收入及经营情况 - 总收入和淨投資收益為人民幣5.84億元，同比增長14%[8] - 總經營開支為人民幣5.52億元[8] - 經營利潤為人民幣3,245萬元[8] - 本公司擁有人應佔期內虧損為人民幣1.80億元[8] - 本公司擁有人應佔經調整淨虧損為人民幣1.61億元[9,10,11] - 公司面臨複雜的外部環境，但整體業務及發展仍保持穩健[12] - 自2023年2月以來，因包凡先生配合有關機構調查，公司展業承受較大壓力[12] - 港股IPO市場和國內私募融資市場均處於低位運行[12] - 美股中概股募資處於極度萎縮狀態[12] - 投行业务承受较大压力,主要受到港美股IPO和国内私募融资市场活跃度持续低迷的影响[13] - 新能源、新材料和先进工业领域的收入占私募融资业务收入49%,相比去年同期增长46个百分点[13] - 在通用人工智能领域有多个市场领先企业的融资项目完成或正在进行中[13] - 投资管理业务占集团总收入52%,在管资产规模达401亿元人民币[16] - 附带权益持续实现,2023年上半年近1亿元人民币,累計未實現附帶權益32億元人民幣[13] - 華興證券2023年上半年總收入和淨投資收益較去年同期增長217%[14] - 華興證券零售業務客戶資產規模近9億元人民幣,較去年末增長近3倍[14] - 投行業務顧問服務收入下降63.4%,股票承銷收入下降75.9%[18] - 投行業務交易價值總計11,449億元人民幣,同比下降33.6%[19] - 投行業務分部經營虧損2,762.4萬元人民幣,同比增加2,594.1萬元人民幣[18] - 投資銀行收入及淨投資收益同比下降51.5%，主要由於私募融資市場活躍度下降[20] - 投資銀行分部經營開支同比下降40.1%，主要由於薪酬及福利開支下降[21] - 投資銀行分部經營虧損為27.6百萬元人民幣[22] - 管理費收入同比下降9.3%，主要由於在管資產規模下降[28] - 淨投資虧損同比下降70.6%，但仍有29.9百萬元人民幣虧損[28] - 已實現附帶權益收入同比增加187.7%，達94.2百萬元人民幣[29] - 預提給予管理團隊及其他方的附帶權益大幅增加277.1%[30] - 投資自主管理基金的內部收益率為22.6%，投資第三方基金的內部收益率為21.4%[24] - 在管資產規模為400.77億元人民幣[25] - 主基金和專項基金的投資回報倍數分別為1.9倍和1.8倍[26] - 投資管理分部經營利潤由2022年同期的人民幣75.4百萬元增加67.4%至2023年同期的人民幣126.2百萬元[31] - 華興證券分部收入及淨投資收益由2022年同期的人民幣37.7百萬元增加217.1%至2023年同期的人民幣119.7百萬元[33] - 華興證券分部經營開支由2022年同期的人民幣145.6百萬元增加10.9%至2023年同期的人民幣161.6百萬元[34] - 華興證券分部經營虧損由2022年同期的人民幣107.9百萬元減少61.2%至2023年同期的人民幣41.9百萬元[35] - 其他分部收入及淨投資收益由2022年同期的人民幣53.8百萬元減少15.5%至2023年同期的人民幣45.5百萬元[37] - 其他分部經營開支由2022年同期的人民幣93.0百萬元減少25.0%至2023年同期的人民幣69.8百萬元[38] - 總收入由2022年同期的人民幣603.7百萬元減少11.1%至2023年同期的人民幣536.6百萬元[41] - 交易及顧問費收入由2022年同期的人民幣280.9百萬元減少45.5%至2023年同期的人民幣153.2百萬元[41] - 利息收入由2022年同期的人民幣22.9百萬元增加117.6%至2023年同期的人民幣49.8百萬元[41] - 已實現附帶權益收入由2022年同期的人民幣32.8百萬元增加187.7%至2023年同期的人民幣94.2百萬元[41] - 總經營開支由2022年6月30日止六個月的585.6百萬元人民幣減少5.7%至2023年6月30日止六個月的552.0百萬元人民幣[42] - 薪酬及福利開支由2022年6月30日止六個月的379.5百萬元人民幣減少15.6%至2023年6月30日止六個月的320.4百萬元人民幣，其中股份支付開支由70.9百萬元人民幣減少41.8%至41.3百萬元人民幣[42] - 預期信用虧損模式下的減值虧損由2022年6月30日止六個月的7.1百萬元人民幣撥備轉為2023年6月30日止六個月的33.6百萬元人民幣撥回[42] - 2023年6月30日止六個月的經營利潤為32.4百萬元人民幣，而2022年6月30日止六個月為經營虧損73.3百萬元人民幣[44] - 2023年6月30日止六個月的其他利得為7.9百萬元人民幣，而2022年6月30日止六個月為其他虧損5.4百萬元人民幣[45] - 2023年6月30日止六個月的附帶及輔助投資產生的投資虧損為零，而2022年6月30日止六

财务表现 - 2022年集团总收入和净投资收益为人民幣16億元,同比減少37%[9] - 公司2022年总收入及净投资收益为人民币15.87亿元，同比下降36.6%[19] - 公司2022年经营亏损为人民币1.04亿元，而2021年经营利润为人民币8.63亿元[20] - 投资银行业务2022年收入为人民币4.23亿元，同比下降61.6%[19] - 投资管理业务2022年收入为人民币8.48亿元，同比下降6.9%[19] - 华兴证券业务2022年收入为人民币2.05亿元，同比下降50.0%[19] - 公司2022年本公司拥有人应占经调整净亏损为人民币4.51亿元，而2021年经调整净利润为人民币5.86亿元[16] - 2022年总收入为15.85亿人民币[106] - 2022年总经营开支为16.91亿人民币[106] - 2022年经营亏损为1.04亿人民币[106] - 2022年本公司拥有人应占年内亏损为4.30亿人民币[106] 资产负债情况 - 公司截至2022年12月31日持有现金及现金等价物、定期存款、质押银行存款及高流动性现金管理产品合计人民幣3,132.7百万元[55] - 公司截至2022年12月31日持有以上市公司债券为主的高流动性金融资产人民幣2,092.5百万元[55] - 公司於2022年12月31日的資產負債比率為31.6%[62] - 公司於2022年12月31日持有主要投資活動的投資合共約為人民幣2,946.9百萬元[63] - 2022年12月31日流动资产为89.84亿人民币，流动负债为38.93亿人民币[107] - 2022年12月31日资产净值为75.39亿人民币[107] - 2022年12月31日本公司拥有人应占权益为65.02亿人民币[107] 现金流情况 - 公司截至2022年12月31日止年度的经营活动所用现金净额为人民币738.0百万元[56] - 公司截至2021年12月31日止年度的经营活动所得现金净额为人民币1,697.8百万元[58] - 公司截至2022年12月31日止年度的投资活动所得现金净额为人民币327.8百万元[59] - 公司截至2021年12月31日止年度的投资活动所用现金净额为人民币1,028.2百万元[59] - 公司於2022年12月31日止年度融資活動所用現金淨額為人民幣619.1百萬元[60] 股息分配 - 公司2022年度本公司未派发股息[113] - 2022年12月31日本公司可供分派储备为29.17亿人民币[114] 合约安排 - 公司通过合约安排控制人民币基金的普通合伙人，以符合中国法律法规及行业惯例[92] - 公司的人民币基金主要投资于从事创新及新兴业务的公司，这些公司大多受到外商投资限制[91] - 公司通过合约安排获得人民币基金普通合伙人收取的应享附带权益的经济利益[92] - 公司的战略投资（以有限合伙人身份投资第三方管理的私募股权基金或其他少数投资）由合并联属实体持有[92] - 公司通过合约安排控制部分中国业务经营架构，存在中国外商投资法律制度不确定性的风险[94][95] - 公司经营部分中国业务依赖与可变利益实体及其股东的合约安排，可能无法有效提供运营控制或获取经济利益[95] 附带权益 - 截至报告期末,集团資管業務總資產管理規模達人民幣429億元,附帶權益總額達人民幣37億元[10] - 已確認三支主基金及五支專項基金產生的已實現附帶權益收入大幅增加至人民幣402.4百萬元[31] - 預提給予管理團隊及其他方的附帶權益由2021年增至人民幣259.3百萬元[46] - 附帶權益總金額為人民幣151,051,098元[83] - 附帶權益分派框架協議規管向公司自其收取附帶權益收入的22隻投資基金的指定人員分派附帶權益[81] - 公司預計就各22隻相關投資基金保留可分派附帶權益的至少25%[82] 业务发展 - 2022年集團完成兩單港股IPO,在私募股權融資領域保持市場第一地位,並在新興行業如硬科技、新能源等領域實現突破[11] - 華興證券投行收入創歷史新高,完成多單A股IPO和可轉債項目,經紀業務新APP上線首批收獲12萬註冊客戶[11] - 財富管理業務另類資產規模持續增加至人民幣38億元,有望與投行和資管業務實現協同效應[11] - 公司將繼續發展資管業務，並向科技、新能源、先進制造等新增長領域轉型[13] - 公司正式獲新加坡金融管理局發牌從事證券相關業務，進一步拓展在東南亞市場的業務覆蓋[191] - 公司在私募融資諮詢領域保持領先地位，幫助打通創新經濟企業與市場之間的聯繫[191] 风险管理 - 2023年外部金融經濟環境充滿不確定性,公司將穩中求進應對[12] - 公司將進一步優化經營和成本結構,繼續密切監控市場風險及敞口[13] - 公司已建立由董事會統領的整個風險管理企業管治架構,並委聘滙益對內部監控系統進行獨立檢討[166] - 董事會認為公司的風險管理及內部監控系統有效且充足[166] - 設有三道防線的風險管理框架,包括前台業務單位、企業部門以及獨立的內部審計部門[167,168]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2024年上半年总收入为328,921千元，2023年同期为536,575千元[4] - 2024年上半年总收入及净投资收益为359,527千元，2023年同期为584,406千元[4] - 2024年上半年总经营开支为447,263千元，2023年同期为551,959千元[4] - 2024年上半年经营亏损为87,736千元，2023年同期经营利润为32,447千元[4] - 2024年上半年税前亏损为73,619千元，2023年同期为112,193千元[4] - 2024年上半年所得税开支为12,348千元，2023年同期为50,980千元[4] - 2024年上半年期内亏损为85,967千元，2023年同期为163,173千元[4] - 2024年上半年公司拥有人应占期内亏损为73,822千元，2023年同期为180,132千元[4][5] - 