公司业绩表现 - 2024年营业收入9.34亿元同比下降10.22% 净利润4045.80万元同比下降32.91% [7][10] - 2025年一季度营业收入2.27亿元同比下降13.78% 净利润1169.63万元同比下降59.58% [2][7] - 2021-2024年营业收入连续三年下滑 从11.97亿元降至9.34亿元 净利润从2.32亿元降至4045.80万元 [9][10] 股票激励计划 - 推出2025年限制性股票激励计划 授予价格28.03元/股为公告前股价56.04元的50% [1][4] - 拟授予106.40万股占总股本1.04% 激励对象包括5名高管及184名中层及骨干员工 [4][5] - 2025年考核目标为营收较2024年增长15%(目标值10.74亿元)或12%(触发值10.46亿元) [1][6] - 2026年考核目标为营收较2024年增长35%(目标值12.61亿元)或28%(触发值11.96亿元) [6] 经营战略调整 - 主动收缩传统LED产能 聚焦发展新型显示和半导体技术 [2][10] - 2022-2024年研发费用持续增长 分别为8964.44万元/9653.02万元/9761.92万元 [11] - 2024年经营活动现金流净额1.39亿元较上年明显改善 [11] 财务风险因素 - 2024年末应收账款5.46亿元占总资产19.30% 存在坏账风险 [13] - 2024年末存货7.6亿元占流动资产39.54% 因设备生产周期较长 [13] - 2025年一季度营收仅完成年度考核目标的21.14% 达标难度较大 [3][8]

董事会会议召开情况 - 公司第三届董事会第二次会议于2025年5月23日在深圳市宝安区以现场结合通讯方式召开 [1] - 本次会议为紧急会议，通知于2025年5月22日以电话、口头方式送达，全体董事一致同意豁免通知时限 [1] - 会议由董事长胡新荣主持，应出席董事7人，实际出席7人，符合《公司法》和《公司章程》规定 [1] 限制性股票激励计划草案 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划（草案）》，旨在完善公司治理结构，建立激励约束机制，将股东、公司与员工利益结合 [1] - 计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规制定 [1] - 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事刘小环、梁志宏回避表决 [2] - 议案已通过董事会薪酬与考核委员会审议，尚需提交股东会批准 [2] 限制性股票激励计划考核管理办法 - 审议通过《2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，确保激励计划顺利实施并实现经营目标 [2] - 管理办法依据《公司法》《证券法》等法律法规制定 [2] - 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事刘小环、梁志宏回避表决 [3] - 议案已通过董事会薪酬与考核委员会审议，尚需提交股东会批准 [3] 股东会授权董事会事项 - 审议通过提请股东会授权董事会办理激励计划有关事项，包括确定激励对象资格、调整授予数量/价格、办理股票归属等11项具体授权 [4] - 授权范围涵盖资本运作（如转增股本、配股等）、协议签署、归属审查、计划变更等全流程事项 [4] - 表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，关联董事刘小环、梁志宏回避表决 [5] 临时股东会召开安排 - 审议通过于2025年6月10日召开2025年第一次临时股东会，表决上述需股东会批准的议案 [5] - 表决结果：全体董事一致通过（同意7票，反对0票，弃权0票） [6]

股权激励计划主体资格核查 - 公司具备实施股权激励计划的主体资格 符合《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规要求 [1][2] - 公司不存在不得实行股权激励的情形 包括最近会计年度财报被出具否定意见 最近36个月未按承诺分配利润等禁止性情形 [1] - 激励对象不包括独立董事 持股5%以上股东及关联人 外籍员工 符合《管理办法》规定范围 [2] 激励对象审核程序 - 激励对象名单将在股东会前内部公示不少于10天 董事会薪酬委员会在股东会前5日披露审核意见 [2] - 激励对象均符合法定条件 主体资格合法有效 不存在被监管认定为不适当人选等禁止情形 [2] 激励计划合规性 - 限制性股票授予安排符合法律法规 包括授予数量 授予日 价格 归属条件等要素未损害股东利益 [3] - 计划建立长期激励机制 提升团队凝聚力和核心竞争力 有利于公司持续发展 [3] - 相关议案需提交股东会审议通过后实施 [3]

