投资者关系管理 - 制定投资者关系管理制度加强沟通、完善治理结构[2] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][4] - 沟通内容涵盖发展战略、经营管理等多方面[5] 管理方式 - 通过多渠道、多方式开展工作[5] - 设立联系电话、传真和电子邮箱并专人负责[6] - 加强网络沟通渠道建设和运维[6] - 安排投资者现场参观、座谈沟通[6] - 特定情形按规定召开投资者说明会[8] 职责分工 - 董事会秘书为事务负责人[12] - 各部门及员工协助工作[13] 管理规范 - 避免未授权人员代表发言[15] - 对相关人员进行系统培训[14] - 特定对象参观提前申请预约并登记[15] - 活动建立档案制度[18] - 说明会提前公告具体事项[16] - 董秘和财务负责人参与说明会[17] - 活动后汇总发布记录[18] - 按规定履行信息披露义务[18] 制度实施 - 制度自董事会审议通过实施，由董事会解释修订[20]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书，每届任期三年，可连聘[2][10] 任职与解聘 - 任职需特定条件，特定情形不得提名[4] - 特定情形一个月内解聘，离职需审查移交[12] 职责与协议 - 职责包括信息披露等[6] - 聘任时签订保密协议[13] 聘任与公告 - 聘任、离职及时公告并提交资料[11] - 原任离职三个月内聘新，空缺超三月法定代表人代行[13]

披露制度 - 制度适用于公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露报告内容[2] - 涉及国家或商业秘密可依法豁免或暂缓披露[4][5] 披露条件 - 暂缓、豁免披露需信息未泄漏等三条件[5] - 特定情形下商业秘密应及时披露[10] 流程管理 - 证券部负责组织协调披露具体事务[7] - 拟处理需填表格经董事长签字确认[8] - 内部审核经证券部提交等流程[9] 后续报送 - 报告公告后十日内报送相关材料[10] 知情人管理 - 知情人遵守制度并负有保密义务[15] - 需填写登记表并向董事会办公室备案[15] - 保密不当致泄露需承担法律责任[15]

会计师事务所选聘 - 选聘需经审计委员会审议同意，提交董事会和股东会审议[3] - 二分之一以上独立董事或三分之一以上董事可提聘请议案[6] 审计委员会履职 - 至少每年一次向董事会提交履职评估报告[6] 选聘评分权重 - 质量管理水平分值权重不低于百分之四十[10] - 审计费用报价分值权重不高于百分之十五[10] 文件保存与改聘 - 文件资料保存至少十年[11] - 五种情况应改聘，需在第四季度结束前完成[13][15] 审计人员与期限 - 项目合伙人、签字注册会计师满五年后连续五年不得参与[17] - 不同事务所服务期限、重大情况审计服务期限应合并计算[17] - 首次公开发行股票审计上市后连续执行不超两年[17] 审计费用与关注 - 审计费用下降20%以上应说明情况[17] - 审计委员会对多种情形保持谨慎关注[17][18] 制度相关 - 未尽事宜按法律法规执行[20] - “以上”含本数，“低于”“超过”不含[20] - 制度由董事会解释修订，审议通过实施[20]

会议审议 - 2024年4月29日审议通过2024年度董事和高级管理人员薪酬方案[22] - 2024年7月11日审议通过续聘会计师事务所议案[17] - 2024年7月11日审议通过调整2023年限制性股票激励计划相关议案[22] - 2024年10月28日审议通过2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期相关议案[23] 公司情况 - 报告期内召开7次董事会和2次股东大会，独立董事均投同意票[7] - 独立董事本年应参加6次审计委员会会议，亲自出席6次[5] - 报告期内未发生关联交易、被收购等情况[14][16] - 独立董事认为公司相关报告真实、完整、准确[16]

融资情况 - 公司获准发行3459.1524万股，发行价32.52元，募集资金总额11.25亿元，净额10.16亿元[1] 项目投资 - 总部生产及研发中心建设项目投资总额2.74亿元，拟投入募集资金2.74亿元[4] - 半导体晶体生长设备总装测试厂区建设项目投资总额2.03亿元，拟投入募集资金2.03亿元[4] 项目进度 - 总部生产及研发中心建设项目2025年3月27日结项，节余资金补充流动资金[4] - 半导体晶体生长设备总装测试厂区建设项目达到预定可使用状态时间延至2027年12月31日[5] 市场情况 - 国内半导体产业规模快速发展，国产化进程滞后，进口替代空间大[8] 技术与合作 - 公司掌握晶体生长设备核心技术，产品技术水平国内领先[11] - 公司形成研发团队，与海外开展技术合作[12] - 公司与沪硅产业、立昂微等建立合作关系，获重复和批量订单[13] 项目决策 - 公司审议通过《关于部分募投项目延期的议案》[16] - 监事会同意项目延期，认为无变相改变投向和损害股东利益情形[17][18] - 保荐机构对项目延期无异议，认为已履行必要程序，无实质性影响[19]

