内部审计制度总则 - 内部审计制度旨在加强和规范公司内部审计工作 保证审计质量并明确责任 依据包括《公司法》《证券法》《审计法》《上市公司治理准则》等国家法律法规及《公司章程》[1] - 内部审计定义为独立客观的监督 评价和咨询活动 通过审查经营活动和内部控制的适当性 合法性和有效性 提升企业运行效率和效果[2] - 内部审计依据国家法律法规和《公司章程》开展 目标包括加强内部管理 遵守财经法规 维护股东权益和提高经济效益[3] 内部审计机构和人员 - 审计处为公司内部审计职能部门 负责监督检查公司业务活动 风险管理 内部控制和财务信息[4] - 审计处对董事会负责并向审计委员会报告工作 接受审计委员会监督指导 发现重大问题需立即直接报告 审计委员会参与审计处负责人考核[5] - 审计处需保持独立性 不得置于财务部门领导之下或与财务部门合署办公[6] - 内部审计人员需具备专业能力 遵循依法 客观 独立 公正原则 遵守职业道德和廉政纪律 保守商业秘密[7] 内部审计机构主要职责 - 审计处职责包括检查和评估内部控制制度的完整性 合理性及实施有效性 覆盖公司内部机构 控股子公司和具有重大影响的参股公司[8] - 审计处需审计会计资料和经济资料的合法性 合规性 真实性和完整性 包括财务报告 业绩预告 业绩快报和预测性财务信息[8] - 审计处协助建立反舞弊机制 确定重点领域和关键环节 关注可能存在的舞弊行为[8] - 审计处承担审计委员会日常工作联络 会议组织和材料准备 每季度报告审计计划执行情况和发现问题 年度提交审计工作报告[8] - 审计处每半年检查募集资金使用 担保 关联交易 证券投资 衍生品交易 财务资助 资产买卖 对外投资等重大事件及大额资金往来[8] - 审计处实施内部控制检查和评价 评估关键领域风险 督促整改缺陷 进行后续审查并监督整改措施落实[8][9] - 审计处配合审计委员会与外部审计单位沟通 提供必要支持和协作[9] 内部审计机构权限 - 审计处权限包括参加经营和财务管理决策会议 参与制定和修改规章制度并督促落实[11] - 审计处有权检查会计账簿 报表 凭证和相关资产 查阅生产经营文件 会议记录和计算机软件等资料[11] - 审计处可对相关部门和个人进行调查并取得证明材料 对严重违法违规行为可临时制止并及时报告董事会[11] - 审计处可暂封可能被转移 隐匿 篡改或毁弃的会计凭证 账簿 报表及经济活动资料[11] - 审计处在审计委员会授权范围内实施处理权或处罚权[11] - 被审计对象需配合内部审计工作 提供真实完整资料 不得拒绝 阻碍 隐瞒或谎报[12] 内部审计工作程序 - 审计处需制定年度审计工作计划 报审计委员会批准后实施[13] - 审计通知书需提前3个工作日送达被审计单位 突击审计可现场送达[14] - 内部审计人员需调查了解被审计单位情况 采用抽样审计等方法测试经营活动及内部控制[15] - 审计人员运用审核 观察 监盘 询问 函证 计算和分析性复核等方法获取审计证据[16] - 审计人员利用计算机辅助审计 但不改变审计目标和范围[17] - 审计程序执行过程和证据需记录于审计工作底稿[18] - 审计报告需以核实证据为依据 做到客观 完整 清晰 及时 具有建设性并体现重要性原则[19] - 审计报告出具前需与被审计单位交换意见 异议需在10个工作日内提出书面意见[20] - 审计报告上报董事会审定后 审计处向被审计单位下达审计意见或决定[21] - 已办结审计事项需按国家规定建立审计档案[22] - 审计处需进行后续审计 确保被审计单位采取及时 合理 有效的纠正措施[23] - 被审计单位决定不采取纠正措施需做出书面承诺 审计处需向管理层报告此情况[24] - 审计处每年向审计委员会和董事会提交内部审计工作总结报告[25] 内部审计工作要求 - 内部审计需根据国家规定和公司管理需要有效开展 以加强监督 纠正违规行为和规避经营风险[26] - 审计后需依据法律法规和公司标准出具审计意见和决定 及时提出改进建议[27] - 对不落实审计报告造成损失浪费的被审计单位及相关人员追究责任[28] - 内部审计机构需提高业务质量 接受国家审计机关检查 加强审计现场督导[29] - 内部审计机构需按制度开展审计工作 并对审计报告的客观真实性承担责任[30] - 