赛力斯集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范赛力斯集团股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 等相关法律、法规、其他规范性文件及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本规范。 1 东合法权益的行为。 第八条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独 立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第九条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性 原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策及侵占公司利益。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占本公司股本总额超过 30% 的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 30%，但依其持有的股份所享有 ...

赛力斯集团股份有限公司 股东会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有 序、规范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称 "《香港上市规则》"）及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、规章、公司股票上市地证券 监管规则或《公司章程》及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行 使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司审计委员 会应当切实履行职责，必要时召集主持临时股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规则和《公 司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个 ...

赛力斯集团股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总 则 第一条 赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）为规范和加强内 部审计工作，充分发挥内部审计在公司加强风险管理、健全内部控制、改善经 营管理、提高经营效益中的监督保障作用，促进公司内部控制持续有效，维护 投资者权益，根据《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《中国内部审计准则》、《赛力斯集团股份有限公司章程》，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指对公司经营管理、内部控制进行 独立、客观的审计评价、审计监督和咨询服务活动。 第三条 本制度所称"内审人员"，是指在公司从事内部审计工作的人员， 包括公司内部审计部门专职内审人员以及从非审计部门抽调、短期借用从事内 审工作的人员。 本制度所称"公司所属单位"，是指公司直属各职能部门和所属全资分子 公司、控股公司、参股公司及设立的其他机构。 第二章 内部审计部门和人员 第四条 公司董事会下设审计委员会， 主要负责审核公司财务信息及其 披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第五条 审计委员会下设独立的内部审计部门，负责日常审计工作的组织 实施，对公司经营活动的效率和效果 ...

赛力斯集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》、《上海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交 易所有限公司证券上市规则》等有关规定和《赛力斯集团股份有限公司章程》的 相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一） 公司及其董事、高级管理人员； （二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五） 公司收购人或者重大 ...

信息披露义务人不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报 告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务。 赛力斯集团股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的信息披露管理，确保正确履行信息披露义务，保护公司及其股东、债权人及其 他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票 上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号——信息披露事 务管理》等相关的法律、法规、其他规范性文件及《赛力斯集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合本公司实际，制定本信息 披露制度（以下简称"本制度"）。 第二条 本制度的适用范围：公司及纳入公司合并财务报表范围内的附属公 司。 第四条 公司依法披露信息，应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定 条件的媒体发布。公司及相关信息披露义务人不得通过股东会、投资者说明会、 分析师会议 ...

赛力斯集团股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范赛力斯集团股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、其他规范性文件及《赛力 斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实 际情况，制定本规范。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第七条 控股股东、实际控制人不得利用其控制权从事有损于公司和中小股 东合法权益的行为。 第八条 控股股东、实际控制人应当保证公司资产完整、人员独立、财务独 1 立、机构独立和业务独立，不得通过任何方式影响公司的独立性。 第九条 控股股东、实际控制人与公司之间进行交易，应当严格遵守公平性 原则，不得通过任何方式影响公司的独立决策及侵占公司利益。 第十条 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不得利用其股东权利或 者实际控制能力操纵、指使公司或者公司董事、高级管理人员从事下列行为，损 害公司及 ...

赛力斯集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章、 规范性文件以及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股份或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对 募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和责任追究等内容进行规定，明确 募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范 使用募集资金。 公司 ...

赛力斯集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）公司治理结构，保障股东依法行使股东权利，确保股东会高效、平稳、有 序、规范运作，本公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东会规则》及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等规定，结合本公司实际情况，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责， 认真、按时组织股东会。公司审计委员会应当切实履行职责，必要时召集主持临 时股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中 ...

赛力斯集团股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《上海证券交易所股票上市规则》《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律、行政法 规、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合 法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书或证券事务代表负责， 处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由过半数的董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开 2 次 会议，且每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 召开董事会定期会议，董事会办公室应将会议通知和会议文件于会议召开十 日前以书面形式送达全体董事以及总裁、董事会秘书。 ...

赛力斯集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第五条 公司的对外担保必须经董事会或股东会 ...