激励计划时间线 - 2024年4月27日公司披露《激励计划》等相关文件[1] - 2024年11月19日公司审议通过向激励对象预留授予股票期权议案[1] - 2024年11月21日公司披露预留授予股票期权公告[2] - 2024年11月21日至11月30日对拟激励对象名单公示[2] 激励对象情况 - 激励对象符合相关规定条件，具备任职资格[5] - 激励对象不存在不得成为激励对象的情形，不包括特定人员[5] - 监事会认为激励对象主体资格合法有效[6]

公司业务相关 - 公司主营产品聚氨酯材料减震元件国内市场占有率超35%[1] - 轻量化踏板总成产品服务于国内主流整车企业并应用于新能源汽车[1] - 部分客户因保密协议公司不便透露相关信息[1] - 公司参股的炯熠电子科技（苏州）有限公司定位于底盘线控制动系统前沿技术开发非公司合并报表范围内子公司[2] - 公司2024年前三季度营业收入5.35亿元比上年同期增长10.03%归属于上市公司股东的净利润6143.40万元比上年同期增长13.70%[3] - 2024年第三季度净利润同比下降是由于上年同期合并范围变动取得收益而本报告期未有类似事项影响[3] - 公司前三季度研发费用4244.29万元占营业收入的7.93%[3] - 公司目前已供货于全球12个国家并在墨西哥美国欧洲德国设立海外子公司在日本设立办事处[3] - 公司拟向不特定对象发行可转债募资3.08亿元其中2.18亿元用于南通生产基地扩产项目建成达产后将新增聚氨酯减震元件产能2700万件轻量化踏板总成产能350万件[4] - 公司悬架系统基础研发工作按计划正常进行相关软件自主开发成功并投入使用材料创新方面有进展硬泡聚氨酯材料已实现批量投产[4] - 聚氨酯发泡材料可应用于多个领域硬泡聚氨酯材料相比其他材料有多种优势[4] 公司与客户合作相关 - 公司产品为奔驰保时捷等国际知名品牌提供配套服务[1] - 公司与小米相关信息以公司公告为准[2] 公司管理相关 - 公司股价受多种因素影响公司将从业绩提升和投资者关系管理两方面推进市值管理工作[2] - 公司正在积极推进数智化建设MES一期项目已上线二期已启动[2] - 公司将采取多种策略应对可能面临的关税冲击[3] - 公司优势包括技术水平团队资源质量管理客户资源等方面[3] - 公司拥有经验丰富和年轻人才组合的研发队伍在多方面具备优势产品技术处于国际领先水平[4] 公司股东相关 - 自2016年来公司已实施三次送股方案[5] - 公司近三年分红情况分别为2021年度6,193.35万元2022年度6,268.28万元2023年6,812.14万元分别占当年归属于上市公司普通股股东净利润的73.54%、80.31%、74.18%[5] - 公司并购重组回购计划将结合自身经营状况和未来发展规划综合考虑并按规定公告[5] - 公司将以内在业绩提升和投资者关系管理为重点推进市值管理工作[5] - 公司重视ESG体系建设暂未单独披露ESG报告未来将按规定公告[6] 信息披露相关 - 本次活动不涉及未公开披露的重大信息[7]

上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年 股 票 期 权 与 限 制 性 股 票 激 励 计 划 预留授予相关事项 之 法律意见书 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话: (8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2024 年 股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 上海东方华银律师事务所 法律意见书 致:上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所(以下简称"本所")接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"凯众股份"或"公司"）的委托，就公司 2024 年股票期 权与限制性股票激励计划预留授予相关事项出具本法律意见书。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证券监督管理委员会(以 下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《上海凯众材料 科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...