审计人员与审计事项有利害关系时需回避[31] 审计证据和工作保障 - 审计证据需具备充分性 相关性和可靠性 证据信息需清晰完整记录于工作底稿[32] - 公司需保障内部审计机构及人员依法行使职权 任何组织和个人不得打击报复[33] - 对认真履行职责 做出显著成绩的内部审计人员给予奖励[34] - 审计工作经费需列入公司年度财务预算予以保障[35] - 内部审计项目需按中国内部审计准则实施 未遵循时需在审计报告中解释说明[36] 罚则 - 对内部审计发现的重大违法违纪问题 重大资产损失 重大经济案件及内部控制严重缺陷追究责任人员责任 涉嫌犯罪移交司法机关[37] - 对滥用职权 徇私舞弊 玩忽职守 泄漏秘密的内部审计人员给予纪律处分 涉嫌犯罪移交司法机关[38] - 对打击报复内部审计人员问题及时纠正 涉嫌犯罪移交司法机关[39] - 对被审计单位不配合审计 拒绝提供资料 提供虚假资料或拒不执行审计结论给予纪律处分 涉嫌犯罪移交司法机关[40] 附则 - 制度未尽事宜按《审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中国内部审计准则》等法律法规办理[41] - 制度适用于公司及全资 控股子公司 子公司可制定具体实施细则[42] - 制度由公司董事会负责解释[43] - 制度自董事会审议通过之日起实施[44]

核心观点 - 公司制定信息披露暂缓与豁免业务内部管理制度 旨在规范信息披露行为 确保依法合规履行义务 同时保护国家秘密和商业秘密 [1][2] - 制度明确豁免披露的适用情形包括涉及国家秘密或商业秘密的信息 并规定暂缓披露的触发条件及后续披露要求 [1][2][3] - 公司建立严格的内部审核和登记程序 由董事会秘书和董事长负责审批 相关材料需保存至少十年并报送监管机构 [3][4][5] 信息披露豁免适用情形 - 涉及国家秘密的信息依法豁免披露 公司不得以任何形式泄露国家秘密 [1] - 涉及商业秘密的信息在三种情形下可暂缓或豁免披露：可能引致不正当竞争的核心技术信息 可能侵犯公司或他人利益的经营信息 或其他可能严重损害利益的情形 [2] - 定期报告和临时报告中涉及国家秘密或商业秘密的信息 可采用代称、汇总或隐去关键信息等方式豁免披露 [2] 暂缓披露的触发与解除条件 - 暂缓或豁免披露商业秘密后 若原因消除、信息难以保密或已泄露/出现市场传闻 需及时披露 [2] - 暂缓披露原因消除后 公司需及时披露并说明理由、内部审核程序及知情人证券买卖情况 [3] 内部审核与登记程序 - 暂缓或豁免披露需由业务部门提交审批表 董事会秘书审核是否符合条件 不符合则及时披露 [3] - 董事会秘书负责登记豁免披露事项 董事长签字确认 材料保存期限不少于十年 [3] - 登记事项包括豁免方式、文件类型、信息类型、内部审核程序及其他必要事项 [4] - 涉及商业秘密的暂缓或豁免 需额外登记信息是否已公开、认定理由、潜在影响及内幕知情人名单 [4] 监管报送与责任追究 - 公司需在定期报告公告后十日内 将暂缓或豁免披露的登记材料报送证监局和上海证券交易所 [4] - 对违反制度的行为 公司将参照信息披露管理制度追究直接责任人员的责任 [4] 制度效力与执行 - 制度优先于公司其他相关规定 未尽事宜按国家法律和规范性文件执行 [5] - 制度由董事会负责修改和解释 自董事会批准之日起生效 [5]

核心观点 - 杭州钢铁股份有限公司制定关联交易管理制度，规范关联交易行为，确保定价公允、程序合规、信息披露规范，保护公司和股东权益 [1][2] 关联人认定 - 关联人包括关联法人（或其他组织）和关联自然人 [2] - 关联法人包括直接或间接控制公司的法人、由前述法人控制的其他法人、关联自然人控制的法人、持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人 [2] - 关联自然人包括直接或间接持有公司5%以上股份的自然人、公司董事及高级管理人员、控制公司的法人的董事监事及高级管理人员、前述人士的关系密切家庭成员 [2] - 中国证监会、上交所或公司可根据实质重于形式原则认定其他关联人 [3] - 受同一国有资产管理机构控制不构成关联关系，但存在高管兼任除外 [3] 关联交易范围 - 