2024年上半年未实现净附带权益拨回为72,382千元，2023年同期为175,367千元[5][6] - 2024年上半年公司拥有人应占经调整净亏损为117,896千元，2023年同期为161,229千元[5] - 2024年上半年公司总收入和净投资收益合计3.6亿元，同比下降39%，公司拥有人应占净亏损0.74亿元[8] - 2024年上半年经营亏损8773.6万元，较2023年同期变动 - 12018.3万元[13] - 截至2024年6月30日止六个月，公司总收入为32890万元，较2023年同期的53660万元减少38.7%[33] - 2024年上半年净投资收益为3060.6万元，较2023年同期的4783.1万元减少36.0%[33] - 2024年上半年总收入及净投资收益为35952.7万元，较2023年同期的58440.6万元减少38.5%[33] - 总经营开支由2023年上半年的55200万元减少19.0%至2024年上半年的44730万元[35] - 薪酬及福利开支由2023年上半年的32040万元减少12.0%至2024年上半年的28210万元[35] - 融资成本由2023年上半年的4150万元减少81.5%至2024年上半年的770万元[35] - 2024年上半年预期信用亏损模式下的减值亏损拨备为590万元，2023年上半年为拨回3360万元[35] - 2024年及2023年上半年，综合结构化主体权益持有人应占的投资亏损分别为910万元及1440万元[35] - 2024年上半年经营亏损为8770万元，2023年上半年经营利润为3240万元[36] - 其他利得由2023年上半年的790万元减至2024年上半年的50万元[37] - 附带及辅助投资收入从2023年上半年的0增至2024年上半年的1310万元人民币；分占联营公司利得从2023年上半年的40万元人民币增至2024年上半年的50万元人民币[39] - 2024年和2023年上半年税前亏损分别为7360万元和1.122亿元人民币；所得税开支分别为1230万元和5100万元人民币[41] - 2024年和2023年上半年期内亏损分别为8600万元和1.632亿元人民币；本公司拥有人应占亏损分别为7380万元和1.801亿元人民币[42] - 2024年上半年本公司拥有人应占经调整净亏损（不包括未实现净附带权益）为4550万元人民币，2023年上半年为净利润1410万元人民币；未实现净附带权益2024年和2023年上半年分别拨回7240万元和1.754亿元人民币[43] - 2024年上半年交易及顾问费收入13.6063亿元，2023年同期为15.3175亿元[57] - 2024年上半年管理费收入15.9859亿元，2023年同期为23.938亿元[57] - 2024年上半年利息收入2.2892亿元，2023年同期为4.9802亿元[57] - 2024年上半年附带权益收入1.0107亿元，2023年同期为9.4218亿元[57] - 2024年上半年总收入32.8921亿元，2023年同期为53.6575亿元[57] - 2024年上半年期内亏损8.5967亿元，2023年同期为16.3173亿元[57] - 截至2024年6月30日止六个月，期内其他全面收益（已扣税）为13,784千元，2023年同期为108,014千元；期内全面开支总额为(72,183)千元，2023年同期为(55,159)千元[58] - 2024年6月30日，本公司拥有人应占期内亏损为(73,822)千元，2023年同期为(180,132)千元；非控股权益应占期内利润为(12,145)千元，2023年同期为16,959千元[58] - 每股基本及摊薄亏损，2024年为人民币(0.15)元，2023年为人民币(0.36)元[58] - 2024年6月30日非流动资产为2,981,262千元，2023年12月31日为3,192,831千元；流动资产为6,375,598千元，2023年12月31日为6,147,529千元；总资产为9,356,860千元，2023年12月31日为9,340,360千元[59] - 2024年6月30日流动负债为2,158,348千元，2023年12月31日为2,085,055千元；流动资产净值为4,217,250千元，2023年12月31日为4,062,474千元；总资产减流动负债为7,198,512千元，2023年12月31日为7,255,305千元[60] - 2024年6月30日非流动负债为65,444千元，2023年12月31日为78,362千元；资产净值为7,133,068千元，2023年12月31日为7,176,943千元[60] - 2024年上半年总收入32.8921亿元，较2023年上半年的53.6575亿元下降38.7%[65][66] - 2024年上半年经营亏损8.7736亿元，而2023年上半年经营利润为3.2447亿元[65][66] - 2024年上半年期内亏损8.5967亿元，较2023年上半年的16.3173亿元有所收窄[65][66] - 2024年上半年中国内地总收入26.3203亿元，较2023年上半年的44.3532亿元下降40.6%[70] - 2024年6月30日非流动资产为13.4027亿元，较2023年12月31日的17.6412亿元下降24%[70] - 截至2024年6月30日止六个月客户合约收入为306,029千元，2023年同期为486,773千元[71] - 截至2024年6月30日止六个月净投资收益中，财富管理相关产品亏损6,076千元，2023年收益10,197千元[72] - 截至2024年6月30日止六个月其他收入、利得或亏损中，政府补助为3,520千元，2023年为19,596千元[73] - 截至2024年6月30日止六个月非上市债务证券投资收益为13,117千元，2023年无此项收益[74] - 截至2024年6月30日止六个月所得税开支总额为12,348千元，2023年为50,980千元[75] - 截至2024年6月30日止六个月期内亏损相关，员工薪资、花红及其他津贴为216,774千元，2023年为267,772千元[76] - 截至2024年6月30日每股基本及摊薄亏损为0.15元，2023年为0.36元[79] 公司人员相关数据变化 - 2024年上半年末公司有521名员工，相比2023年末缩减8%[8] - 截至2024年6月30日，有521名全职雇员，超86%为顾问及投资专业人士；上半年薪酬总开支为2.821亿元人民币，较2023年上半年减少12.0%[48][50] 投资管理业务线数据关键指标变化 - 2024年上半年投资管理业务占总收入37%，管理的基金退出金额8.93亿元，期末总资产管理规模348亿元，产生管理费的资产管理规模约174亿元[8] - 2024年上半年末累计未实现附带权益24亿元，未实现净附带权益7亿元，超半数来自2013 - 2015年募集的基金[8] - 2024年上半年公司和人民币四期基金签订协议，获7.9亿元项目权益转让[8] - 投资管理分部管理费从2023年6月30日止六个月的2.275亿元减少32.0%至2024年同期的1.547亿元[19][24] - 投资管理分部2024年及2023年6月30日止六个月的净投资亏损分别为3340万元及3000万元[19][24] - 截至2024年6月30日止六个月，已确认来自一支主基金的已实现附带权益收入1010万元，较2023年同期的9420万元有所减少[19][24] - 投资管理分部经营开支从2023年6月30日止六个月的1.802亿元减少49.0%至2024年同期的9180万元[19][25] - 投资管理分部2024年及2023年6月30日止六个月的经营利润分别为3950万元及1.262亿元，利润率分别为30.1%及41.2%[19][26] - 截至2024年6月30日，投资自主管理私募股权基金及第三方私募股权基金的内部回报率分别为19.6%及15.3%[20] - 私募股权基金认缴资本从2023年12月31日的35.916亿元增至2024年6月30日的36亿元，投入资金从30.81亿元增至30.874亿元[21] - 私募股权基金产生管理费的资产管理规模从2023年12月31日的22.945亿元降至2024年6月30日的17.358亿元[21] - 2024年上半年投资管理管理费收入1.54704亿元，较2023年上半年的2.27544亿元下降32%[65][66] - 2024年上半年实现附带权益收入1010.7万元，较2023年上半年的9421.8万元下降89.3%[65][66][68] 华兴证券业务线数据关键指标变化 - 2024年上半年华兴证券总收入和净投资收益1.03亿元，占集团29%，机构投研业务收入同比增长63%，自营投资收益同比增长19%，零售业务收入同比增长117%[9] - 2024年上半年华兴多多金APP累计开户客户数13万，较2023年末增长58%[9] 投资银行业务线数据关键指标变化 - 2024年上半年投资银行收入及净投资收益9760万元，较2023年同期减少13.5%[12][16] - 2024年上半年投资银行顾问服务交易价值26.48亿元，较2023年同期减少76.7%；股票承销交易价值13.94亿元，较2023年同期增长1758.7%[15] - 投资银行分部经营开支从2023年6月30日止六个月的1.404亿元增加13.3%至2024年同期的1.591亿元；撇除特定影响后，从2.062亿元减少22.8%至1.591亿元[17] - 投资银行分部2024年及2023年6月30日止六个月的经营亏损分别为6150万元及2760万元[17] - 2024年上半年投资银行交易及顾问费收入9757万元，较2023年上半年的1.12505亿元下降13.3%[65][66] 公司资产负债相关数据变化 - 截至2024年6月30日，集团资产负债比率为12.9%，2023年12月31日为12.6%[45] - 截至2024年6月30日，主要投资公允价值为23.251亿元人民币，较2023年12月31日减少3.0%[46] - 截至2024年6月30日，公司无资产负债表外交易；无未偿还银行借款，信贷额度本金总额为9.989亿元人民币；持有现金及等价物等17.652亿元人民币，高流动性金融资产23.298亿元人民币[44] - 截至2024年6月30日，于联营公司投资为1,259,293千元，2023年12月31日为1,291,656千元[80] - 截至2024年6月30日按公允价值计入损益的金融资产中，流动部分为2,855,474千元，2023年12月31日为3,003,250千元[82] - 2024年6月30日上市金融债券为46,355千元，2023年12月31日为49,629千元[84]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2023年公司总收入10.06亿元，总收入和净投资收益约7.98亿元，同比分别缩减约37%和50%[2][6] - 