赛力斯集团股份有限公司 对外担保管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上 海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《赛力斯集团股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公 司担保在内的公司对外担保总额与控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。公司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司 履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安 ...

赛力斯集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》及《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定和《赛 力斯集团股份有限公司章程》的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第二条 本制度所称内幕信息知情人，是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： （一） 公司及其董事、高级管理人员； （二） 持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三） 公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员。 （四） 由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五） 公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六） 因职务 ...

赛力斯集团股份有限公司 董事与高级管理人员薪酬管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为保障赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事与高级 管理人员依法履行职权，健全公司薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机 制，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等法律、法规 及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 第二条 本制度所称董事，是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员， 包括内部董事、外部董事及独立董事。 本制度所称高级管理人员与《公司章程》的规定一致。 第三条 董事、高级管理人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保障 公司的长期稳定发展，董事、高级管理人员薪酬与公司效益及工作目标紧密结合， 同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则： 1、竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争力； 2、按岗位确定薪酬原则：公司内部各岗位薪酬体现各岗位对公司的价值， 体现"责、权、利"的统一； 3、与绩效挂钩的原则； 4、短 ...

赛力斯集团股份有限公司 募集资金管理制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第七条 公司配合保荐人在持续督导期间对公司募集资金管理事项履行保荐 职责，开展对公司募集资金管理的持续督导工作。 第一条 为了加强对赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票注册管理办 法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规、规章、 规范性文件以及《赛力斯集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 有关规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股份或者其他具有股权性质的证券，向 投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金监管。 《监管规则适用指引——上市类第 1 号》对上市公司发行股份、可转换 ...

赛力斯集团股份有限公司 董事会议事规则（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为完善赛力斯集团股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 治理结构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作 效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司治 理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《赛力斯集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 董事会是本公司常设决策机构，对股东会负责，在法律、行政法 规、公司股票上市地证券监管规则、《公司章程》和股东会赋予的职权范围内行 使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书或证券事务代表负责， 处理董事会日常事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由过半数的董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会每年至少召开 4 次 会议，约每季度一次。 召开董事 ...

证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2025-076 赛力斯集团股份有限公司 关于取消监事会并修订公司发行境外上市股份后 适用的《公司章程》及相关治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开第 五届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于修订公司发行境外上市股份后适 用的<公司章程>及相关议事规则的议案》《关于取消监事会及废止监事会议事规 则的议案》《关于修订部分公司发行境外上市股份后适用的公司治理制度的议案》， 并同意提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议。本事项旨在响应《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司章程指引》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）等境内外法律、法规的 要求，结合公司拟发行境外上市股份（H 股）并申请在香港联合交易所有限公司 （以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市的需求，完善公司治理结构，确保合 规运作。现将有关情况公告如下： ...

证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2025-079 赛力斯集团股份有限公司 关于重大资产购买的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 2024 年 10 月 9 日，公司 2024 年第三次临时股东大会审议通过上述《关于本次重 大资产重组方案的议案》等议案，同意本次交易。 根据《股权转让协议》，本次交易的转让价款分三期支付，受让方向转让方支付完 毕《股权转让协议》约定的第一笔转让价款人民币 23 亿元、第二笔转让价款人民币 57.5 亿元，并于 2025 年 3 月 31 日办理完毕本次交易所涉及的引望 10%股权的过户手续，具 1 体详见公司于 2024 年 10 月 31 日、2025 年 3 月 1 日披露的《关于重大资产购买的进展 公告》（公告编号：2024-123、2025-023）和 2025 年 3 月 31 日披露的《关于重大资产 购买之标的资产完成过户的公告》（公告编号：2025-045）。此外，公司分别于 2024 年 12 月 7 日、2025 年 1 月 7 日、2 ...

证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2025-075 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 赛力斯集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 29 日召开第 五届董事会第二十五次会议,审议通过了《关于修订<公司章程>及相关议事规则 的议案》《关于取消监事会及废止监事会议事规则的议案》《关于制定、修订、废 止部分公司治理制度的议案》，并同意提交公司 2025 年第二次临时股东大会审议。 本事项旨在响应《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《上市公 司章程指引》等法律、法规的要求，完善公司治理结构，确保合规运作。现将具 体情况公告如下： 一、修订《公司章程》及相关议事规则 根据《公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公 司章程指引》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规、规范性文件的相关要求，并结合公司实际情况，公司拟对《赛力斯集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关议事规则进行修订。 | 修订前 | ...

2025 年第二次临时股东大会会议资料 赛力斯集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 会 议 资 料 2025 年 9 月 1 / 191 2025 年第二次临时股东大会会议资料 赛力斯集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会参会须知 为了维护全体股东的合法权益，保证股东依法行使职权，确保股东大会的正 常秩序和议事效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 和中国证券监督管理委员会《上市公司股东会规则》及《赛力斯集团股份有限公 司章程》的有关规定，特制定本须知： 一、董事会在召集并召开股东大会的过程中，应认真履行法定职责，坚持公 开、公平、公正原则，以维护股东合法权益，确保会议的正常秩序和议事效率。 二、出席会议的股东（或其授权代表）在会议召开前十分钟办理签到登记手 续，为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除依法出席会议的公司股东（或其授 权代表）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师和董事会邀请的参会人 员外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯 其他股东合法权益的行为，公司有权采取必要措施予以制止并报告有关部门查 处。 三、股东（或其授权代表 ...

赛力斯集团股份有限公司 证券代码：601127 证券简称：赛力斯 公告编号：2025-078 关于召开2025年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 股东大会召开日期：2025年10月15日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 一、 召开会议的基本情况 (一) 股东大会类型和届次 2025年第二次临时股东大会 (二) 股东大会召集人：董事会 (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 (四) 现场会议召开的日期、时间和地点 网络投票起止时间：自2025 年 10 月 15 日 至2025 年 10 月 15 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者 ...