关联交易包括购买或出售资产、对外投资、提供财务资助、提供担保、租入租出资产、委托管理、赠与、债权债务重组、许可协议、研发项目转让、放弃权利等 [3][4] - 日常关联交易包括购买原材料、销售产品、提供或接受劳务、委托销售、存贷款业务等 [4][9] - 中国证监会、上交所或公司可根据实质重于形式认定其他资源转移事项 [4] 决策程序 - 与关联自然人交易金额30万元以上需董事会审议披露 [4] - 与关联法人交易金额300万元以上且占净资产0.5%至5%需董事会审议披露 [4] - 交易金额3000万元以上且占净资产5%以上需董事会披露并提交股东会审议，需披露审计或评估报告 [5] - 未达审议标准交易由经理层批准实施 [5] - 为关联人提供担保需经非关联董事过半数及三分之二以上通过，并提交股东会审议，控股股东需提供反担保 [6] - 关联交易决策中关联董事、关联股东需回避表决 [9] 日常关联交易 - 日常关联交易可按类别预计年度金额并履行审议程序，实际执行超出需重新审议 [9][10] - 日常关联交易协议期限超过3年需每3年重新履行审议程序 [9] - 关联人数量众多时可简化披露，但达到披露标准的单一法人需单独列示 [10][11] 定价原则 - 关联交易定价应公允，优先参照政府定价、政府指导价、可比第三方市场价格 [11] - 无可比价格时可参考关联方与非关联方交易价格或成本加成法 [11][12] - 定价方法包括成本加成法、再销售价格法、可比非受控价格法、交易净利润法、利润分割法 [12][13] 豁免情形 - 单方面获利益不支付对价、关联人提供资金利率不高于LPR且无担保、现金认购公开发行证券、承销证券、领取股息红利、公开招标拍卖、按规定定价等交易可豁免审议披露 [13] 附则 - 关系密切家庭成员包括配偶、父母、年满18周岁子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶等 [13] - 关联董事包括交易对方、在交易对方任职、与交易对方有亲属关系等情形 [14] - 关联股东包括交易对方、被交易对方控制、与交易对方受同一控制等情形 [14][15] - 制度由董事会解释，自股东会审议通过生效 [15]

总则与制度框架 - 制定信息披露管理制度旨在规范公司及相关信息披露义务人的行为，保护投资者权益，依据包括《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规及公司章程 [1] - 信息披露义务人涵盖公司及其董事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人、重大资产重组相关方等主体 [2] - 制度适用范围包括公司、董事会、董事、高级管理人员、各职能部门、分公司、控股子公司、参股公司、持股5%以上股东及一致行动人、实际控制人及其他法定义务主体 [5] 信息披露基本原则 - 信息披露需遵循真实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂原则，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 [3] - 自愿披露信息需与法定信息一致，保持持续性、一致性，不得选择性披露或用于市场操纵 [3] - 涉及国家秘密或商业秘密的信息可依法豁免或暂缓披露，但需履行内部审核程序 [3][6] 信息披露内容与类型 - 信息披露文件包括定期报告（年度、中期、季度）、临时报告、招股说明书、募集说明书等 [7] - 定期报告需包含公司基本情况、主要会计数据、财务指标、股东持股情况、管理层讨论与分析、重大事件影响等核心内容 [8][9] - 年度报告需经会计师事务所审计，并在会计年度结束4个月内披露，中期报告在上半年结束2个月内披露，季度报告在第3、9个月结束1个月内披露 [7][9] 临时报告与重大事件 - 临时报告需立即披露可能对证券交易价格产生较大影响的重大事件，包括经营方针变化、重大投资行为（如资产交易超总资产30%）、重大担保、关联交易、债务违约等 [11][12] - 披露时点包括董事会形成决议、签署协议或董事及高级管理人员知悉事件发生时 [13] - 控股子公司或参股公司发生重大事件可能影响公司证券价格的，公司需履行披露义务 [14] 信息披露管理职责 - 董事会负责制度建立与实施，董事长为第一责任人，董事会秘书为直接责任人，负责组织协调披露事务 [15][16] - 董事会秘书有权参加重要会议、查阅文件，并组织培训确保各部门及人员履行披露义务 [16] - 各职能部门及分公司、子公司负责人为信息报告第一责任人，需确保重大信息及时通报董事会秘书 [17] 监督与法律责任 - 信息披露行为接受中国证监会及上海证券交易所监督，需配合问询与调查 [23] - 董事及高级管理人员对披露真实性、准确性、完整性负责，失职导致违规需追究责任 [23] - 未及时报告或泄露信息造成损失的，对当事人给予处罚并追究法律责任 [24] 附则与制度执行 - 制度未尽事宜按《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等执行，冲突时以法律法规及公司章程为准 [24][25] - 制度由董事会制定、修改和解释，自董事会审议通过之日起施行 [25]

核心观点 - 杭州钢铁股份有限公司制定独立董事制度以完善法人治理结构 规范独立董事行为 促进公司规范运作 [2] 独立董事定义与职责 - 独立董事指不在公司担任除董事外任何职务 与公司及主要股东 实际控制人无直接或间接利害关系的董事 [2] - 独立董事应独立履行职责 不受公司及主要股东 实际控制人影响 [2] - 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务 发挥参与决策 监督制衡 专业咨询作用 [2] - 独立董事占董事会成员比例不得低于三分之一 且至少包括一名会计专业人士 [3] - 审计委员会成员应不在公司担任高级管理人员 独立董事过半数且由会计专业人士任召集人 [3] - 提名委员会与薪酬考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人 [3] 任职资格与独立性要求 - 独立董事必须保持独立性 禁止与公司存在利害关系的人员担任 [3] - 直接或间接持有公司已发行股份1%以上或前十大股东的自然人及相关亲属不得担任 [3] - 在持有公司5%以上股份股东或前五大股东任职的人员及相关亲属不得担任 [3] - 在公司控股股东 实际控制人附属企业任职的人员及相关亲属不得担任 [3] - 与公司及控股股东有重大业务往来的人员不得担任 [3] - 为公司提供财务 法律 咨询等服务的中介机构人员不得担任 [3] - 最近12个月内曾具有上述情形的人员不得担任 [3] - 需具备五年以上法律 会计或经济工作经验 [5] - 会计专业人士需具备注册会计师资格或高级职称或博士学位 [5] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚或立案调查者不得担任 [6] - 最近36个月内受交易所公开谴责或3次以上通报批评者不得担任 [6] - 原则上最多在3家境内上市公司担任独立董事 [6] 提名与任免机制 - 董事会或单独/合计持有1%以上股份股东可提名独立董事候选人 [6] - 提名人需征得被提名人同意 并对其资格发表意见 [7] - 董事会提名委员会需对候选人任职资格进行审查 [7] - 选举2名以上独立董事需实行累积投票制 [7] - 独立董事任期与其他董事相同 连续任职不得超过6年 [8] - 独立董事辞职需提交书面报告 公司需披露辞职原因 [8] 职权与履职方式 - 独立董事可独立聘请中介机构进行审计 咨询或核查 [9] - 可向董事会提议召开临时股东会或董事会会议 [9] - 可依法公开征集股东权利 [9] - 对可能损害公司或中小股东权益事项发表独立意见 [9] - 行使特别职权需经全体独立董事过半数同意 [10] - 应亲自出席董事会会议 因故不能出席需书面委托其他独立董事 [10] - 连续2次未能亲自出席且未委托者 董事会需提议解除职务 [11] - 对董事会议案投反对票或弃权票需说明具体理由及依据 [11] 专门委员会职能 - 审计委员会负责审核财务信息 监督内外部审计工作 [15] - 审计委员会需审议财务会计报告 聘用解聘会计师事务所 聘任解聘财务总监等事项 [15] - 战略委员会负责研究长期发展战略 重大投资融资决策及可持续发展 [15] - 