2023年公司经营亏损1.98亿元，税前亏损3.41亿元，年内亏损4.61亿元，归母净亏损4.72亿元[2] - 2023年公司调整后归母净亏损5.92亿元，较2022年的4.51亿元有所扩大[3] - 2023年集团总收入及净投资收益797.9百万元，较2022年减少49.7%[9] - 公司2023年总收入为10.061亿元，较2022年的15.854亿元减少36.5%[30][31] - 公司2023年净投资亏损为2.082亿元，2022年净投资收益为0.0015亿元[30][31] - 公司2023年总收入及净投资收益或亏损为7.979亿元，较2022年的15.869亿元减少49.7%[30][31] - 公司2023年总经营开支为9.958亿元，较2022年的16.908亿元减少41.1%[32] - 2023年及2022年经营亏损分别为1.978亿元及1.039亿元[33] - 2023年其他利得为2810万元，2022年其他亏损为1940万元[33] - 2023年及2022年投资亏损分别为1830万元及1.715亿元[35] - 2023年分占联营公司收益为140万元，2022年分占联营公司亏损为40万元[35] - 2023年及2022年税前亏损分别为3.407亿元及3.83亿元[37] - 2023年及2022年所得税开支分别为1.203亿元及7100万元[37] - 2023年及2022年公司拥有人应占年内亏损分别为4.719亿元及4.299亿元[37] - 2023年末资产负债率为12.6%，2022年末为31.6%[40] - 2023年末主要投资活动投资公允价值约为23.974亿元，较2022年末减少18.6%[41] - 2023年总收入及净投资收益或亏损为797,944千元，2022年为1,586,889千元，同比下降49.71%[64] - 2023年总经营开支为995,761千元，2022年为1,690,755千元，同比下降41.11%[64] - 2023年经营亏损为197,817千元，2022年为103,866千元，同比扩大90.45%[64] - 2023年年内亏损为460,993千元，2022年为453,978千元，同比扩大1.54%[64] - 2023年年内其他全面收益（已扣税）为47,888千元，2022年为255,015千元，同比下降81.22%[65] - 2023年全面开支总额为413,105千元，2022年为198,963千元，同比扩大107.63%[65] - 2023年每股基本及摊薄亏损为人民币(0.94)元，2022年为人民币(0.85)元，同比扩大10.59%[65] - 2023年总资产为9,340,360千元，2022年为13,077,557千元，同比下降28.6%[66] - 2023年流动负债为2,085,055千元，2022年为3,893,206千元，同比下降46.44%[67] - 2023年资产净值为7,176,943千元，2022年为7,539,280千元，同比下降4.81%[67] - 2023年公司总收入为10.06094亿人民币，较2022年的15.8538亿人民币下降36.54%[71][72] - 2023年公司净投资收益为 -2.0815亿人民币，2022年为0.1509亿人民币[71][72] - 2023年公司经营亏损为1.97817亿人民币，较2022年的1.03866亿人民币亏损扩大89.49%[71][72] - 2023年公司税前亏损为3.4065亿人民币，较2022年的3.83007亿人民币亏损缩小10.90%[71][72] - 2023年公司年内亏损为4.60993亿人民币，较2022年的4.53978亿人民币亏损扩大1.55%[71][72] - 2023年薪酬及福利开支为4.78176亿人民币，较2022年的7.53232亿人民币下降36.52%[71][72] - 2023年净投资亏损208,150千元，2022年净投资收益1,509千元[82] - 2023年其他经营开支359,688千元，2022年为354,860千元[84] - 2023年融资成本50,553千元，2022年为112,453千元[85] - 2023年预期信用亏损模式下减值亏损16,815千元，2022年为244,501千元[86] - 2023年其他收入、利得或亏损为28,140千元，2022年亏损19,408千元[87] - 2023年若干附带及辅助投资产生投资亏损18,311千元，2022年为171,489千元[89] - 2023年所得税开支总额120,343千元，2022年为70,971千元[90] - 2023年税前亏损340,650千元，2022年为383,007千元[92] - 2023年按25%计算所得税开支为85,163千元，2022年为95,752千元[92] - 员工成本总额从2022年的753,232千元降至2023年的478,176千元[93] - 2023年公司拥有人应占年内亏损471,903千元，每股基本及摊薄亏损0.94元；2022年亏损429,901千元，每股亏损0.85元[94] 公司人员相关数据变化 - 2023年末公司员工数量为566名，同比缩减25%[6] - 公司雇员总数为566人，其中中国北京239人占42%，中国上海214人占38%，中国其他城市22人占4%，香港79人占14%，美国10人占2%，新加坡2人[45] - 截至2023年12月31日，128名承授人持有未行使的购股权及受限制股份[45] - 截至2023年12月31日止年度薪酬总开支（含股份支付开支）为人民币4.782亿元[45] 投资管理业务线数据关键指标变化 - 2023年投资管理业务占总收入34%，管理基金项目退出金额31亿元[6] - 人民币一期、二期和美元一期、二期以及医疗一期基金截止2023年末DPI均超100%[6] - 2023年末产生管理费的资产管理规模为229亿元，期末总资产管理规模367亿元[6] - 2023年公司入表总附带权益为1.52亿元，净附带权益逾4000万元[6] - 截至2023年末累计未实现总附带权益26亿元，净附带权益8亿元[4][6] - 2023年投资管理收入及净投资收益270.0百万元，较2022年减少68.1%[9] - 2023年投资管理经营亏损12.3百万元，2022年为盈利174.9百万元[10] - 投资管理管理费从2022年的49503.6万元降至2023年的43425.2万元，降幅12.3%[16] - 已实现附带权益收入从2022年的40235.3万元降至2023年的15185.5万元，降幅62.3%[16] - 投资管理分部经营开支从2022年的67263.4万元减至2023年的28229.2万元，降幅58.0%[16] - 2023年投资管理分部经营亏损1227.7万元，2022年经营利润为17489.7万元[16] - 2023年投资管理附带权益收入为1.51855亿人民币，较2022年的4.02353亿人民币下降62.26%[71][72] - 2023年未实现附带权益收入拨回11.33465亿元，2022年为7.91193亿元；2023年预提给予管理团队及其他方的附带权益拨回7.97442亿元，2022年为5.74563亿元；2023年实现的附带权益为1.51855亿元，2022年为4.02353亿元[73] - 2023年A客户（投资管理）贡献收入140019千元，2022年为208186千元[81] - 2023年投资管理折旧及摊销14827千元，2022年为19078千元[80] 投资银行业务线数据关键指标变化 - 2023年投行交易金额同比缩减，私募融资业务相关收入同比降幅明显[6] - 投行业务占投行收入46%，成功转型泛科技赛道，完成多个项目及两个DE - SPAC项目[7] - 2023年投资银行收入及净投资收益192.2百万元，较2022年减少54.5%[9][13] - 2023年投资银行经营亏损69.3百万元，较2022年亏损扩大12.9%[10][15] - 2023年投资银行交易及顾问费收入为1.91827亿人民币，较2022年的4.21444亿人民币下降54.48%[71][72] - 2023年投资银行折旧及摊销33982千元，2022年为33583千元[80] 华兴证券业务线数据关键指标变化 - 华兴证券全年总收入和净投资收益2.61亿元，同比增长27%，占集团总收入和净投资收益33%[7] - 截至2023年12月末，华兴证券多多金APP累计注册用户数及开户客户数分别较2022年末增长64%和82%，客户资产规模增长约4.7倍[7] - 2023年华兴证券收入及净投资收益261.0百万元，较2022年增长27.4%[9] - 2023年华兴证券经营亏损86.7百万元，较2022年亏损缩小41.2%[10] - 华兴证券2023年分部收入及净投资收益为2.610亿元，较2022年的2.048亿元增加27.4%[23][24] - 华兴证券2023年分部经营开支为3.478亿元，较2022年的3.523亿元减少1.3%[23][25] - 华兴证券2023年及2022年分部经营亏损分别为0.867亿元及1.475亿元[23][26] - 2023年12月31日，华兴证券购股权公允价值为人民币2.82032亿元，2022年为人民币4.3608亿元[101] - 2023年华兴证券折旧及摊销36911千元，2022年为29192千元[80] 其他分部业务线数据关键指标变化 - 其他分部2023年总收入及净投资收益为0.747亿元，较2022年的1.117亿元减少33.1%[27] - 其他分部2023年分部经营开支为1.042亿元，较2022年的1.816亿元减少42.6%[27][28] - 其他分部2023年及2022年分部经营亏损总额分别为0.295亿元及0.699亿元[27][29] - 2023年其他分部折旧及摊销2844千元，2022年为4290千元[80] 公司投资相关数据变化 - 2023年投资自主管理私募股权基金结余126160万元，第三方私募股权基金结余65990.7万元[17] - 截至2023年12月31日，投资自主管理及第三方私募股权基金内部回报率分别为21.2%及16.3%[17] - 2023年认缴资本35916百万元，较2022年的36551百万元略有下降[18] - 2023年主基金和专项基金投入资金总回报倍数分别为1.9和1.7，总计为1.8[19] - 2023年对非上市公司投资为14,967千元，对基金投资为1,276,689千元；2022年分别为13,353千元和1,404,604千元[95] - 2023年对联营公司投资为14,967千元，2022年为13,353千元[97] - 2023年按公允价值计入损益的金融资产流动部分为3,003,250千元，非流动部分为1,468,781千元；2022年分别为3,315,794千元和2,049,359千元[99] - 2023年购买现金管理产品预期年收入率介乎4.17%至5.43%，2022年为1.69%至4.26%[100] - 2023年投资金融债券固定利率介乎0.10%至5.08%，与2022年相同[100] - 2022年投资信托产品预期年回报率介乎11.00%至12.00%[100] - 集团投资可换股债券固定利率为10%，与202

