公司业绩表现 - 2024年全年营收4 25亿元 同比增长4 78% 归母净利润5374 71万元 同比下滑24 32% [1] - 利润下滑主因包括行业周期波动导致光伏级设备需求放缓 以及研发费用同比增长16 39%至4425万元(占营收10 41%) [1] - 近三年累计研发投入超一亿元 重点投向碳化硅大尺寸设备及半导体级单晶硅炉工艺优化 [1] 技术研发与行业地位 - 累计取得国内专利95项(发明专利38项) 形成"晶体生长设备-工艺技术-晶体材料"全链条技术协同能力 [2] - 12英寸半导体级单晶硅炉实现COP-FREE硅片量产 可满足19nm存储芯片需求 打破PVA TePla等国际巨头垄断 [3] - 8英寸碳化硅单晶炉良率与稳定性达国际先进水平 衬底生产成本较进口设备降低30% [5] 核心产品进展 - 半导体级单晶硅炉覆盖12/8英寸轻掺/重掺硅片 28nm以上制程实现批量化生产 市场占有率从9-15%提升至约20% [3][4] - 碳化硅单晶炉业务收入快速增长 SCMP系列设备已覆盖80%碳化硅客户 8英寸晶圆单片成本较6英寸降低30-40% [5][6][7] - 光伏级单晶炉完成验证 多线切割机/减薄机研发突破 碳化硅外延炉实现小批量出货 [8] 客户与市场布局 - 客户包括沪硅产业 立昂微 三安光电 比亚迪等头部企业 国产替代逻辑持续强化 [2][4] - 中国半导体设备市场规模突破300亿美元 但国产化率不足30% 高端晶体生长设备长期依赖进口 [8] - 全球碳化硅器件市场规模预计2028年达89 06亿美元 8英寸设备将成为行业主流 [7] 战略与分红 - 从单一设备商向"晶体生长+加工+外延"综合解决方案提供商转型 [8] - 2024年拟每10股派发现金红利2 50元 [9]

财务表现 - 2025年一季度营业总收入7081.35万元 同比下降12.69% [1] - 归母净利润-253.32万元 同比下降117.1% [1] - 毛利率4.53% 同比减86.15% 净利率-3.58% 同比减119.58% [1] - 每股收益-0.02元 同比减118.18% 每股经营性现金流-0.37元 同比减171.62% [1] - 应收账款1.57亿元 同比增38.76% 货币资金1.3亿元 同比减28.49% [1] - 三费占营收比11.26% 同比减19.32% [1] 业务动态 - 碳化硅行业下游应用拓展 客户意向订单好转 6英寸设备将发货 [5] - 8英寸碳化硅长晶设备覆盖80%客户 台湾地区开始批量交付 良率仍处爬坡阶段 [5] - 光伏设备毛利受行业调整影响 一季度已完成订单发货 库存压力较小 [6] 战略规划 - 2025年营收预计保持增长 将通过运营效率提升和供应链优化应对利润压力 [5] - 探索自动化技术跨行业应用 可能采用合作开发或投资并购模式 [7] 市场预期 - 证券研究员普遍预期2025年业绩8900万元 每股收益0.64元 [3] - 公司ROIC为3.25% 净利率12.65% 显示产品附加值较高 [3] - 上市后累计融资11.25亿元 分红6226.47万元 分红融资比0.06 [3]

财务表现 - 2024年公司营业总收入4.25亿元，同比增长4.78%，增速较2023年的82.70%大幅放缓 [1][4] - 归属净利润5374.71万元，同比下降24.32%，扣非净利润3022.58万元，同比下降28.70% [1][4] - 毛利润从2023年的1.32亿元下降至1.11亿元，降幅达16.67% [4] - 第四季度营业收入同比下降39.9%，归属净利润亏损63万元，同比下降102.3% [4] 研发与技术 - 2024年研发费用4424.71万元，同比增长16.39%，占营业收入的10.41% [5] - 累计获得国内专利95项，其中发明专利38项，实用新型专利57项 [5] - 新产品包括碳化硅外延炉、多线切割机、减薄机、抛光机等，丰富了产品线 [5] 人才与治理 - 截至2024年底员工总数210人，研发人员85人，占比40.48%，较上年同期增长19.72% [6] - 完善研发管理机制和创新激励机制，激发技术研发人员工作热情 [6] - 加强依法规范运作，完善内部控制管理制度，提升经营管理效能 [6]

南京晶升装备股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（谭昆仑） 2024 年，本人谭昆仑作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《南京晶升装备股份有限公司独立董事工 作制度》等相关规定，在工作中忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职 权，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极参与公司股东大会、 董事会及各专门委员会相关会议，对重大事项积极参与沟通并独立、审慎、客 观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效促进公司决策的公平合理 性及运作的规范性，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现就本 人 2024 年度作为独立董事履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 谭昆仑，男，1979 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究 生学历，律师。2001 年 7 月至 2004 年 5 月，任河南润升房地产开发有限公司法 务专员；2006 年 11 月 ...