提名委员会负责拟定董事及高级管理人员选择标准 [16] - 薪酬与考核委员会负责制定董事及高级管理人员考核标准与薪酬政策 [17] - 投资者关系管理委员会负责制定投资者关系管理规划 [18] 履职保障与支持 - 公司需为独立董事提供必要工作条件和人员支持 [20] - 董事会秘书需确保独立董事信息畅通 获得足够资源 [20] - 公司需保障独立董事知情权 定期通报运营情况 [20] - 独立董事行使职权时 公司董事及高级管理人员需予以配合 [21] - 公司需承担独立董事聘请专业机构及行使职权的费用 [22] - 公司可建立独立董事责任保险制度 [22] - 公司需给予独立董事与其职责相适应的津贴 [22] 工作规范与记录要求 - 独立董事每年现场工作时间不少于15日 [18] - 独立董事需制作工作记录 详细记录履职情况 [19] - 工作记录及公司提供资料需至少保存10年 [19] - 独立董事需向年度股东会提交述职报告 [19] - 述职报告需包括出席董事会及股东会情况 参与专门委员会工作情况等 [19]

总经理及总经理班子成员构成 - 公司设总经理1人、副总经理1至3人、财务总监1人、董事会秘书1人，共同构成总经理班子，作为日常生产经营管理的决策和指挥中心 [3] - 总经理及董事会秘书由董事会直接聘任或解聘，其他总经理班子成员由总经理提名后董事会决定聘任或解聘 [4] - 兼任高级管理人员的董事及职工代表董事总计不得超过董事总数的二分之一 [4] 任职资格与限制条件 - 总经理班子成员需具备大专以上学历、中级以上专业技术职务及十年以上企业管理经验，要求职业操守优秀、熟悉法律法规并具备卓越管理能力 [6] - 明确禁止无民事行为能力、被判处经济犯罪刑罚、对破产企业负有个人责任、被列为失信被执行人等情况的人员担任高级管理职务 [7] - 违反任职资格规定的聘任无效，任职期间出现禁止情形时将立即解除职务 [7] 职权与分工体系 - 总经理全面负责组织实施董事会决议、主持日常生产经营管理、审批投资事项（董事会授权额度内）、拟订内部管理机构设置方案及基本管理制度 [18] - 副总经理分管部门工作并在授权时代行总经理职权，财务总监主管财务及资产管理工作并负责预决算审核、财务报告披露及降本增效方案拟订 [22][23] - 董事会秘书专门负责股东会/董事会会议筹备、文件保管及信息披露事务 [24] 议事规则与决策机制 - 总经理办公会议作为日常经营决策主要形式，由总经理主持或授权副总经理主持召开，采用总经理裁决制并需制作详细会议记录 [36][37][42][43] - 设立季度行政例会和季度生产例会制度，分别由总经理和分管生产副总经理主持，重点通报经营计划执行情况、生产运行数据及财务指标达成进度 [46] - 可设立非建制的专门委员会或工作领导小组，处理跨部门专业性问题和重大经营决策论证 [17] 资产运用与报告规范 - 总经理需立即向董事会报告涉及金额占最近一期审计净资产1.5%以上的重大事件，包括重要合同变更、大额银行退票、重大亏损或资产损失等情形 [48] - 对外投资、资产抵押等事项在净资产1.5%以下额度内可由总经理决策，但需向下次董事会报告 [16][17] - 关联交易金额与关联自然人达30万元以上或与关联法人达300万元以上且占净资产0.5%以上时需提交董事会审议 [50] 绩效评价与激励约束机制 - 总经理及班子成员绩效评价由董事会薪酬与考核委员会负责，作为确定薪酬及其他激励方式的重要依据 [54] - 可实行年薪制或经营者目标责任制，建立薪酬与业绩挂钩的激励机制，重大贡献者可获董事会嘉奖 [57][58] - 因管理失职导致重大经济损失或事故时，董事会将依据情节给予处分、经济处罚直至解除聘任 [59]