总收入相关指标变化 - 2023年中期总收入为5.36575亿元，2022年同期为6.03705亿元，同比下降11.12%[2] - 截至2023年6月30日止六个月，公司总收入为536,575千元，其中投资银行112,505千元、投资管理336,452千元、华兴证券47,346千元、其他40,272千元[11] - 2022年上半年公司总收入603,705千元，净投资亏损91,418千元，总收入及净投资收益或亏损为512,287千元[12] - 2023年上半年来自外部客户收入536,575千元，2022年为603,705千元[15] 净投资收益相关指标变化 - 2023年中期净投资收益为4783.1万元，2022年同期亏损9141.8万元[2] - 截至2023年6月30日止六个月，公司总收入及净投资收益或亏损为584,406千元[11] - 截至2023年及2022年6月30日止六个月，未实现的附带权益收入分别为负567,710,000元及负309,103,000元[13] - 截至2023年及2022年6月30日止六个月，应付未实现附带权益款项分别为负392,343,000元及负222,371,000元[13] - 截至2023年及2022年6月30日止六个月，实现的附带权益分别为94,218,000元及32,752,000元[13] - 截至2023年6月30日止六个月净投资收益为47,831千元，2022年同期为亏损91,418千元[17] 经营利润相关指标变化 - 2023年中期经营利润为3244.7万元，2022年同期亏损7333.6万元[2] - 截至2023年6月30日止六个月，公司经营（亏损）利润为32,447千元，其中投资银行亏损27,624千元、投资管理盈利126,247千元、华兴证券亏损41,865千元、其他亏损24,311千元[11] - 2022年上半年经营亏损73,336千元，税前亏损113,959千元，期内亏损198,038千元[12] 税前亏损相关指标变化 - 2023年中期税前亏损为1.12193亿元，2022年同期为1.13959亿元[2] - 截至2023年6月30日止六个月，公司税前亏损为112,193千元[11] 期内亏损相关指标变化 - 2023年中期期内亏损为1.63173亿元，2022年同期为1.98038亿元[2] - 截至2023年6月30日止六个月，公司期内亏损为163,173千元[11] 其他全面收益相关指标变化 - 2023年中期其他全面收益为1.08014亿元，2022年同期为1.47759亿元[3] 全面开支总额相关指标变化 - 2023年中期全面开支总额为5515.9万元，2022年同期为5027.9万元[3] 资产相关指标变化 - 2023年6月30日非流动资产为38.43732亿元，2022年12月31日为40.93724亿元[4] - 2023年6月30日流动资产为62.94047亿元，2022年12月31日为89.83833亿元[4] - 2023年6月30日总资产为101.37779亿元，2022年12月31日为130.77557亿元[4] - 2023年6月30日非流动资产220,169千元，2022年12月31日为261,451千元[15] - 截至2023年6月30日于未上市公司投资为1,348,150千元，2022年12月31日为1,417,957千元[25] - 截至2023年6月30日于基金投资为1,333,866千元，2022年12月31日为1,404,604千元[25] - 2023年上半年基金投资成本为934,974千元，2022年12月31日为936,720千元[26] - 2023年6月30日按公允价值计入损益的金融资产中，流动部分为3145196千元，非流动部分为1966075千元；2022年12月31日流动部分为3315794千元，非流动部分为2049359千元[27] - 2023年6月30日按公允价值计入其他全面收益的金融资产中，上市金融债券（减非即期部分）为72289千元，2022年12月31日为245764千元[30] - 金融债券总成本2023年6月30日为139806000元，2022年12月31日为348971000元；公允价值2023年6月30日为143714000元，2022年12月31日为357672000元[30] - 2023年6月30日金融债券累计预期信用亏损为14000元，2022年12月31日为36000元[31] - 2023年6月30日提供予第三方的贷款中，沃比为198733千元，笙泽为27772千元；2022年12月31日沃比为192717千元[32] - 2023年6月30日应收账款及其他应收款项为454,924千元，2022年12月31日为1,252,730千元[34] - 2023年6月30日买入返售金融资产为4,715千元，2022年12月31日为4,715千元[36] - 2023年6月30日应收关联方款项（交易性）为896,495千元，2022年12月31日为1,324,781千元[38] - 2023年6月30日应收关联方款项（非交易性）为6,144千元，2022年12月31日为5,596千元[41] - 2023年6月30日应收账款（扣除减值亏损拨备）为40,604千元，2022年12月31日为54,679千元[35] - 2023年6月30日应收关联方款项（交易性）中，华兴新经济人民币四期基金为880,843千元，2022年12月31日为1,076,392千元[38] - 2023年6月30日应收关联方款项（交易性）账龄181 - 360日为838,811千元，2022年12月31日为1,001,429千元[40] - 2023年6月30日提供予供应商的垫款为12,564千元，2022年12月31日为17,160千元[34] - 2023年6月30日可退还按金为99,328千元，2022年12月31日为110,309千元[34] 负债相关指标变化 - 截至2023年6月30日，流动负债为2,519,520千元，较2022年12月31日的3,893,206千元有所下降[5] - 截至2023年6月30日，非流动负债为96,608千元，较2022年12月31日的1,645,071千元大幅下降[5] - 2023年6月30日应付账款及其他应付款项为人民币730,461千元，2022年12月31日为人民币1,718,928千元[44] - 截至2023年6月30日，管理团队及其他方的附带权益按公允价值计量为人民币0元，2022年12月31日为人民币31,158,000元[45] - 2023年6月30日卖出回购金融资产款为人民币398,155千元，2022年12月31日为人民币150,065千元，实际年利率介乎3.11%至3.57%，2022年为3.50%至3.95%[46][47] - 2023年6月30日收益凭证为人民币223,479千元，2022年12月31日为人民币236,648千元，年利率介於3.10%至3.30%，2022年为3.30%至6.08%[49] - 本中期集团获新银行贷款人民币67,880,000元，2022年同期为人民币169,740,000元，偿还银行贷款人民币2,170,579,000元，2022年同期为人民币166,375,000元，贷款利率4.35%至4.50%，2022年为4.15%至5.00%[50] 资产净值相关指标变化 - 截至2023年6月30日，流动资产净值为3,774,527千元，较2022年12月31日的5,090,627千元有所下降[5] - 截至2023年6月30日，总资产减流动负债为7,618,259千元，较2022年12月31日的9,184,351千元有所下降[5] - 截至2023年6月30日，资产净值为7,521,651千元，与2022年12月31日的7,539,280千元基本持平[5] 客户合约收入相关指标变化 - 2023年上半年某一时间点客户合约收入247,393千元，2022年为313,683千元[16] - 2023年上半年一段时间内客户合约收入239,380千元，2022年为267,133千元[16] - 2023年上半年客户合约总收入486,773千元，2022年为580,816千元[16] 其他收入、利得或亏损相关指标变化 - 2023年上半年其他收入、利得或亏损为7,920千元，2022年同期为亏损5,384千元[18] 可换股债券投资亏损相关指标变化 - 2023年和2022年上半年可换股债券投资亏损均为30,201千元[19] 所得税开支相关指标变化 - 2023年上半年所得税开支总额为50,980千元，2022年同期为84,079千元[20] 物业及设备折旧相关指标变化 - 2023年上半年物业及设备折旧为31,479千元，2022年同期为35,121千元[21] 股息相关指标变化 - 2022年上半年宣派末期股息总额为201,114千元，2023年上半年无股息宣派或派付[22] 每股亏损相关指标变化 - 2023年上半年每股基本及摊薄亏损为0.36元，2022年同期为0.30元[24] 金融资产减值亏损相关指标变化 - 截至2023年6月30日止六个月金融资产减值亏损（拨回）为人民币33,583千元，2022年为人民币7,130千元[43] - 应收账款及其他应收款项2023年减值亏损（拨回）为人民币33,841千元，2022年为人民币87千元[43] 股本相关指标变化 - 法定股份数目2022年1月1日、2023年1月1日及2023年6月30日均为2,000,000,000股，每股面值0.000025美元，股本50,000美元[51] - 已发行及悉数缴足股份2022年1月1日为550,364,776股，2023年1月1日及6月30日为568,397,776股[51] - 2023年6月30日财务报表中股本显示金额为人民币93千元，2022年12月31日为人民币93千元[51] 公告数据差异相关指标变化 - 借予第三方的贷款本公告总计108,941千元，初步中期业绩公告总计226,366千元，差异为(117,425)千元[52] - 应收关联方款项本公告总计902,639千元，初步中期业绩公告总计674,560千元，差异为228,079千元[52] - 递延税项资产本公告总计152,436千元，初步中期业绩公告总计219,624千元，差异为(67,188)千元[52] - 应付账款及其他应付款项本公告总计(730,461)千元，初步中期业绩公告总计(804,434)千元，差异为73,973千元[52] - 应付所得税本公告总计(104,277)千元，初步中期业绩公告总计(90,880)千元，差异为(13,397)千元[52] - 利息收入本公告为49,802千元，初步中期业绩公告为76,528千元，差异为(26,726)千元[53] - 预期信用亏损模式下扣除拨回的减值亏损本公告为33,583千元，初步中期业绩公告为37,835千元，差异为(4,252)千元[53] - 所得税开支本公告为(50,980)千元，初步中期业绩公告为(52,043)千元，差异为1,063千元[53] - 借予第三方贷款差异因减值评估更新及贷款到期日延长[53] 中期报告发布相关 - 公司2023年中期报告将刊于联交所及公司网站并寄给股东[56]

