深圳新益昌科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 深圳新益昌科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 深圳新益昌科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范信息披 露暂缓、豁免行为,督促公司及相关信息披露义务人依法依规履行信息披露义务, 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件及《深 圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）和证 券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第二章 暂缓与豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息 涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违 ...

内部审计人员配置 - 公司应配置专职人员从事内部审计工作[6] 内部审计报告相关 - 内部审计部门至少每季度向董事会或其专门委员会报告一次工作[8] - 内部审计资料保存不少于十年[10] - 内部审计部门至少每年向董事会提交一次内部控制评价报告[10] 审计流程时间 - 审计前3个工作日送达通知书（专案审计除外）[12] - 审计终结后20日内出具审计报告[13] - 被审计对象10个工作日内反馈书面意见[13] 异议申诉处理 - 被审计对象5日内向董事长申诉，董事长15日内处理[13]

董事选举制度 - 股东会选举二名以上董事采用累积投票制[3] - 1%以上股份股东等享有董事提名权[6] - 选举独董和非独董选票计算方式不同[11] - 投票规则及当选票数要求明确[12][15] - 当选不足或票数相同进行第二轮选举[15]

控股子公司定义 - 持有50%以上股份或能决定董事会半数以上成员组成或实际控制的公司为控股子公司[2] 担保审议规则 - 提供担保交易需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事审议通过[5] - 七种情形担保需董事会审议后提交股东会审议[6] - 股东会审议按担保金额连续12个月内累计超公司最近一期经审计总资产30％的担保，需经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[6] - 为关联人提供担保需全体非关联董事过半数且出席董事会会议的非关联董事三分之二以上审议同意并提交股东会审议[7] 担保事务及披露 - 对外担保具体事务由财务部门负责[10] - 被担保人债务到期后15个交易日内未履行偿债义务等情况需及时披露[16] 违规处理 - 控股股东等不及时偿还担保债务等给公司造成损失，董事会应采取措施并追究责任[18] - 发生违规担保行为应及时披露并解除或改正，降低损失并追究责任[18] - 董事等擅自越权签订担保合同应追究当事人责任[20] - 经办部门人员等无视风险擅自担保造成损失应承担赔偿责任[20] - 经办部门人员等怠于行使职责造成损失，视情节给予经济或行政处分[20] - 责任人擅自决定使公司承担不应承担责任造成损失，公司给予行政处分，责任人承担赔偿责任[20] 制度说明 - 制度“以上”含本数，“超过”“低于”不含本数[22] - 制度未尽事宜按有关规定和《公司章程》执行[22] - 制度经股东会审议通过之日起生效[23] - 制度由公司董事会负责解释[24]

深圳新益昌科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 深圳新益昌科技股份有限公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 1 第一章 总则 第一条 为加强对公司董事、高级管理人员所持深圳新益昌科技股份有限公 司（以下简称"本公司"或"公司"）股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件和《深圳新益昌科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司的董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指 登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账 户内的本公司股份。 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 第二章 董事、高级管理人员所持公司股份变动 ...

公司战略与业务聚焦 - 公司积极推进产业结构升级战略，聚焦资源在半导体和新型显示封装技术等核心领域 [1] - 公司作为率先研发出可用于Mini LED生产的智能制造装备的国内领军企业 [1] 技术实力与市场地位 - 公司相关设备的技术指标处于行业领先水平 [1] - 公司已取得包括京东方 TCL 三星 洲明科技 利亚德 惠科等行业头部公司的认可 [1]