股权激励 - 9名中层管理人员、核心技术（业务）骨干获授77.00万份股票期权[1] - 获授期权占首次授予总数比例为18.11%[1] - 获授期权占公司股本总额比例为0.40%[1] - 激励对象不包括独立董事、监事等特定人员[2] - 激励对象包含李建唐等9人[3]

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-063 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票期权的公告》等公告。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十八次会议于 2024 年 11 月 19 日（星期二）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以通讯的方式召开。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议的召集、召开与表决程序符合《公司 法》、《公司章程》的规定。本次会议由监事会主席王庆德先生主持，经与会监事认真审议， 本次会议通过了相关议案，并作出如下决议： 2024 年 11 月 21 日 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价 ...

上海东方华银律师事务所 关于 上海凯众材料科技股份有限公司 回 购 并注 销 部 2023 年 和 2024 年 限 制 性 股 票 及注销部分 2024 年股票期权 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 法律意见书 致: 上海凯众材料科技股份有限公司 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话: (8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于 上海凯众材料科技股份有限公司 回购并注销部分 2023 年和 2024 年限制性股票 及注销部分 2024 年股票期权 之 上海东方华银律师事务所(以下简称"本所")接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"凯众股份"或者"公司"）的委托，担任公司 2023 年限 制性股票激励计划和 2024 年股票期权与限制性股票激励计划的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 (以 下简称"中国证监会"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理 办法》"）等有关法律、法规和规范性文件的规定，就 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-065 上海凯众材料科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 通知债权人的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、通知债权人的原由 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 19 日召开的第四届董事会第十九次会议审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票 激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权的议案》。鉴 于公司 2023 年限制性股票激励计划及 2024 年股票期权与限制性股票激励计划 中 1 名激励对象离职，不再具备激励对象资格，公司拟对其已授予但尚未解除限 售的 644,014 股限制性股票进行回购注销。本次回购注销完成后，公司注册资本 由 192,125,848 元减少至 191,481,834 元，股本总数由 192,125,848 股减少至 191,481,834 股。具体内容详见公司于 2024 年 11 月 21 日披露的《关于调整 2023 年限制性股票激励 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-062 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十九次会议于 2024 年 11 月 19 日（星期二）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以通讯的方式召 开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开与表决程序符合 《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长杨建刚先生主持，监事、部分高管列席。经 各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制 性股票及注销部分股票期权的议案》 董事会薪酬与考核委员会就该议案提出建议：本次调整 2023 年限制性股票激励计划回 购价格并回购注销部分限制性股票及注销部分股票期权，符合公司《2023 年限制性股票激 励计划》和《2024 年股票期权与限制性股票激励计划》相关规定。 表决结果：9 ...

上海凯众材料科技股份有限公司 关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象 预留授予股票期权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年股票期权与限 制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"、"《激励计划》"）规定的预留授予 股票期权条件已经成就，根据公司 2023 年年度股东大会的授权，公司于 2024 年 11 月 19 日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审 议通过了《关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股 票期权的议案》，确定股票期权的预留授予日为 2024 年 11 月 19 日。现将有关事 项说明如下： 一、预留授予股票期权已履行的决策程序和信息披露情况 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2024-067 5、2024 年 11 月 19 日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事 会第十八次会议，审议通过了《关于调整 2023 年限制性股 ...

监事会认为:因公司 2023 年和 2024 年激励计划授予的激励对象中有 1 人主 动离职,公司回购并注销上述1人持有的尚未达到解除限售条件的相关限制性股 票 644.014 股，注销 1 人持有的 2024 年激励计划股票期权 280.000 股,符合公司 《2023 年限制性股票激励计划》和《2024 年股票期权与限制性股票激励计划》 相关规定，合法合规，不存在损害股东利益的情形。监事会同意公司对上述人员 股票期权进行注销并对相关限制性股票进行回购注销。 二、关于向 2024 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象预留授予股票 期权的议案 监事会认为: 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于第四届监事会第十八次会议相关议案的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管 理办法》")《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定,我们作 为上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）的监事，经认真审查相 关资料后,对第四届监事会第十八次会议相关议案发表审核意见如下; 一、关 ...