公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年公司总收入为15.8538亿元，2021年为17.44483亿元[2] - 2022年公司总收入及净投资收益为15.86889亿元，2021年为25.04011亿元[2] - 2022年公司经营开支总额为16.90755亿元，2021年为16.41207亿元[2] - 2022年公司经营亏损1.03866亿元，2021年经营利润为8.62804亿元[2] - 2022年公司税前亏损3.83007亿元，2021年税前利润为18.55904亿元[2] - 2022年公司年内亏损4.53978亿元，2021年年内利润为16.45385亿元[2] - 2022年公司拥有人应占年内亏损4.29901亿元，2021年为16.24362亿元[2][3] - 2022年公司拥有人应占经调整净亏损4.51053亿元，2021年为5.85902亿元[3] - 2022年未实现净附带权益拨回为2.1663亿元，2021年为2.56993亿元[3][4] - 2022年集团总收入和净投资收益16亿元，同比减少37%[6] - 2022年集团经营亏损10.39亿元，2021年为经营利润86.28亿元[10] - 总收入由2021年的1744.5百万元减少9.1%至2022年的1585.4百万元[32] - 交易及顾问费为578.9百万元，较上年减少51.7%[33] - 管理费增至529.0百万元，较上年增长19.7%[33] - 附带权益收入为402.4百万元，较上年增加1296.3%[33] - 净投资收益由2021年的759.5百万元减至2022年的1.5百万元[33] - 总经营开支由2021年的1641.2百万元增加3.0%至2022年的1690.8百万元[34] - 2022年经营亏损为103.9百万元，2021年经营利润为862.8百万元[35] - 2022年税前亏损为383.0百万元，2021年税前利润为1855.9百万元[41] - 2022年年内亏损为454.0百万元，2021年年内利润为1645.4百万元[42] - 2022年本公司拥有人应占年内亏损为429.9百万元，2021年为1624.4百万元[42] - 2022年交易及顾问费收入578872千元，2021年为1198536千元[70] - 2022年总收入1585380千元，2021年为1744483千元[70] - 2022年经营亏损103866千元，2021年经营利润862804千元[70] - 2022年年内亏损453978千元，2021年年内利润1645385千元[70] - 2022年每股基本亏损0.85元，2021年每股基本盈利3.27元[71] - 2022年每股摊薄亏损0.85元，2021年每股摊薄盈利3.09元[71] - 2022年末总资产为13,077,557千元，较2021年末的14,164,166千元有所下降[72] - 2022年末非流动资产为4,093,724千元，较2021年末的6,455,261千元减少[72] - 2022年末流动资产为8,983,833千元，较2021年末的7,708,905千元增加[72] - 2022年末流动负债为3,893,206千元，较2021年末的4,457,356千元减少[73] - 2022年末流动资产净值为5,090,627千元，较2021年末的3,251,549千元增加[73] - 2022年末总负债减流动负债为9,184,351千元，较2021年末的9,706,810千元减少[73] - 2022年末非流动负债为1,645,071千元，较2021年末的1,799,295千元减少[73] - 2022年末资产净值为7,539,280千元，较2021年末的7,907,515千元减少[73] - 2022年交易及顾问费总计57.89亿元，较2021年的119.85亿元下降51.7%[77][78] - 2022年管理费总计52.90亿元，较2021年的44.21亿元增长19.7%[77][78] - 2022年利息收入总计7.51亿元，与2021年的7.50亿元基本持平[77][78] - 2022年附带权益收入40.24亿元，较2021年的2.88亿元大幅增长1297%[77][78] - 2022年总收入及净投资收益总计158.69亿元，较2021年的250.40亿元下降36.6%[77][78] - 2022年经营亏损10.39亿元，而2021年经营利润为86.28亿元[77][78] - 2022年税前亏损38.30亿元，2021年税前利润为185.59亿元[77][78] - 2022年年内亏损45.40亿元，2021年年内利润为164.54亿元[77][78] - 2022年未实现附带权益收入拨回7.91亿元，2021年为4.53亿元[79] - 2022年预提给予管理团队及其他方的附带权益拨回5.75亿元，2021年为1.96亿元[79] - 2022年中国内地、香港、美国总收入分别为1301970千元、246731千元、36679千元，2021年分别为1121034千元、576492千元、46957千元；2022年三地非流动资产分别为233128千元、25765千元、2558千元，2021年分别为328105千元、27047千元、6052千元[81] - 2022年客户合约收入按时间点确认的为981225千元，按时段确认的为529032千元，2021年分别为1227351千元、442102千元[82] - 2022年分配至管理費相關未履行履約責任交易價格一年內为13775千元，超過一年但不超過兩年为3445千元，超過兩年但不超過三年为685千元，总计17905千元；2021年分别为31785千元、2261千元、2189千元、750千元，总计36985千元[84] - 2022年分配至交易及顧問費相關餘下未履行履約責任交易價格一年內为9970千元，超過一年但不超過兩年为1786千元，总计11756千元；2021年分别为27928千元、1471千元，总计29399千元[85] - 2022年投资银行、投资管理、华兴证券、其他的折旧及摊销分别为33583千元、19078千元、29192千元、4290千元，总计86143千元；2021年分别为38884千元、13234千元、30806千元、7755千元，总计90679千元[86] - 2022年B客户（投资管理）贡献收入208186千元，2021年A客户（投资银行）贡献收入236300千元[87] - 2022年净投资收益为1509千元，2021年为759528千元[88] - 2022年转让子公司部分权益收益为106340000元，2021年为13411000元[89] - 2022年其他经营开支总计354860千元，2021年为371659千元[91] - 2022年预期信用亏损模式下减值亏损为244501千元，2021年为46400千元[92] - 2022年政府补助为37,553千元，2021年为42,002千元[93] - 2022年投资合营企业减值亏损为37,492千元，2021年为3,124千元[93] - 2022年所得税开支总额为70,971千元，2021年为210,519千元[97] - 2022年员工成本总额为753,232千元，2021年为1,099,288千元[99] - 2022年本公司拥有人应占年内亏损为429,901千元，2021年盈利为1,624,362千元[101] - 2022年每股基本及摊薄亏损均为0.85元，2021年每股基本盈利为3.27元，摊薄盈利为3.09元[101] - 2022年向本公司股东派付股息为201,114千元，2021年为197,319千元[102] - 2022年于非上市公司投资为13,353千元，2021年为50,702千元[102] - 2022年于基金投资为1,404,604千元，2021年为1,565,221千元[102] - 2022年12月31日非流动投资总计20.49359亿元，2021年为39.81583亿元[106] - 2022年12月31日现金管理产品预期年收入率介乎1.69%至4.26%，2021年为2.39%至3.14%[107] - 2022年12月31日金融债券固定利率介乎0.10%至5.08%，2021年为0.01%至7.10%[107] - 2022年12月31日信託产品预期年回報率介於11.00%至12.00%，2021年为7.50%至12.00%[107] - 2022年可换股债券固定利率为10%，2021年为6%[107] - 2022年12月31日购股权公允價值为4.3608亿元，2021年为5.1808亿元[108] - 截至2022年12月31日金融债券总成本为34.8971亿元，公允價值为35.7672亿元，2021年分别为39.8821亿元和41.021亿元[110] - 截至2022年12月31日金融债券预期信用虧損为3.6万元，2021年为9.5万元[110] - 2022年12月31日应收账款及其他应收款项总计12.5273亿元，2021年为7.60118亿元[114] - 截至2022年12月31日，应收款项总计54,679千元，较2021年的76,743千元有所下降[115] - 2022年12月31日，买入返售金融资产为4,715千元，抵押品公允价值为4,715,000元，2021年分别为109,005千元和109,005,000元[117] - 截至2022年12月31日，应收关联方交易性质款项总计1,324,781千元，2021年为45,821千元[120] - 截至2022年12月31日，已发生信用减值的应收账款总账面值为1,057,843,000元，减值拨备为90,072,000元[121] - 截至2022年12月31日，应收关联方非交易性质款项总计5,596千元，2021年为18,861千元[124] - 截至2022年12月31日，应付账款及其他应付款项总计1,718,928千元，2021年为1,036,061千元[126] - 2022年应付薪资、花红及其他福利为385,574千元，较2021年的712,435千元下降[126] - 2022年应付未完结交易款项为979,576千元，较2021年的208,695千元大幅上升[126] - 截至2022年12月31日，按公允价值计量的管理团队及其他方的附带权益为31,158,000元[127] - 2022年末卖出回购金融资产款为150,065千元，2021年末为760,022千元，实际年利率介乎3.50%至3.95%（2021年：4.11%至4.15%）[128][129] - 2022年末已转让资产账面价值按公允价值计入损益的金融资产为480,785千元，2021年末为915,331千元[130] - 2022年末按固定利率计息的无抵押银行借款为339,462千元，2021年末为270,717千元；按可变利率计息的无抵押银行借款2022年末为1,785,031千元，2021年末为1,922,660千元[131] - 2022年末收益凭证为236,648千元，2021年末为160,954千元，年利率介於3.30%至6.08%（