股东会基本信息 - 股东会将于2025年6月10日14点30分在中山市翠亨新区领航路26号公司综合楼二楼会议室召开[1] - 采用现场投票与网络投票相结合的方式 网络投票通过上海证券交易所股东会网络投票系统进行[1] - 网络投票时间为2025年6月10日9:15-15:00 其中交易系统投票平台开放时段为9:15-9:25 9:30-11:30 13:00-15:00[1] 审议议案 - 主要审议三项议案：2025年限制性股票激励计划草案及摘要 激励计划实施考核管理办法 以及授权董事会办理激励计划事项的议案[2] - 相关议案已通过第三届董事会第二次会议和薪酬与考核委员会第一次会议审议 并于2025年5月26日披露[2][3] - 参与激励计划的关联股东需对三项议案回避表决[4] 投票规则 - 股东可通过证券公司交易终端或互联网投票平台(vote.sseinfo.com)进行网络投票 首次使用需完成身份认证[4] - 重复投票以第一次结果为准 所有议案均需完成表决才能提交[4] - 融资融券等特殊账户需按科创板监管指引执行投票程序[2] 参会资格 - 股权登记日为2025年6月5日 A股股东(股票代码688383)登记在册者有权参会[5] - 公司董事 高管及聘请律师将出席会议[5] 会议登记 - 登记时间为2025年6月9日9:00-17:00 地点在深圳市宝安区瑞湾大厦15楼[5] - 支持现场 信函 传真 邮件等多种登记方式 需在截止时间前送达[5] 其他事项 - 现场参会者需自行承担交通住宿费用 并提前半小时签到[6] - 会议联系人刘小环 联系方式包括电话0755-27085880 邮箱IR@szhech.com等[6]

股权激励计划概述 - 公司推出《2025年限制性股票激励计划（草案）》，旨在建立长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，将股东、公司和员工利益结合以推动长远发展[1] - 计划依据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及公司章程制定，并配套《考核管理办法》确保实施[1] 考核机制设计 - 考核机构由董事会薪酬与考核委员会领导，下设工作小组负责具体实施，人力资源部、财务部提供数据支持[2] - 激励对象覆盖董事、高管、中层管理人员、骨干员工及其他董事会认定人员，需在授予时及考核期内与公司存在劳动关系[2][3] 业绩考核标准 - **公司层面**：首次授予部分考核2025-2026年营业收入增长率，目标值分别为35%（2025年）和28%（2026年），触发值均为80%归属比例[4] - **预留部分**：若2025年三季报后授予，则考核2026-2027年增长率，标准与首次授予一致[4] - **个人层面**：按五级绩效考核结果（一级至五级）对应100%-0%的归属比例，实际归属数量=计划数量×公司层面比例×个人层面比例[4] 考核流程与执行 - 考核每年一次，工作小组形成报告提交薪酬与考核委员会，董事会审核结果[5] - 被考核对象可对结果申诉，薪酬与考核委员会需10个工作日内复核并终裁，考核记录保密存档[5] 附则与生效条件 - 本办法由董事会解释修订，若与法律法规冲突则以后者为准，需经股东大会审议通过后生效[6]

限制性股票激励计划 - 2025年拟授予限制性股票总数为106.40万股，占总股本1.04%[1] - 5名董高技获授10.50万股，占拟授予权益总额9.87%[1] - 184名中层及骨干等获授76.62万股，占72.01%[1] - 预留21.28万股，占20.00%[1] 激励对象相关 - 激励对象不包括独董、持股5%以上股东等[2] - 激励对象离职等董事会可调整授予数量[2] 权益限制 - 任一激励对象获授股票不超股本总额1.00%[1] - 全部有效期内激励计划标的股票累计不超20.00%[1]

激励计划概况 - 拟授予限制性股票106.40万股，占总股本1.04%[7][28] - 首次授予85.12万股，占总股本0.83%，占拟授予总额80%[7][28] - 预留21.28万股，占总股本0.21%，占拟授予总额20%[8][28] - 有效期内激励计划标的股票总数累计未超股本总额20%[8][28] - 任一激励对象累计获授未超股本总额1%[8][28] - 拟授予激励对象189人[9][24] - 激励计划有效期最长不超过48个月[9][33] 授予价格与条件 - 限制性股票授予价格为28.03元/股[9][41] - 授予价格不低于公告前1个交易日均价50%和前20、60、120个交易日均价之一的50%中的较高者[42] - 满足公司上市后36个月内按规定分配利润、激励对象12个月内未被认定不适当人选等条件，才授予和归属[46][47][49][50] 考核目标 - 首次授予考核年度为2025年和2026年，2025年营收增长率目标值15%、触发值12%，2026年目标值35%、触发值28%[54] - 预留部分若2025年三季度报告披露前授予，考核与首次一致；之后授予，2026年目标值35%、触发值28%，2027年目标值55%、触发值45%[54] 归属规则 - 首次授予和预留部分均在授予之日起12个月后，分两个归属期，每期归属比例50%[37] - 公司层面营收增长率达目标值，归属比例100%；达触发值，80%；未达触发值，0%[54] - 激励对象绩效考核分五档，二级归属比例100%、三级80%、四级60%、五级0%[56] 费用摊销 - 假设2025年7月初授予且全部归属，首次授予预计摊销总费用2393.59万元，2025年894.72万元，2026年1196.79万元，2027年302.08万元[75] 调整与终止 - 公司可对激励计划变更或终止，股东会审议前经董事会通过，审议后由股东会决定，不得提前归属和降低授予价格（特定原因除外）[63][64] - 公司最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告等，激励计划终止[86] 特殊情况处理 - 激励对象因主动辞职等离职，已归属股票不作处理，未归属股票作废[91] - 因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票按原程序归属[94] - 因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原程序归属[95] - 所在子公司控制权变更且未留任，未归属股票作废[97]

