心技术人员闫虎祥等2人各获授6万股，占授予总量的1.13%，占公司总股本的0.06%[12] 时间安排 - 2024年5月31日，2023年激励计划首次授予部分第一个归属期符合条件的股票上市流通[4] - 激励对象名单内部公示期不少于10天，董事会薪酬与考核委员会在股东大会审议前5日披露审核及公示情况说明[16] - 激励计划有效期最长不超过48个月[17] - 股东大会审议通过后60日内首次授予第二类限制性股票，12个月内明确预留授予激励对象，否则对应股票失效[18] 归属比例与时间 - 首次授予第二类限制性股票归属比例分别为40%、30%、30%，归属时间分别为授予日起12 - 24个月、24 - 36个月、36 - 48个月[20] - 若预留部分在2025年第三季度报告披露前授予，归属期与首次授予一致；之后授予，归属比例均为50%，归属时间分别为首次授予日起24 - 36个月、36 - 48个月[20][21] 价格相关 - 第二类限制性股票授予价格为每股19.26元[25] - 本激励计划公告前1、20、60、120个交易日公司股票交易均价分别为每股38.52元、35.83元、33.89元、32.28元[26] - 授予价格不得低于股票票面金额，原则上不得低于上述均价较高者的50%[26] 业绩考核 - 首次授予激励对象考核年度为2025 - 2027年，预留部分为2026 - 2027年[32] - 2025 - 2027年各归属期有相应营收和扣非净利润增长要求及对应归属系数[32] - 若预留部分2025年第三季度报告前后授予，有不同业绩考核要求[33] 绩效考核 - 激励对象个人绩效考核分优秀(A)、良好(B)、合格(C)、不合格(D)四档，对应归属比例100%、100%、80%、0%[36] 费用摊销 - 本期激励计划首次授予的第二类限制性股票需摊销的总费用为8885.40万元，2025 - 2028年分别摊销1936.04万元、4606.55万元、1760.22万元、582.59万元[51] 其他规定 - 激励计划授予和归属条件为公司和激励对象未发生特定负面情形[29][30][31] - 公司发生特定情形，已获授但未归属的限制性股票作废失效[31] - 激励对象当期不能归属或不能完全归属的限制性股票由公司作废，不可递延[36] - 激励计划需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过[39] - 激励对象名单公示期不少于10天，公司应在股东大会审议前5日披露审核意见及公示情况说明[39] - 激励计划经股东大会审议通过后，公司应在60日内向激励对象首次授予并完成登记等程序，否则终止计划，未授予股票失效，3个月内不得再审议[40] - 预留部分须在股权激励计划经股东大会审议通过后的12个月内授出[41] - 资本公积转增股本等情况有相应限制性股票数量和授予价格调整公式[43][44][45] - 2025年7月19日对首次授予的479.10万份第二类限制性股票的公允价值进行预测算，标的股价为38.41元/份[49] - 有效期分别为12个月、24个月、36个月，历史波动率分别为38.77%、31.98%、29.01%，无风险利率分别为1.34%、1.40%[49][50] - 公司具有对本激励计划的解释和执行权，可对未达归属条件的激励对象已获授但尚未归属的第二类限制性股票进行作废失效[54] - 公司承诺不为激励对象获取第二类限制性股票提供贷款及财务资助，代扣代缴激励对象相关税费[54] - 激励对象应按公司岗位要求尽责，资金来源为自筹，获授的第二类限制性股票在归属前有诸多限制[55][56] - 公司与激励对象因激励计划发生争议或纠纷，先协商、调解，60日内未解决可向公司所在地法院诉讼解决[57] - 公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更需经董事会审议通过，之后变更由股东大会决定且不得导致提前归属[58] - 公司拟在当年第三季度报告披露后变更股票激励方案，不得降低当年行使权益的条件[59] - 公司在股东大会审议前拟终止激励计划，需董事会审议通过；审议通过后终止，由股东大会决定[59] - 公司出现最近一个会计年度财报或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等5种情形，激励计划终止[59] - 公司控制权变更未触发重大资产重组或公司合并、分立仍存续，激励计划不变更[60][61] - 公司控制权变更且触发重大资产重组或公司合并、分立不再存续，由股东大会决定计划是否变更[61] - 激励对象最近12个月内被证券交易所或证监会认定为不适当人选等6种情形，失去参与资格[61] - 激励对象因不能胜任岗位等损害公司利益行为导致职务变更或离职，未归属股票作废[62][63] - 激励对象退休未被返聘，当年达条件的未归属股票可归属，其余作废[64] - 激励对象因执行职务丧失劳动能力离职，权益按原程序办理，董事会可决定免个人绩效考核[64] - 激励对象因执行职务身故，股票由继承人继承，按原程序办理归属，董事会可决定免个人绩效考核[65]