关联交易审议规则 - 与关联自然人成交超30万元交易（担保除外）需董事会审议披露[8] - 与关联法人成交金额占近一期经审计总资产或市值0.1%以上且超300万元交易（担保除外）需董事会审议披露[8] - 交易金额（担保除外）占近一期经审计总资产或市值1%以上且超3000万元关联交易应提交股东会审议[8] 担保与财务资助审议规则 - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上同意并提交股东会审议[9] - 为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保对方需提供反担保[9] - 向前款规定的关联参股公司提供财务资助需全体非关联董事过半数审议通过，出席董事会会议的非关联董事三分之二以上通过并提交股东会审议[10] 其他规则 - 达到披露标准的关联交易需经独立董事专门会议全体独立董事过半数同意后提交董事会审议披露[12] - 与关联人日常关联交易可按类别预计年度金额，超预计金额需重新履行审议程序披露[13] - 与关联人签订的日常关联交易协议期限超三年应每三年重新履行相关审议程序和披露义务[13] - 制度未尽事宜或与法规、规定、章程不一致时按相关内容执行[20] - 制度中“以上”“内”含本数，“过”等不含本数[20] - 制度由公司董事会负责解释和修订[20] - 制度经股东会审议通过之日起生效实施，修改时相同[20]

会议召开情况 - 2024年召开7次董事会和2次股东大会[7] - 独立董事李小敏出席董事会7次、股东大会2次[7] 议案审议情况 - 2024年7月11日董事会通过续聘会计师事务所议案，7月31日股东大会通过[17] - 2024年4月29日董事会通过2024年度董高薪酬方案，5月21日股东大会通过[21] - 2024年7月11日董事会通过调整2023年限制性股票激励计划授予价格等议案[21] - 2024年7月31日股东大会通过调整2023年限制性股票激励计划股票来源的议案[21] - 2024年10月28日董事会通过2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件等议案[22] 未发生事项 - 报告期内未发生达到披露标准的关联交易[14] - 未变更或豁免承诺[15] - 未被收购[15] - 未聘任或解聘财务负责人[18] - 不存在非准则变更原因的会计政策等变更[19] - 未提名或任免董事、聘任或解聘高级管理人员[20]

董事提名 - 持有3%以上股份股东可提名非独立董事候选人[4] - 持有1%以上股份股东可提名独立董事候选人[4] 董事选举 - 选举独董、非独董投票权数分别为股份乘应选人数[7] - 累积表决票数为股份乘选举董事人数[7] 选举补救 - 当选不足、票数相同等情况需二轮选举[10][11] - 仍未达标需在会后两月内再开股东会[11]

内部控制原则 - 公司实施内部控制应遵循全面性、重要性、制衡性、适应性和成本效益原则[3] 内部控制要素 - 公司建立与实施有效内部控制的基本要素包括内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督[5] 组织架构 - 公司股东会是最高权力机构，董事会行使经营决策权，管理层负责组织实施决议和生产经营管理[7] 审计委员会 - 公司应在董事会下设立审计委员会，负责人需具备独立性、职业操守和专业胜任能力[7][8] 主责部门 - 公司各职能部门是内部控制主责部门，负责落实相关工作[8] 内部审计 - 公司应加强内部审计，保证其独立性，内部审计机构可报告内部控制缺陷[9] 风险识别 - 识别内部风险关注人力资源、管理、自主创新等因素[13][14] - 识别外部风险关注经济、法律、社会等因素[15] 风险分析与应对 - 公司采用定性与定量结合方法分析风险，运用多种策略应对[15] 子公司管理 - 公司应加强对子公司管理控制，包括建立制度、督导计划、要求报告等[17][18][19] 关联交易 - 公司关联交易内部控制应遵循诚实信用等原则，明确审批权限和审议程序[21] - 公司审议关联交易时需详细了解交易标的和对方情况，确定交易价格并聘请中介审计评估[24] 对外担保 - 公司对外担保内部控制应遵循合法等原则，严格控制担保风险[26] - 公司对外担保原则上要求对方提供反担保，且反担保与担保金额相当[27] 募集资金使用 - 公司募集资金使用内部控制应遵循规范等原则，做好存储、审批等工作[30] - 公司董事会每半年度核查募集资金投资项目进展，年度审计时聘请会计师事务所出具鉴证报告[31] 对外投资 - 公司对外投资内部控制应遵循合法等原则，控制投资风险、注重投资效益[33] - 公司进行证券投资等需制定严格决策程序，由董事会或股东会审议批准[33] 委托理财 - 公司委托理财应选择合格专业理财机构，财务部持续跟踪资金状况[33] 投资监督 - 公司董事会定期了解重大投资项目进展和效益，追究未达预期相关人员责任[34] 信息披露 - 公司应依据相关制度做好信息披露工作，董事会秘书为对外发布信息主要联系人[36] - 发生重大影响事件时，责任人应向董事会和董事会秘书报告，相关部门及人员需配合[36] 内幕信息管理 - 公司应建立内幕信息知情人登记管理制度，信息泄漏需及时报告和披露[36] 投资者关系 - 公司应规范投资者关系活动，确保信息披露公平性[36] 内控检查 - 公司应对内控制度落实情况进行定期和不定期检查并改进[39] 检查监督 - 内部审计部门负责检查监督内部控制情况，明确缺陷认定标准[39] 审计报告 - 内部审计部门每年向审计委员会报告工作和问题，提交审计报告[40] 重大缺陷披露 - 董事会认为内控存在重大缺陷或风险，应向交易所报告并披露[40] 自我评价报告 - 审计委员会出具年度内部控制自我评价报告[40] 制度生效与解释 - 本制度经董事会审议通过生效实施，由董事会负责解释和修订[45]

