e 上海凯众材料科技股份有限公司 （本页无正文,为上海凯众材料科技股份有限公司监事会关于第四届监事会第二 十五次会议相关议案的审核意见签字页) 监事: 上海凯众材料科技股份有限公司监事会 关于第四届监事会第二十五次会议相关议案的审核意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》(以下简称"《证券法》")、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》 等相关规定,我们作为上海凯众材料科技股份有限公司(以下简称"公司")的 监事,经认真审查相关资料后,对第四届监事会第二十五次会议相关议案发表审 核意见如下: 一、关于公司 2025 年半年度报告及报告摘要的议案 监事会认为:公司《2025年半年度报告》及其摘要的编制和审议程序符合相 关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定;半年度报告及其摘 要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能 够从各方面真实、全面地反映公司 2025年半年度的经营管理及财务状况;在提 出本意见之前,未发现参与公司 2025 年半年度及其摘要的编制和审议人员有违 反保密规定的行为。 上海凯众材料科技股份有限公司 ...

证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-046 上海凯众材料科技股份有限公司 第四届董事会第二十六次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案已经公司审计委员会审议通过，并同意提交董事会审议。 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公司《2025 年半年度报告》及报告摘要。 表决结果：9 票同意，0 票反对，0 票弃权。 特此公告。 上海凯众材料科技股份有限公司董事会 2025 年 8 月 30 日 上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十六次会议 于 2025 年 8 月 28 日（星期四）在上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室以现场结合通讯 的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。本次会议的召集、召开与表决 程序符合《公司法》、《公司章程》的规定。会议由董事长杨建刚先生主持，监事、高管列席。 经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司 2025 年半年度报告 ...

财务表现 - 2025年上半年营业收入3.49亿元 同比增长0.89% [1] - 归属于上市公司股东的净利润3778.85万元 同比下降15.2% [1] - 基本每股收益0.14元 [1]

财务表现 - 2025年上半年营业收入3.49亿元，同比增长0.89% [1] - 同期净利润3778.85万元，同比下降15.20% [1] 盈利能力 - 营业收入实现微幅增长但净利润出现显著下滑，净利润降幅远超营收增幅 [1]

股票简称：凯众股份 股票代码：603037 债券简称：凯众转债 债券代码：113698 国泰海通证券股份有限公司 关于上海凯众材料科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 受托管理人 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》《公司债券发行与交易管理办 法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《上海凯众材料科技股份有限公司 （发行人）与国泰海通证券股份有限公司（受托管理人）之上海凯众材料科技 股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券受托管理协议》（以下简称 《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及上海凯众材料科技股 份有限公司（以下简称"公司"、"凯众股份"或"发行人"）出具的相关说 明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以 下简称"受托管理人"、"国泰海通"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通所作的 承诺或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将 本报告作为投资行为依据。 1 国泰海通作为 ...

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况： 证券代码：603037 证券简称：凯众股份 公告编号：2025-045 上海凯众材料科技股份有限公司 2025年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 (一)股东大会召开的时间：2025 年 08 月 28 日 (二)股东大会召开的地点：上海市浦东新区建业路 813 号公司会议室 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 433 | | --- | --- | | 2、出席会议的股东所持有表决权的股份总数（股） | 108,204,340 | | 3、出席会议的股东所持有表决权股份数占公司有表决权股 | | | 份总数的比例（%） | 40.3635 | (四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。 本次股东大会由董事会召集，董事长杨建刚先生主持，会议采用现场投票与网络 投票相结合的表决方式进行表决。本次会议的召集、召开符合《公司 ...

2025 年第一次临时股东大会 之 法律意见书 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所 上海市虹桥路 1591 号虹桥迎宾馆 34 号楼 电话：(8621) 68769686 上海东方华银律师事务所 法律意见书 上海东方华银律师事务所 关于上海凯众材料科技股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会的法律意见书 致：上海凯众材料科技股份有限公司 上海东方华银律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯众材料科技股份 有限公司（以下简称"贵司"或"公司"）委托，就贵司召开 2025 年第一次临 时股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）等法律、法规和其他 规范性文件以及《上海凯众材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的本次股东大会的相关资 料，包括但不限于公司召开 2025 年第一次临时股东大会的通知、公司 2025 年第 一次临时股东大会的议程、议案及决议等 ...

股价表现 - 2025年8月21日收盘价12.80元 较前一交易日下跌0.03元 跌幅0.23% [1] - 当日成交量59194手 成交额0.76亿元 换手率2.22% [1] - 公司总市值34.31亿元 市盈率68.50倍 [1] 资金流向 - 8月21日主力资金净流入59.42万元 [2] - 近五日主力资金累计净流出980.32万元 [2] 公司治理动态 - 因处于发行可转债期间 第四届董事会及监事会换届工作延期至发行结束后进行 [1] - 实控人签署《一致行动协议》补充协议 将有效期延长至董事会换届完成之日 [1] 主营业务 - 主要从事汽车零部件业务 产品包括汽车减震元件和悬架系统部件 [1]

董事会及监事会延期换届 - 第四届董事会及监事会任期将于2025年8月21日届满 现因公司正处于发行可转债期间 为保障发行工作顺利推进 拟将换届延期至发行结束后进行 [1] - 第四届董事会各专门委员会及高级管理人员任期同步顺延 现有治理结构成员将继续依法依规履行职务直至换届完成 [1] - 延期换届不影响公司正常运营 公司将积极推进选举工作并及时履行信息披露义务 [2] 独立董事任期届满安排 - 独立董事程惊雷先生本届任期将于2025年8月21日届满 且连续任职时间已达6年法定上限 [2] - 其离任将使公司独立董事人数低于董事会成员三分之一（当前董事会9名成员中含3名独立董事） 违反《上市公司独立董事管理办法》规定 [2] - 在董事会换届完成前 程惊雷先生将继续履行独立董事及相关专门委员会委员职责 直至股东大会选举产生新任独立董事 [2] 实际控制人一致行动协议调整 - 杨颖韬、杨建刚、侯瑞宏、侯振坤四人于2022年8月22日签署的《一致行动协议》原定有效期至第四届董事会任期届满 [2] - 因董事会延期换届 各方签署补充协议将有效期延长至第四届董事会换届完成之日（即股东大会审议通过换届议案并选举第五届董事会之日） [2][3] - 若协议到期后未签订新的一致行动协议 则原协议及补充协议将自动终止 [3]

发行基本信息 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券获得中国证监会证监许可〔2025〕1244号文同意注册[1] - 可转债简称为凯众转债 债券代码为113698[1] - 保荐人及主承销商为国泰海通证券股份有限公司[1][3] 发行规模与结构 - 本次可转债发行总规模为30,844.70万元 每张面值100元[2] - 发行数量合计308,447手[2] - 原股东优先配售232,461手 对应金额232,461,000元[2] 认购结果 - 原股东优先配售部分无放弃认购[2] - 网上社会公众投资者缴款认购74,363手 金额74,363,000元[2] - 网上投资者放弃认购1,623手 金额1,623,000元[2] 包销安排 - 保荐人（主承销商）包销全部放弃认购数量 总计1,623手[2] - 包销资金在扣除保荐承销费用后划转给发行人[2] - 包销可转债将登记至保荐人指定证券账户[2]