财务审计 - 审计南京晶升装备股份有限公司2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 审计报告日期为2025年4月28日[9] 职责分工 - 公司董事会负责建立健全和实施评价内部控制有效性[3] - 注册会计师对财务报告内控有效性发表意见并披露非财务内控重大缺陷[4] 其他信息 - 容诚会计师事务所注册资本8811.5万元[10]

业绩数据 - 2024年营业收入42496.63万元，较上年同期增长4.78%[20] - 2024年净利润5374.71万元，较上年同期下降24.32%[20] - 2024年扣非净利润3022.58万元，较上年同期下降28.70%[20] - 2024年经营活动现金流量净额318.78万元，较上年同期增长103.48%[20] - 2024年末净资产157592.14万元，较上年度末下降0.45%[20] - 2024年末总资产186504.27万元，较上年度末下降11.60%[20] - 2024年基本每股收益0.39元/股，较上年同期下降30.36%[20] - 2024年扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期减少33.33%[22] 研发情况 - 2024年研发投入占比10.41%，较上年增加1.04个百分点[20] - 2024年度研发投入4424.71万元，较上年同期增加16.39%[33] - 截至2024年12月31日，累计取得国内专利95项，新增授权专利10项[33] 资金相关 - 2023年募资总额11.25亿元，净额10.16亿元[36] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额4932.77万元，闲置资金现金管理余额5亿元[37] 人员持股 - 截至2024年12月31日，董事长李辉直接持股增加28,000股[41] - 截至2024年12月31日，董事张小潞直接持股增加20,000股[41] - 截至2024年12月31日，董事吴春生直接持股增加20,000股[41] - 截至2024年12月31日，李辉间接持股3,077,338股[42] - 截至2024年12月31日，张小潞间接持股545,545股[42] - 截至2024年12月31日，吴春生间接持股1,740,824股[42] - 截至2024年12月31日，监事会主席胡宁间接持股246,266股[42] - 截至2024年12月31日，监事葛吉虎间接持股90,097股[42] - 截至2024年12月31日，职工代表监事毛洪英间接持股60,065股[42] - 截至2024年12月31日，专项资产管理计划持股1,066,235股[42] 其他情况 - 2024年公司面临技术研发、人员流失、经营规模等风险[3][6][7] - 2024年度公司不存在重大违规事项[18] - 2024年度公司核心竞争力未发生不利变化[32] - 公司在大尺寸半导体级单晶炉和碳化硅单晶炉方面有先发及客户认证优势[24] - 公司研发生产在中国大陆，人员和运营成本低，有稳定原材料供应链体系[31]

募集资金情况 - 公司首次公开发行股票募集资金总额为11.25亿元，净额为10.16亿元[1] - 募投项目投资总额与募集资金拟投入额均为4.76亿元[4] - 截至2024年12月31日，公司募集资金余额为5.49亿元[4] 现金管理计划 - 公司计划使用不超5.5亿元闲置募集资金进行现金管理[7] - 投资产品期限不超12个月，不得用于质押和证券投资[6] - 现金管理使用期限自第二届董事会第十一次会议通过起12个月内有效[7]

投资决策标准 - 对外投资达资产总额占最近一期经审计总资产10%以上等6种标准之一，须董事会审议并披露[8][9] - 达资产总额占最近一期经审计总资产50%以上等6种标准之一，经董事会审议后提交股东会审议通过方可实施[9] - 连续12个月内与标的相关对外投资累计超最近一期经审计总资产30%，提交股东会审议并经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[11] 投资信息要求 - 对外投资标的为股权且达标准，应提供最近一年又一期财务报告的审计报告；为非现金资产，应提供评估报告[10] 决策与执行机构 - 股东会、董事会、董事长为对外投资决策机构，各在权限范围内决策[6] - 董事会战略委员会统筹、协调和组织投资项目分析研究并提供建议[6] - 总经理为对外投资实施主要负责人，负责实施计划、组织、监控并汇报进展[7] 部门职责 - 财务部负责投资效益评估、资金筹措、出资手续办理等[9] - 证券部履行公司投资决策信息披露义务[9] 项目流程 - 总经理决定对外投资项目的立项[15] - 证券部、财务部配合董事会战略委员会对重大投资项目研究评估并监督执行进展[15] - 投资项目实施中可合理调整投资预算并履行审批程序[15] 投资处置 - 公司在特定情况可收回对外投资，如投资项目经营期满、破产等[16] - 公司在特定情况可转让对外投资，如项目有悖经营方向、连续亏损等[17] 财务监管 - 财务部负责投资收回和转让的资产评估[17] - 财务部对公司对外投资活动全面财务记录和详尽会计核算[19] - 公司每年度末对投资项目全面检查，对子公司定期或专项审计[19] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[19] 制度生效 - 本制度经股东会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同[22]