激励计划股份情况 - 拟授予限制性股票106.40万股，占总股本1.04%[2][6] - 首次授予85.12万股，占总股本0.83%，占拟授予总额80.00%[2][6] - 预留21.28万股，占总股本0.21%，占拟授予总额20.00%[2][6] 激励对象情况 - 激励对象共189人，中层等184人获授76.62万股，占比72.01%[8] - 董事等人员中，刘小环等4人各获授2.00万股，占比1.88%；王腾获授0.50万股，占比0.47%[8] 激励计划规则 - 有效期最长不超48个月[11] - 股东会审议通过后60日内首次授予并公告，否则计划终止[11] - 预留权益授予对象应在股东会审议通过后12个月内明确，否则失效[11] - 首次授予和预留部分均分两个归属期，每个归属期归属比例50%[13] - 激励对象任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超持股总数25%，离职后6个月内不得转让[15] 授予价格及参考均价 - 授予价格为28.03元/股[16] - 公告前1个交易日均价56.04元/股，其50%为28.02元/股[16] - 公告前20个交易日均价49.32元/股，其50%为24.66元/股[16] - 公告前60个交易日均价47.57元/股，其50%为23.79元/股[17] - 公告前120个交易日均价47.49元/股，其50%为23.75元/股[17] 考核条件 - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[20] - 首次授予部分考核年度为2025年和2026年[20] - 公司年度、半年度报告公告前15日内，限制性股票不得归属[12] - 首次授予部分2025年营收增长率目标值15%、触发值12%，2026年目标值35%、触发值28%[1] - 预留部分若2025年三季度报告前授予，考核目标与首次授予一致；若之后授予，2026年目标值35%、触发值28%，2027年目标值55%、触发值45%[1] 归属比例计算 - 公司层面业绩完成度A≥Am，归属比例X=100%；An≤A＜Am，X=80%；A＜An，X=0%[1] - 个人绩效考核结果一级归属比例100%、三级80%、四级60%、五级0%[3] - 激励对象当期实际归属股票数量=个人当期计划归属数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例[3] 计划实施及变更终止 - 经股东会审议通过，且出席会议股东所持表决权2/3以上通过方可实施[6] - 股东会审议通过后60日内完成授予并公告，否则终止计划，3个月内不得再审议[8] - 股东会审议前变更需董事会审议通过，审议后变更由股东会决定，不得提前归属和降低授予价格（特定情况除外）[9] - 股东会审议前终止需董事会审议通过[9] 公允价值计算 - 选择Black - Scholes模型计算，基准日为2025年5月23日[35] - 参数：标的股价55.66元/股，有效期12个月、24个月，历史波动率20.2134%、17.1838%，无风险利率1.50%、2.10%，股息率0.36%[35] 费用摊销 - 预计首次授予数量85.12万股，预计摊销总费用2393.59万元[38] - 2025年预计摊销费用894.72万元[38] - 2026年预计摊销费用1196.79万元[38] - 2027年预计摊销费用302.08万元[38] 股份数量及价格调整 - 资本公积转增股本等时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×(1＋n)[31] - 配股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×P1×(1＋n)÷(P1＋P2×n)[31] - 缩股时，限制性股票数量调整公式Q＝Q0×n[31] - 资本公积转增股本等时，限制性股票授予价格调整公式P＝P0÷(1＋n)[33] 计划终止及对象资格情况 - 最近一个会计年度财务报告或内控被出具否定或无法表示意见审计报告，激励计划终止[40] - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，激励计划终止[41] - 激励对象最近12个月内被认定不适当人选或受行政处罚等，失去参与资格[42] - 激励对象主动辞职等，已获授未归属限制性股票作废[43] - 激励对象因工伤丧失劳动能力离职，限制性股票可按原计划归属[45] - 激励对象因执行职务身故，限制性股票由继承人继承并按原计划归属[45] - 激励对象非工伤丧失劳动能力或因其他原因身故，未归属限制性股票作废[45][46] - 公司失去子公司控制权且激励对象未留任，未归属限制性股票作废[46] - 公司因信息披露问题不符授予或归属安排，未授予不授予，已获授未归属作废[41] 公告情况 - 发布2025年限制性股票激励计划相关附件公告[48] - 公告包含激励计划草案、实施考核管理办法等文件[48] - 公告日期为2025年5月26日[49]