股东会召开规则 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后六个月内举行；临时股东会不定期召开，特定情形下应在两个月内召开[2] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，应召开临时股东会[3] - 审计委员会或股东自行召集股东会，需书面通知董事会并向证券交易所备案，决议公告前召集股东持股比例不低于10%[13] - 年度股东会应在召开20日前、临时股东会应在召开15日前以公告通知股东[16] 股东会审议事项 - 股东会审议公司一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项[5] - 公司对外担保总额超过最近一期经审计净资产50%、总资产30%后提供的担保，一年内向他人提供担保金额超过公司最近一期经审计总资产30%的担保，为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保，单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保，须经股东会审议通过[6][7] - 交易涉及资产总额占上市公司最近一期经审计总资产50%以上、成交金额占上市公司市值50%以上，应提交股东会审议[8] 股东权利与义务 - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，有权向公司提提案，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到后2日内发补充通知[15] - 股东买入超规定比例部分的股份，买入后36个月内不得行使表决权且不计入出席股东会有表决权股份总数[28] 会议主持与报告 - 股东会由董事长主持，董事长不能履职时由过半数董事推举一名董事主持；审计委员会召集的由审计委员会召集人主持，召集人不能履职时由过半数成员推举一名成员主持；股东自行召集的由召集人或其推举代表主持[21][22] - 在年度股东会上，董事会应就过去一年工作作报告，每名独立董事也应作述职报告[22] 决议规则 - 普通决议需出席股东会股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[27] - 一年内购买、出售重大资产或提供担保金额超公司最近一期经审计总资产30%的事项，需股东会特别决议通过[27] 投票相关 - 公司董事会等可公开征集股东投票权，禁止有偿或变相有偿征集，除法定条件外不得设最低持股比例限制[28] - 单一股东及其一致行动人拥有权益股份比例在30%及以上的公司，选举董事应采用累积投票制；选举两名以上独立董事时，股东会应当实行累积投票制[29] 其他规定 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[17] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场会召开前一日下午3:00，不得迟于当日上午9:30，结束时间不得早于现场会结束当日下午3:00[19] - 股东出席会议，所持每一股份有一表决权，类别股股东除外，公司持有的本公司股份无表决权[19] - 股东出具的委托他人出席股东会的授权委托书应载明委托人、代理人信息，股东指示，签发日期和有效期限，委托人签名或盖章等内容[20] - 同一表决权重复表决以第一次投票结果为准[30] - 未填、错填等表决票视为弃权，未表决或不符合规则的议案表决权数按弃权计算[30] - 持有多个股东账户网络投票，以各类别股票第一次投票结果为准[31] - 违反股东会纪律被责令退场股东，所持股份不计入出席本次股东会有效表决权总数[31] - 股东会决议应及时公告，需列明出席会议股东和代理人人数、所持有表决权股份总数及占公司有表决权股份总数的比例等内容[1] - 提案未获通过或变更前次股东会决议，应在决议公告中作特别提示[1] - 股东会主持人有权宣布暂时休会或休会[34] - 股东会全部议案表决结果无异议后，主持人可宣布散会[34] - 股东会决议由董事会负责执行，管理层具体实施承办[36] - 股东会通过董事选举提案，新任董事自决议通过之日起就任[36] - 股东会通过派现、送股或资本公积转增股本提案，公司应在会后两个月内实施[36] - 公司回购普通股决议需经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过，并在次日公告[37] - 股东会决议内容违法无效，程序或方式违法等，股东可在六十日内请求法院撤销[37] - 本规则由董事会负责解释、制订，报股东会审议通过后生效实施[40]

审计委员会组成 - 成员三名，均为非高管独立董事[4] - 委员由董事长等提名，董事会选举产生[4] - 召集人由会计专业独立董事担任，选举后报董事会批准[4] 任期与补足 - 委员任期与同届董事会董事相同，可连选连任[5] - 人数不足时，董事会六十日内选新委员补足[5] 职责与会议 - 负责审核财务信息等，事项过半数同意后提交董事会[7] - 每季度至少开一次会，可开临时会议[13] - 会议三分之二以上成员出席，决议全体委员过半数通过[13] 记录与实施 - 会议记录由董事会秘书保存，期限不少于十年[16] - 细则经董事会审议通过实施，修改亦同[18]