授信与担保 - 2025年4月审议通过综合授信不超15亿，相互担保不超3亿[1] - 拟新增综合授信不超2亿，新增后总授信不超17亿[2] - 拟新增相互担保不超1亿，新增后总担保不超4亿[4] 项目投资 - 山东龙立化学拟6亿建10万吨/年高效浮选药剂项目[5] - 铜陵龙瑞化学赛恩斯拟2.1亿建年产6万吨高纯硫化钠项目[6] 决策进展 - 2025年7月增加授信和担保额度议案待股东大会审议[9] - 监事会同意增加授信和担保额度，待股东大会审议[11] - 保荐机构对增加授信和担保额度无异议[13] 担保余额 - 截至核查日，公司及子公司相互担保余额为0元[12]

业绩总结 - 公司首次公开发行2370.6667万股，发行价19.18元/股，募集资金总额45469.39万元，净额39924.48万元[2] - 长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目原承诺投资10481.81万元，调整后5057.52万元，已累计使用3451.67万元[5] - 赛恩斯环保股份有限公司研发中心扩建项目原承诺投资7085.00万元，已累计使用6430.94万元[5] - 补充流动资金项目原承诺投资7433.19万元，已累计使用7412.20万元[5] - 节余募集资金永久补充流动资金已累计使用5000.00万元[5] - 公司首次公开发行超募金额为14924.48万元，已两次各使用4477.34万元补充流动资金，截至2025年6月30日，剩余6742.27万元[8][10] 未来展望 - 高效浮选药剂项目预计总投资6亿元，2025年开始建设，工期2年[13][14] - 建设投资48189.73万元，铺底流动资金7777.67万元，建设期利息4032.60万元[15] 新产品和新技术研发 - 高效浮选药剂项目设计产能为年产10万吨，分两期建设[13] - 项目产品能提高选矿回收率和资源利用率，减少尾矿排放量和废水处理难度[16] - 项目可实现全流程零固体废物、零废水排放，形成矿产资源高效利用模式[17] - 公司整合行业技术基础，对项目工艺等模块进行全方位优化与提升[17] 市场扩张和并购 - 2024年公司收购福建紫金龙立化学后，已对浮选药剂市场提前布局[19] 其他新策略 - 公司将采取直销模式，为客户提供定制化浮选方案和全流程技术支持[18] 风险提示 - 新建项目投产后行业产能增加，可能面临新增产能消化不及预期的销售风险[21] - 项目实施后公司业务结构与组织架构复杂度提升，若管理等方面无法同步提升，可能影响可持续发展[21] - 项目实施面临行业政策、市场、项目管理等不确定因素，可能存在项目进程未达预期的风险[22] - 项目投产后可能因管理疏忽或非人力抗拒因素发生安全或环保事故[22] - 新项目资金投入较大，一部分来源剩余超募资金，不足部分主要由山东龙立化学自筹，可能对公司短期现金流造成压力[23]

募资情况 - 公司首次公开发行2370.6667万股，发行价19.18元/股，募资总额45469.39万元，净额39924.48万元[2] 资金使用 - 2024年12月20日同意用最高8000万元闲置募资买投资产品，期限12个月内[3][4] - 2025年多次超授权限额进行现金管理[5] 追认事项 - 2025年7月19日审议通过追认超额使用闲置募资现金管理事项[5][8] - 监事会、保荐机构对追认事项无异议[9][10]

激励计划 - 公司拟定2025年限制性股票激励计划及考核管理办法[1] - 首次授予考核年度为2025 - 2027年，预留部分为2026 - 2027年[6] 业绩考核 - 2025年不同归属系数对应营收或扣非净利润增长要求[7] - 激励对象个人绩效考核分四档，结果影响归属比例[9] 流程规定 - 薪酬与考核委员会通知结果、复核有时间要求[10] - 未达标股票作废，办法经审议通过生效[9][11]