公司基本信息 - 公司证券简称为新益昌，股票代码为688383.SH[16] - 公司统一社会信用代码为91440300790475587F，成立于2006年6月28日[16] 审计报告情况 - 天健会计师事务所出具2024年年度财务审计报告和内部控制审计报告[17] - 最近一个会计年度财务会计报告和内部控制未被出具否定或无法表示意见报告[17][18] 激励计划主体资格 - 公司具备实行2025年限制性股票激励计划的主体资格[18] 激励计划授予情况 - 拟授予激励对象189人，不包括特定人员[25][65] - 拟授予限制性股票106.40万股，占总股本1.04%[28] - 首次授予85.12万股，占总股本0.83%，占拟授予总额80.00%[28] - 预留21.28万股，占总股本0.21%，占拟授予总额20.00%[28] 激励对象获授情况 - 刘小环等每人获授2.00万股，占拟授予权益总额1.88%，占总股本0.02%[31] - 王腾获授0.50万股，占拟授予权益总额0.47%，占总股本0.00%[31] - 其他184人共获授76.62万股，占拟授予权益总额72.01%，占总股本0.75%[31] 激励计划时间安排 - 有效期最长不超过48个月[34] - 应在股东会审议通过后60日内首次授予并公告，否则计划终止[35] 归属期及转让规定 - 首次授予和预留部分均分两个归属期，每个归属期归属比例为50%[37] - 董事和高级管理人员任期内和届满后6个月内每年转让股份不得超所持总数25%，离职后6个月内不得转让[39] 授予价格 - 限制性股票授予价格为28.03元/股[42] - 首次授予部分不低于公告前1个交易日公司股票交易均价56.04元的50%[43] 授予限制条件 - 上市后最近36个月内未按规定进行利润分配，不得授予限制性股票[46] - 激励对象最近12个月内有特定情况，不得获授[47] 归属任职期限 - 激励对象归属前须满足12个月以上任职期限[52] 考核目标 - 2025年营业收入增长率目标值15%，触发值12%；2026年目标值35%，触发值28%[54] - 若2025年第三季度报告披露后授予预留部分，2026年目标值35%，触发值28%；2027年目标值55%，触发值45%[54] 归属比例计算 - 公司层面和个人层面有不同归属比例计算方式[54][55][56] 会议审议情况 - 2025年5月23日相关会议审议通过相关议案[59][72] - 董事刘小环、梁志宏为激励对象，对相关议案回避表决[72] 后续程序 - 需对内幕信息知情人买卖股票情况自查，公示激励对象，股东会表决且需出席会议股东所持表决权2/3以上通过[60] 信息披露及资金来源 - 公司将按规定公告信息并持续履行披露义务[67][69] - 激励对象资金来源为自筹，公司不为其提供财务资助[70] 激励计划目的 - 建立长效激励约束机制，推动公司长远发展[71]

激励计划考核 - 首次授予限制性股票考核年度为2025、2026年，每年考核一次[9,15] - 2025年首次授予目标营收增长率15%，触发值12%[10] - 2026年首次授予目标营收增长率35%，触发值28%[10] 预留部分考核 - 2025年三季度报告披露前授予，考核与首次一致[11,15] - 2025年三季度报告披露后授予，2026年目标35%，触发值28%[11] - 2025年三季度报告披露后授予，2027年目标55%，触发值45%[11] 归属比例 - 业绩完成度对应公司层面归属比例100%、80%、0%[11] - 个人绩效分五级，归属比例100%、80%、60%、0%[13] 考核流程 - 薪酬与考核委员会5个工作日通知结果，可申诉，10个工作日复核[16] - 绩效考核记录保存5年，超期可销毁[19]