董事会秘书的定位与职责 - 董事会秘书是公司与上海证券交易所之间的指定联络人 负责信息披露和股票及其衍生品种变动管理等事务 [2] - 董事会秘书为公司高级管理人员 由董事会决定聘任或解聘 对公司和董事会负责 [2] - 主要职责包括筹备股东会和董事会会议 管理股东资料 办理信息披露事务 协调投资者关系管理 以及督促公司遵守信息披露相关规定 [3] 任职资格与禁止情形 - 任职条件要求熟悉国家法律法规和公司经营管理 具备良好职业道德 并取得上交所认可的董事会秘书资格证书 [2] - 禁止情形包括最近3年受到中国证监会行政处罚 或受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评 [3] - 公司董事 总经理 副总经理和其他高级管理人员可以兼任董事会秘书 [3] 工作职责具体内容 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [3] - 负责投资者关系管理 协调公司与证券监管机构 投资者 中介机构及媒体之间的信息沟通 [3] - 保管公司股东名册资料 控股股东及高管持股资料 以及董事会印章和会议文件记录 [5] 任免程序与时间要求 - 董事会秘书由董事长提名 董事会决定聘任或解聘 [5] - 原任董事会秘书离职后3个月内必须聘任新董事会秘书 [5] - 空缺超过3个月时 董事长应代行职责并在6个月内完成聘任工作 [6] 履职保障与支持条件 - 公司设立董事会秘书处（证券部）作为信息披露管理部门 由董事会秘书负责 [7] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加涉及信息披露的会议 查阅相关文件 [7] - 公司应提供便利条件 董事 财务总监及其他高管应支持配合董事会秘书工作 [7] 考核与评价机制 - 董事会秘书接受公司董事会对高级管理人员的统一考核 [9] - 上交所根据相关指引对公司信息披露实施年度考核评价 [9] - 董事会秘书需组织开展公司信息披露年度自我评价并提交上交所审核 [9] 附则与条例效力 - 本条例由公司董事会负责解释和修订 [10] - 条例自董事会审议通过之日起实施 [10] - 条例未尽事宜按国家有关法律法规及公司章程规定执行 [10]

提名委员会人员组成 - 提名委员会由3名董事组成且独立董事占多数 [3] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一提名并由董事会选举产生 [4] - 设召集人1名由独立董事担任且由委员推举产生 [5] - 委员需熟悉国家法律和人事管理专业知识并具备公司经营管理经验 [6] - 委员需遵守诚信原则廉洁自律并具备综合分析和独立工作能力 [6] 提名委员会职责权限 - 负责拟定董事及高级管理人员的选择标准和程序并对其任职资格进行遴选审核 [8] - 就提名或任免董事及聘任或解聘高级管理人员等事项向董事会提出建议 [8] - 董事会未采纳提名委员会建议时需在决议中记载未采纳理由并进行披露 [8] - 召集人因故不能履职时可指定其他委员代行职权 [9] - 委员需忠实履行职责维护公司利益并对提交报告的真实性合规性负责 [10] 提名委员会决策程序 - 研究董事及高级管理人员的当选条件选择程序和任职期限并形成决议提交董事会 [12] - 需与公司有关部门交流研究新董事及高级管理人员需求并形成书面材料 [13] - 可在公司控股参股企业及人才市场广泛搜寻人选并搜集其职业学历工作经历等材料 [13] - 需征得被提名人同意方可作为人选并进行资格审查 [13] - 向董事会提出董事候选人及新聘高级管理人员人选的建议和相关材料 [13] 提名委员会议事规则 - 会议需提前3日通知委员紧急情况下可口头通知但需在会议上说明 [14] - 会议需三分之二以上委员出席且决议需经全体委员过半数通过 [15] - 表决方式包括举手表决投票表决或通讯表决并以现场召开为原则 [16] - 委员因故不能出席需事先审阅材料并书面委托其他委员代为出席 [16] - 会议记录需由出席委员签名并作为公司档案保存不少于10年 [17] 条例附则 - 条例未尽事宜按国家法律行政法规及公司章程规定执行 [19] - 条例与现行法律或公司章程冲突时以法律和公司章程为准 [19] - 条例由董事会负责解释和修订 [20] - 条例自董事会审议通过之日起实施 [21]