财务业绩 - 華興證券2023年上半年总收入和净投资收益较去年同期增长217%[11] - 投资管理业务收入较去年同期增长77.1%[16] - 投资管理分部截至2023年6月30日的分部收入为人民币363,178千元，较去年同期增长25.2%[21] - 投资管理分部截至2023年6月30日的分部經營利润为人民币157,225千元，较去年同期增长108.5%[21] - 公司总收入为人民币563.3百万元，同比减少6.7%[40] - 截至2023年6月30日止六个月，公司淨投资收益为人民币47.8百万元，较去年同期的淨投资虧損有显著改善[41] - 公司总收入及淨投资收益增加19.3%，达到611.1百万元[42] 投资情况 - 截至2023年6月30日，公司投资自主管理私募股权基金及第三方私募股权基金的总投资额分别为1,291,405千元和1,127,811千元[22] - 公司管理的主要私募股权基金的投资期一般为5年，期限持续7至12年，可根据有限合伙人同意进行有限次数的延期[23] - 截至2023年6月30日，公司私募股权基金的总回报成功超过规定的回报水平，累计回报金额不大可能大幅撤回[29] 财务细节 - 2023年上半年，公司按公允价值计入損益的金融资产已实现及未实现净收益方面，财富管理相关产品实现净收益10197千元，资产管理计划实现净收益-2745千元，上市股权证券投资实现净收益82401千元[114] - 2022年6月30日止六个月，公司向基金转让了部分附属公司的权益，总对价为1823775千元，产生的收益为106340千元[115] - 2023年上半年，公司政府补助为19596千元，汇兑损失净额为-13475千元[116] - 2023年上半年，公司若干附带及辅助投资产生的投资亏损为0千元[117] - 2023年上半年，公司即期税项中，中国内地税额为54876千元，香港税额为1475千元，总计为56351千元；遞延税项为-4308千元，所得税开支总额为52043千元[118]

财报发布延迟情况 - 公司须在2023年3月31日前刊發2022年度業績初步公告，在2023年4月30日前寄發2022年報，但因核數師無法完成審計工作而延遲[1][2] 公司整体财务数据关键指标变化 - 2022年總收入為15.8538億元人民幣，2021年為17.44483億元人民幣[5] - 2022年總收入及淨投資收益為15.86889億元人民幣，2021年為25.04011億元人民幣[5] - 2022年經營開支總額為19.06176億元人民幣，2021年為16.41207億元人民幣[5] - 2022年經營虧損為3.19287億元人民幣，2021年經營利潤為8.62804億元人民幣[5] - 2022年稅前虧損為5.98428億元人民幣，2021年稅前利潤為18.55904億元人民幣[5] - 2022年所得稅利益為1067.8萬元人民幣，2021年所得稅開支為2.10519億元人民幣[5] - 2022年內虧損為5.8775億元人民幣，2021年內利潤為16.45385億元人民幣[5] - 2022年本公司擁有人應佔年內虧損為5.63792億元人民幣，2021年為16.24362億元人民幣[5][6] - 2022年集团总收入和净投资收益16亿元，下半年扣除一次性影响后业绩同比和环比均好转[9] - 2022年投资银行收入422,824千元，同比下降61.6%；投资管理收入847,531千元，同比下降6.9%；华兴证券收入204,820千元，同比下降50.0%；其他收入111,714千元，同比增长34.3%；总收入及净投资收益1,586,889千元，同比下降36.6%[12] - 2022年投资银行经营亏损76,152千元；投资管理经营亏损10,988千元；华兴证券经营亏损147,526千元；其他经营亏损84,621千元，同比增长30.7%；经营亏损319,287千元[13] - 2022年投资银行收入及净投资收益为4.228亿元，较2021年减少61.6%[16] - 2022年交易及顾问费为578.9百万元，较上年减少51.7%[36] - 管理费增至529.0百万元，较上年增长19.7%[36] - 附带权益收入为402.4百万元，较上年增加1296.3%[36] - 净投资收益由2021年的759.5百万元减至2022年的1.5百万元[36] - 总经营开支由2021年的1641.2百万元增加16.1%至2022年的1906.2百万元[37] - 2022年经营亏损为319.3百万元，2021年经营利润为862.8百万元[38] - 2022年税前亏损为598.4百万元，2021年税前利润为1855.9百万元[44] - 2022年年内亏损为587.8百万元，2021年年内利润为1645.4百万元[45] - 2022年本公司拥有人应占年内亏损为563.8百万元，2021年为1624.4百万元[45] - 截至2022年12月31日，公司资产负债比率为32.4%，2021年12月31日为35.3%[48] - 截至2022年12月31日，公司主要投资活动的投资公允价值约为人民币2946.9百万元，较2021年减少40.7%[49] - 2022年总收入为15.8538亿元，较2021年的17.44483亿元下降9.12%[66] - 2022年净投资收益为150.9万元，较2021年的7.59528亿元大幅下降98.02%[66] - 2022年总经营开支为19.06176亿元，较2021年的16.41207亿元增长16.14%[66] - 2022年经营亏损为3.19287亿元，而2021年经营利润为8.62804亿元[66] - 2022年年内亏损为5.8775亿元，较2021年的16.45385亿元盈利大幅下降135.72%[66] - 2022年其他全面收益为2550.14万元，而2021年其他全面开支为685.92万元[67] - 2022年全面开支总额为3.32736亿元，较2021年的15.76793亿元收益下降121.1%[67] - 2022年末总资产为130.04633亿元，较2021年末的141.64166亿元下降8.2%[68] - 2022年末流动负债为39.54055亿元，较2021年末的44.57356亿元下降11.29%[69] - 2022年末资产净值为74.05507亿元，较2021年末的79.07515亿元下降6.35%[69] - 2022年未实现的附带权益收入为 - 7.91193亿人民币，2021年为 - 4.53128亿人民币[78] - 2022年应付未实现附带权益部分为 - 5.74563亿人民币，2021年为 - 1.96135亿人民币[78] - 2022年来自中国内地外部客户收入为13.0197亿人民币，2021年为11.21034亿人民币[80] - 2022年来自香港外部客户收入为2.46731亿人民币，2021年为5.76492亿人民币[80] - 2022年客户合约收益按时间点确认的为9.81225亿人民币，2021年为12.27351亿人民币[81] - 2022年分配至管理费相关未履行履约责任交易价格一年以内为1377.5万人民币，2021年为3178.5万人民币[83] - 2022年分配至管理费相关未履行履约责任交易价格总计为1790.5万人民币，2021年为3698.5万人民币[83] - 一年内应收款项2022年为9,970千元，2021年为27,928千元；超过一年但不超两年2022年为1,786千元，2021年为1,471千元[84] - 2022年折旧及摊销总计86,143千元，2021年为90,679千元；2022年处置物业及设备产生亏损48千元，2021年为44千元[85] - 2022年净投资收益为1,509千元，2021年为759,528千元[87] - 2022年转让部分权益收益为106,340,000元，转让投资为1,717,435,000元；2021年转让收益为13,411,000元，转让投资为267,404,000元[88][89] - 2022年其他经营开支为354,860千元，2021年为371,659千元[90] - 2022年融资成本为112,453千元，2021年为112,481千元[91] - 2022年预期信贷亏损模式下减值亏损为386,093千元，2021年为46,400千元[92] - 2022年其他收入、利得或亏损为 - 19,408千元，2021年为27,751千元[93] - 2022年慈善捐款为5,243,000元，2021年为669,000元；2022年综合结构化主体其他权益持有人应占投资亏损为19,595,000元，2021年为投资收益17,928,000元[94] - 2022年被动投资亏损171,489千元，2021年投资收入为135,585千元[95] - 2022年所得税利益开支为-10,678千元，2021年为210,519千元[96] - 2022年税前亏损598,428千元，2021年税前利润为1,855,904千元[98] - 2022年员工成本总额为827,061千元，2021年为1,099,288千元[99] - 2022年本公司拥有人应占年内亏损为563,792千元，2021年为1,624,362千元[100] - 2022年每股基本及摊薄亏损均为1.12元，2021年每股基本盈利3.27元，摊薄盈利3.09元[100] - 2022年向公司股东派付股息201,114千元，2021年为197,319千元[102] - 2022年对联营公司投资为1,417,957千元，2021年为1,615,923千元[103] - 2022年对基金投资成本为936,720千元，公允价值变动为414,148千元，汇兑调整为53,736千元[105] 投资管理业务线数据关键指标变化 - 投资管理业务占2022年集团总收入贡献的53%，业绩期末资管规模升至269亿元[9] - 2022年华兴入表附带权益4.0亿元（净附带权益1.4亿元），占资管业务分部收入的47%，期末累计未实现附带权益37亿元（净附带权益11亿元）[9] - 