公司股价表现 - 10月24日股价上涨5.06%至66.18元/股 [1] - 当日成交金额为4566.72万元，换手率为0.69% [1] - 公司总市值达到67.59亿元 [1] 公司主营业务构成 - 主营业务为LED、电容器、半导体、锂电池等行业智能制造装备的研发、生产和销售 [1] - 固晶机是核心产品，占主营业务收入的81.87% [1] - 电容器老化测试设备收入占比为11.15%，配件及维修费占比3.31% [1] - 其他设备收入占比2.73%，锂电池设备收入占比0.94% [1] 机构持股情况 - 民生加银持续成长混合A（007731）二季度新进十大流通股东，持有68.8万股 [2] - 该基金持股占流通股比例为0.67% [2] - 基于当日股价涨幅，该基金持仓单日浮盈约219.47万元 [2] 相关基金表现 - 民生加银持续成长混合A最新规模为11.11亿元 [2] - 该基金今年以来收益率为30.65%，近一年收益率为27.41% [2] - 基金自成立以来累计收益率为87.14% [2]

公司财务信息披露 - 公司三季度报告相关财务数据将在10月31日的定期报告中详细披露 [1] - 公司通过互动平台回答投资者提问时披露上述信息 [1]

产品发布核心信息 - 公司正式发布具身智能机器人HOSON-Robot [1] 具身智能模型技术 - 机器人采用混合智能架构，融合端到端模型的“直觉响应”与“快慢双系统分层模型”两种架构 [1] - 高层慢系统专注于语义理解、任务规划与抽象决策，底层快系统负责实时动作生成、闭环控制和精确执行 [1] - 针对日常生活场景任务采用VLA端到端模型快速训练学习，对高安全、高确定性场景任务则切换为分层模型以降低非确定性风险 [1] 核心控制器与执行器 - 公司自主研发具身智能小脑控制器RMC100并成功搭载，基于多核异构架构集成运动控制、多协议通信、避障感知及远程维护能力 [2] - RMC100支持64组关节电机同步驱动，同步时间误差＜100纳秒，控制频率高达4kHz [2] - 基于自研高精度DDR电机等零部件，为机器人打造的灵巧手采用自适应控制策略，基于旋量理论的运动学模型实现毫秒级实时解算，融合触觉、力矩与位置信息实现高精度控制 [2] 关节模组与关键部件 - 关节模组采用轻量化设计，具备体积小、重量轻、功率密度大的优势 [3] - 核心部件包括抗冲击能力强的高性价比减速机、高精度编码器及无框电机与驱动器，这些自研部件协同可实现高过载输出与精准定位 [3] - 驱动器采用矢量控制及末端振动抑制技术，确保机器人动作的快速性与精准度 [3] 公司战略与未来规划 - 人形机器人业务已列为公司战略发展核心 [3] - 随着初代机发布和后续小批量量产，公司将建立常态化研发迭代机制，持续在机器人“小脑”运动控制器、混合智能架构模型、关键零组件等领域推进研发升级迭代 [3]

市场表现 - 科创人工智能ETF华夏收报1.432元，跌幅3.83%，成交额约2.41亿元，成交量1.67亿份，成分股30只中仅1只上涨 [1] - 机器人ETF收报1.009元，跌幅4.09%，成交额达18.25亿元，成交量超17.7亿份，成分股73只中仅1只上涨 [1] - 合合信息逆势上涨1.92%，海得控制逆势上涨4.78%，而双环传动、鸣志电器、绿的谐波、中控技术等板块核心权重股跌幅均超6% [1] 行业动态 - 马斯克旗下xAI公司正构建"世界模型"，与Meta和谷歌等对手角逐下一代AI系统，并将游戏与机器人视为验证世界模型的首批应用方向 [2] - 新益昌发布具身智能机器人HOSON-Robot，将人形机器人业务列为公司战略发展核心，并持续在机器人"小脑"运动控制器、混合智能架构模型等领域推进研发 [2] - 亚马逊云科技推出Agentic AI应用Amazon Quick Suite，可连接企业内部知识库及超1000个应用，旨在帮助员工自动化任务和开展深度研究 [2] 机构观点 - 持续看好板块行情，特斯拉第三代新品发布及明年展望逐步清晰利好板块β表现 [3] - 国产链条预计下半年来自于资本运作、订单出货、场景落地等消息将不断催化，建议重视板块布局机会 [3]