总则与设立目的 - 为适应公司战略发展需要 增强核心竞争力 健全投资决策程序 完善治理结构而制定本条例 [1] - 战略委员会是董事会设立的专门工作机构 向董事会负责并报告工作 [1] 人员组成与资格 - 委员会由5名董事组成 其中至少包括1名独立董事 [1] - 委员由董事长 二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名 董事会选举产生 [1] - 召集人由公司董事长担任 [1] - 委员需熟悉公司经营管理 具备综合分析能力 能处理复杂战略问题 [1] 任期与补选机制 - 委员任期与董事会一致 可连选连任 [2] - 委员不再担任董事时自动失去资格 由董事会补足人数 [2] 核心职责权限 - 负责研究公司长期发展战略 重大投资融资决策和可持续发展并提出建议 [3] - 对重大投资 融资方案 产权转让 并购重组等资本运作项目进行研究建议 [3] - 研究ESG可持续发展管理体系 推进公司法治建设规划 [3] - 对其他影响公司发展的重大事项进行研究建议并检查实施情况 [3] 报告与提案机制 - 委员会提案需提交董事会审议决定 [3] - 需向董事会提交工作报告 包括重大战略项目实施情况的分析评价 [3] 召集人职责 - 负责召集主持委员会会议 审定签署报告 代表委员会向董事会报告工作 [3][4] - 不能履职时可指定其他委员代行职权 [4] 委员义务 - 需忠实履职维护公司利益 保密商业秘密 对报告真实性合规性负责 [4] - 对会议事项负有保密义务 不得擅自披露信息 [4] 决策准备程序 - 相关部门需提供重大投融资项目意向 可行性报告 合作方资料等前期材料 [4] - 需提供协议合同章程洽谈资料及总经理办公会议纪要 [4] 会议议事规则 - 会议需提前3天通知 紧急情况下可口头通知但需说明原因 [4] - 需三分之二以上委员出席方可举行 决议需全体委员过半数通过 [5] - 表决可采用举手表决 投票表决 通讯表决等多种方式 [5] - 委员应亲自出席 不能出席需书面委托其他委员代行职责 [5] 列席与记录机制 - 战略投资处负责人可列席 必要时可邀请董事及高管列席 [5] - 可聘请中介机构提供专业意见 费用由公司支付 [5] - 会议记录需委员签名 作为公司档案保存不少于10年 [5] - 表决结果需以书面形式报董事会 [5] 附则规定 - 本条例未尽事宜按国家法律 行政法规及公司章程执行 [6] - 条例与法律法规冲突时以法律法规为准 [6] - 条例由董事会负责解释修订 自董事会审议通过之日起实施 [6]

核心观点 - 杭州钢铁股份有限公司董事会设立投资者关系管理委员会 旨在规范投资者关系管理工作 完善公司治理结构 提升治理水平 并确保相关工作规范化制度化 [1][2] 人员组成 - 委员会由3名董事组成 其中至少包括1名独立董事 [3] - 委员由董事长 二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名 并由董事会选举产生 [4] - 召集人由公司董事长担任 [5] - 委员需熟悉法律法规及行业情况 具备诚信原则 沟通协调能力 专业知识及经验 [6] - 任期与董事会一致 委员不再担任董事时自动失去资格 由董事会补足 [7] 职责权限 - 负责统筹资本市场定位与投资者关系体系长远发展 制定与公司整体战略协同的管理规划 提升投资者价值认同 [9] - 向董事会建议投资者关系管理规划 审慎评估分红政策 股份回购 再融资等重大事项 平衡股东回报与长期发展需求 [9] - 董事会秘书处作为常设办事机构 负责统筹协调具体事务 包括信息披露 改善投资者关系方法 回答咨询 组织沟通活动等 [10] - 召集人负责召集会议 审定签署报告 代表委员会向董事会报告工作 [11] - 委员需忠实履行职责 维护公司利益 不得披露商业秘密 对报告真实性负责 保密会议事项 [12] 议事规则 - 会议需提前3日通知 紧急情况下可口头通知 由召集人或委托委员主持 [13] - 会议需三分之二以上委员出席 决议需全体委员过半数通过 [14] - 表决方式包括举手表决 投票表决 通讯表决等 以现场召开为原则 可采用视频或电话方式 [15] - 委员应亲自出席会议 不能出席时需书面委托其他委员 独立董事可提请讨论重大事项 [15] - 可邀请公司董事及其他高级管理人员列席会议 [16] - 会议记录需委员签名 保存期限不少于10年 议案及表决结果及时上报董事会 [17][18] 附则 - 条例未尽事宜按法律法规及公司章程执行 冲突时以法律法规及公司章程为准 [19] - 条例由董事会负责解释和修订 [20] - 自董事会审议通过之日起实施 [21]