业绩期内集团基金项目退出金额共计67亿元，期末资管业务总资产规模429亿元[9] - 2022年投资管理分部收入为9.17783亿元，较2021年增长110.1%，其中管理费收入4.95036亿元，较2021年增长21.3%；已实现附带权益收入4.02353亿元，较2021年增长1296.3%[19] - 截至2022年12月31日，投资自主管理私募股权基金及第三方私募股权基金的内部回报率分别为25.3%及23.2%[20] - 2022年投资管理认缴资本为365.51亿元，投入资金为304.24亿元，投资公允价值为586.92亿元，产生管理费的资产管理规模为269.04亿元，资产管理规模为428.96亿元[21] - 截至2022年12月31日，私募股权基金主基金投入资金总回报倍数为2.0，专项基金为1.7，总计为1.9；2021年主基金为2.1，专项基金为2.0，总计为2.1[22] - 2022年投资自主管理私募股权基金结余为13.6365亿元，投资第三方私募股权基金结余为10.92716亿元[20] - 投资管理分部管理费从2021年的4.08亿元增加21.3%至2022年的4.95亿元，认缴资本从2021年的327亿元增加11.7%至2022年的366亿元[24] - 投资管理分部2022年净投资亏损7030万元，2021年净投资收益4.737亿元[24] - 投资管理分部已实现附带权益收入从2021年的2880万元大幅增加至2022年的4.024亿元[24] - 投资管理分部经营开支从2021年的3.703亿元增至2022年的8.585亿元[25] - 投资管理分部2022年经营亏损1100万元，2021年经营利润5.402亿元[26] 华兴证券业务线数据关键指标变化 - 2022年华兴证券实现投行收入1.27亿元创历史新高，投行团队从63人扩充至90人，“多多金”APP上线收获超12万注册客户、近5万开户客户[10] - 华兴证券交易及顾问费从2021年的1.18771亿元增加32.5%至2022年的1.57428亿元，分部收入增加16.6%，净投资收益减少88.9%[27] - 华兴证券经营开支从2021年的3.316亿元增加6.2%至2022年的3.523亿元[29] - 华兴证券经营亏损从2021年的盈利7800万元转为2022年亏损1.475亿元[30] 投资银行业务线数据关键指标变化 - 2022年作为联席保荐人完成两单港股IPO，私募股权融资领域保持市场第一，在多领域实现突破布局[9] - 2022年投资银行顾问服务收入2.68832亿元，较2021年减少50.0%；股票承销收入1787.3万元，较2021年减少94.9%[14] - 2022年投资银行交易价值为41.446亿元，较2021年减少81.5%，其中顾问服务交易价值38.607亿元，较2021年减少21.8%；股票承销交易价值2.839亿元，较2021年减少98.4%[15] - 2022年投资银行分部经营开支为4.99亿元，较2021年减少36.9%，主要因薪酬及福利开支从2021年的5.923亿元降至2022年的3.231亿元[17] - 2022年投资银行分部经营亏损为7620万元，2021年为经营利润3.093亿元[18] 财富管理业务线数据关键指标变化 - 2022年财富管理业务另类资产规模增至38亿元，综合费率提升

财务数据关键指标变化：收入和利润（同比环比） - 公司总收入和净投资收入为人民币603705千元，相比2021年的人民币512287千元增长17.8%[32] - 总收入下降42.4%至6.037亿元人民币，对比去年同期10.48亿元人民币[146] - 公司总营收从2021年上半年的10.47963亿元人民币下降至2022年上半年的6.03705亿元人民币，同比下降42.4%[178] - 公司2022年上半年总收入为人民币603,705千元，净投资亏损为人民币91,418千元[169] - 公司2021年上半年总收入为人民币1,410,358千元，净投资收益为人民币2,458,321千元[171][172] - 总收入及净投资收益或亏损同比下降79.2%[39] - 公司总收入及净投资收益为人民币512.3百万元，同比下降79.2%[71] - 净投资亏损9141.8万元人民币，对比去年同期净投资收益14.1亿元人民币[146] - 净投资亏损为人民币91.4百万元，去年同期为净投资收益人民币1,410.4百万元[71] - 净投资亏损为9141.8万元人民币，而2021年同期为投资收益14.10358亿元人民币[180] - 公司税前亏损为人民币113959千元，相比2021年税前利润人民币73336千元转为亏损[32] - 公司2022年上半年税前亏损为人民币113,959千元，所得税开支为人民币84,079千元[169] - 公司2021年上半年税前利润为人民币1,432,349千元，所得税开支为人民币155,722千元[172] - 公司税前亏损为人民币114.0百万元，去年同期为税前利润人民币1,432.3百万元[80] - 公司期内亏损为人民币198038千元，相比2021年期内利润人民币113959千元转为亏损[32] - 公司2022年上半年期内亏损为人民币198,038千元[169] - 期内亏损为人民币198.0百万元，相比去年同期利润人民币1,276.6百万元，同比下降115.5%[82] - 期内总亏损1.98亿元人民币，对比去年同期利润1.277亿元人民币[146] - 公司拥有人应占期内亏损为人民币153735千元，相比2021年应占利润人民币1228474千元转为亏损[33] - 公司拥有人应占期内亏损为人民币153,735千元，相比2021年同期盈利1,228,474千元，由盈转亏[192] - 公司拥有人应占期内亏损为人民币153.7百万元，相比去年同期利润人民币1,228.5百万元，同比下降112.5%[82] - 公司拥有人应占经调整净亏损为人民币171034千元，相比2021年经调整净利润人民币1552177千元转为亏损[33] - 公司拥有人应占经调整净亏损（不含未实现净附带权益）为人民币84.3百万元，相比去年同期净利润人民币1,266.2百万元，同比下降106.7%[83] - 经营亏损7333.6万元人民币，对比去年同期经营利润14.05亿元人民币[146] - 公司经营亏损为人民币73.3百万元，去年同期为经营利润人民币1,405.0百万元[73] - 公司经营亏损为人民币585623千元，相比2021年经营亏损人民币1053362千元改善44.4%[32] - 每股基本亏损为人民币0.30元，相比2021年同期每股基本盈利人民币2.49元[192] - 计算每股基本盈利所用普通股加权平均数为507,132,222股，较2021年同期492,935,325股有所增加[192] 财务数据关键指标变化：成本和费用（同比环比） - 公司总经营开支为人民币585.6百万元，同比下降44.4%[72] - 公司薪酬及福利开支为人民币379.5百万元，同比下降49.0%[72] - 薪酬福利开支大幅缩减：投资银行下降53.1%至人民币1.764亿元[46]，投资管理下降72.2%至人民币5,459万元[49] - 截至2022年6月30日止六个月薪酬总开支为人民币3.795亿元，较2021年同期减少49.0%[97] - 员工成本从7.44456亿元人民币下降至3.79459亿元人民币，同比下降49.0%[189] - 股份支付开支为70,923千元人民币[154][157] - 所得税开支从1.55722亿元人民币下降至8407.9万元人民币，同比下降46.0%[187] - 公司2022年上半年税前亏损为人民币113,959千元，所得税开支为人民币84,079千元[169] - 公司2021年上半年税前利润为人民币1,432,349千元，所得税开支为人民币155,722千元[172] 各条业务线表现：投资银行业务 - 投资银行分部收入同比下降68.6%至23261.1万元人民币[40] - 投资银行分部收入及净投资收益同比下降68.6%至人民币2.326亿元[45]，分部经营亏损人民币168万元，利润率-0.7%[47] - 投资银行分部收入为人民币231,250千元，经营亏损为人民币1,683千元[169] - 股票承销收入同比暴跌95.2%至人民币1,556万元[43]，交易价值下降98.3%至人民币28.39亿元[44] - 顾问服务收入下降49.5%至人民币1.484亿元[43]，交易价值减少56.2%至人民币144.08亿元[44] - 投资银行总交易价值暴跌91.4%至人民币172.47亿元[44] - 交易及顾问费收入下降74.6%至2.809亿元人民币，对比去年同期7.949亿元人民币[146] - 华兴证券分部收入同比下降89.3%至3774.9万元人民币[40] - 华兴证券分部收入及净投资收益同比下降89.3%至人民币3770万元[60][61] - 华兴证券分部收入为人民币59,733千元，经营亏损为人民币107,889千元[169] - 华兴证券分部经营亏损人民币1.079亿元，同比转亏（上年同期利润1.623亿元）[60][63] - 华兴证券交易及顾问费收入同比下降22.7%至人民币4968万元[60] 各条业务线表现：投资管理业务 - 投资管理分部收入同比下降85.8%至18808.6万元人民币[40] - 投资管理分部收入增长45.8%至人民币2.901亿元，管理费收入增长28.8%至人民币2.51亿元[49] - 投资管理分部总收入及净投资亏损为人民币负121,017千元，经营亏损为人民币11,334千元[169] - 投资管理分部经营利润同比下降92.4%至7539.8万元人民币[42] - 投资管理分部经营利润同比下降92.4%至人民币7540万元，经营利润率40.1%[57] - 投资管理分部净投资亏损人民币1.02亿元，同比转亏[49] - 投资管理分部净投资亏损人民币1.02亿元，同比转亏（上年同期收益11.22亿元）[55] - 管理费收入增长28.5%至2.671亿元人民币，对比去年同期2.078亿元人民币[146] - 投资管理分部管理费同比增长28.8%至人民币2.51亿元[55] - 已实现附带权益收入激增694.2%至人民币3,275万元[49]，预提附带权益支出相应增加544.2%[49] - 附带权益收入大幅增长694.2%至3275.2万元人民币，对比去年同期412.4万元人民币[146] - 资管业务期末资产管理规模为486亿元人民币，与去年期末相比维持在相对稳定水平[36] - 资管业务产生管理费的资产管理规模在报告期间持续增加至273亿元人民币[36] - 资产管理规模达人民币485.69亿元[51]，认缴资本增至人民币359.72亿元[51] - 投资管理分部认缴资本同比增长28.1%至人民币360亿元[55] - 私募股权基金总认缴资本达人民币359.72亿元，总投入资金61.49亿元，总回报倍数2.0倍[53] - 私募股权基金未实现投资公允价值达人民币412.53亿元，投入资金235.67亿元[53] - 自主管理私募股权基金内部回报率28.1%，第三方基金回报率25.5%[50] - 累计未实现净附带权益12亿元人民币，其中约一半来自2013-2015年募集的基金[36] - 累计未实现附带权益收入为人民币42亿元，未实现净附带权益为人民币12亿元[34] - 未实现附带权益收入拨回人民币309103千元，相比2021年计提人民币1198249千元转为拨回[34] - 预提给予管理团队及其他方的附带权益拨回人民币222371千元，相比2021年计提人民币912256千元转为拨回[34] - 未实现净附带权益拨回人民币86732千元，相比2021年计提人民币285993千元转为拨回[34] - 2022年上半年未实现附带权益收入调整额为负人民币309,103千元[176] - 2022年上半年应付管理团队及第三方的未实现附带权益款项调整额为负人民币222,371千元[176] - 未实现净附带权益拨回人民币86.7百万元，相比去年同期为人民币286.0百万元，同比下降69.7%[83] - 相关投资基金普通合伙人收取附带权益总金额人民币32,751,680元[136] - 华兴新经济美元一期基金收取附带权益人民币9,334,950元[137] - 华兴新经济美元二期基金收取附带权益人民币2,307,110元[137] - 项目基金收取附带权益人民币21,109,620元[137] 各条业务线表现：财富管理与证券业务 - 财富管理业务总资产管理规模降至62亿元人民币，其中另类资产规模持续增加至34亿元人民币[38] - 华兴证券分部收入同比下降89.3%至3774.9万元人民币[40] - 华兴证券分部收入及净投资收益同比下降89.3%至人民币3770万元[60][61] - 华兴证券分部收入为人民币59,733千元，经营亏损为人民币107,889千元[169] - 华兴证券分部经营亏损人民币1.079亿元，同比转亏（上年同期利润1.623亿元）[60][63] - 华兴证券交易及顾问费收入同比下降22.7%至人民币4968万元[60] 各地区表现 - 中国内地市场营收从5.78914亿元人民币下降至4.61461亿元人民币，同比下降20.3%[178] - 香港市场营收从4.39705亿元人民币大幅下降至1.21859亿元人民币，同比下降72.3%[178] - 公司员工总数775人，其中中国北京318人占41%，中国上海260人占34%，中国香港116人占15%，中国其他城市62人占8%，美国16人占2%，新加坡3人占1%[97] 管理层讨论和指引 - 公司采用外汇远期合约对冲外汇风险，主要子公司以人民币结算交易[98] - 董事会不建议截至2022年6月30日止六个月派付中期股息[100] - 扩展投资银行业务已动用全部1007.0百万港元（占总额40%）[133] - 投资科技业务线已使用24.0百万港元，未动用余额69.9百万港元预计2023年用完[133] 其他财务数据 - 利息收入下降44.4%至2288.9万元人民币，对比去年同期4113.3万元人民币[146] - 公司其他分部总收入及净投资收益为人民币53.8百万元，同比增长23.9%[66] - 公司其他分部经营开支为人民币93.0百万元，同比增长16.2%[67] - 公司其他分部经营亏损为人民币39.2百万元，去年同期为人民币36.6百万元[68] - 其他分部经营亏损同比扩大7.0%至人民币3916万元[65] - 上市股权证券投资亏损5516.1万元人民币，而2021年同期为收益2.02695亿元人民币[180] - 按公允价值计量的非上市投资基金亏损8136万元人民币，而2021年同期为收益5.50611亿元人民币[180] - 非流动资产总额从3.61205亿元人民币下降至3.06329亿元人民币，同比下降15.2%[178] - 公司非流动负债总额从2021年12月31日的1,799,295千元人民币增长至2022年6月30日的1,863,635千元人民币，增幅为3.6%[152] - 银行借款从1,625,804千元人民币增加至1,711,407千元人民币，增长5.3%[152] - 公司资产总值从7,907,515千元人民币下降至7,713,493千元人民币，减少2.5%[152] - 公司拥有人应占权益从6,826,032千元人民币减少至6,684,449千元人民币，下降2.1%[152] - 非控股权益从1,081,483千元人民币下降至1,029,044千元人民币，减少4.8%[152] - 总资产144.53亿元人民币，较期初141.64亿元人民币增长2.0%[151] - 资产负债比率从2021年12月31日的35.3%下降至2022年6月30日的34.0%[92] - 主要投资活动的投资公允价值从2021年12月31日的人民币4,970.2百万元减少35.2%至2022年6月30日的人民币3,221.7百万元[93] - 于联营公司的投资总额为人民币1,651,757千元，较2021年末1,615,923千元增长2.2%[197] - 于非上市公司的投资账面价值为人民币11,037千元，较2021年末50,702千元下降78.2%[197][200] - 出售华毅生物部分投资确认收益人民币24,837千元[198] - 华睿智讯投资已于2019年全额减值，截至2022年6月30日运营尚未恢复[199] 现金流相关 - 现金及准现金资产高达人民币51亿元[38] - 公司现金及现金等价物合计为人民币2,555.0百万元，不含华兴证券部分为人民币2,482.8百万元[84] - 现金及现金等价物为25.55亿元人民币，较期初24.57亿元人民币增长4.0%[151] - 经营活动中现金净流出人民币249.7百万元，相比去年同期现金净流入人民币1,397.6百万元[87][88] - 经营活动所用现金净额为249,740千元人民币[157] - 税前亏损人民币114.0百万元，非现金和非经营项目调整人民币227.8百万元[87] - 营运资本负面变动人民币280.1百万元，主要由于应收账款增加人民币130.9百万元及应收关联方款项增加人民币56.8百万元[87] - 代经纪客户持有现金增加人民币581.3百万元，应付经纪客户款项相应增加人民币581.3百万元[87] - 卖出回购金融资产款减少人民币298.9百万元，买入返售金融资产减少人民币103.3百万元[87] - 投资活动现金净流入为人民币390.2百万元，主要由于处置按公允价值计入损益的金融资产所得款项人民币648.3百万元[89] - 投资活动所得现金净额为390,198千元[159] - 处置按公允价值计入损益的金融资产所得款项为648,253千元[159] - 购买按公允价值计入损益的金融资产支出210,850千元[159] - 购买于联营公司的投资支出142,086千元[159] - 定期存款所得款项为221,113千元[159] - 产生应收贷款支出177,349千元[159] - 投资活动现金流出包括向第三方提供贷款人民币177.3百万元及收购联营公司投资人民币142.1百万元[89] - 融资活动现金净流出为人民币86.6百万元，主要由于偿还银行借款人民币166.4百万元及赎回收益凭证人民币171.3百万元[90] - 融资活动所用现金净额为86,612千元[161] - 银行借款所得款项为人民币169.7百万元，发行收益凭证所得款项为人民币153.4百万元[90] - 银行借款所得款项为169,740千元[161] - 发行收益凭证所得款项为153,400千元[161] - 期末现金及现金等价物为2,554,983千元[161] - 公司未偿还银行借款为人民币2,313.4百万元，信贷额度总额为人民币4,970.2百万元[91] - 银团融资协议总额最高为300,000,000美元[134] - 公司已质押一笔美元银行存款510万美元（约合人民币3430万元）为长期授信额度提供担保[99] 股本与公司治理 - 公司拥有775名全职雇员，其中投资银行部门222人（29%）及华兴证券部门311人（40%）[96] - 公司已发行股份总数555,832,776股，董事包先生通过多家实体合计控制约2.3亿股，持股比例约41.5%[105][107] - 截至2022年6月30日，公司已发行股份总数为555,832,776股[116] - 包先生通过多重控制关系合计拥有公司41.45%的股份权益，包括通过FBH Partners控制的218,127,332股（39.24%）[113][116] - CR Partners持有公司218,127,332股普通股，占比39.24%[113] - Renaissance Greenhouse HK Limited持有34,000,484股普通股，占比6.12%[113] - 李曙军先生通过受控法团权益持有35,390,872股，占比6.37

财务数据关键指标变化：收入和利润 - 华兴资本整体收入及净投资收益同比下降8%[17] - 公司2021年总收入和净投资收益为2,504,011千元，同比下降8.3%[28] - 公司2021年经营利润为862,804千元，同比下降23.3%[29] - 公司拥有人应占年内利润为1,624,362千元，较2020年的1,037,752千元增长56.5%[21] - 公司拥有人应占经调整净利润（非国际财务报告准则）为585,902千元[22] - 未实现净附带权益2021年拨回256,993千元，2020年计提1,090,211千元[23] - 总收入为人民币1,744.5百万元，较上年的人民币1,589.3百万元增长9.8%[54] - 总收入及净投资收益为人民币2,504.0百万元，较上年的人民币2,731.4百万元下降8.3%[56] - 经营利润为人民币862.8百万元，较上年的人民币1,125.4百万元下降23.3%[58] - 税前利润为人民币1855.9百万元（2021年度）[67] - 2021年集团总收入人民币1,744,483千元[120] - 2021年集团总经营开支人民币1,641,207千元[120] - 2021年集团经营利润人民币862,804千元[120] - 2021年本公司拥有人应占年内利润人民币1,624,362千元[120] 财务数据关键指标变化：成本和费用 - 投资银行分部经营开支为人民币7.913亿元，同比增长10.9%[33] - 分部经营开支从2020年的人民币421.8百万元减少12.2%至2021年的人民币370.3百万元[42] - 经营开支为人民币1,641.2百万元，较上年的人民币1,606.1百万元增加2.2%[57] - 薪酬总开支为人民币10.993亿元，包含股份支付薪酬[77] 各条业务线表现：投资银行 - 公司于2021年上半年完成多个具里程碑意义的投行项目[13] - 投资银行分部收入1,100,656千元，同比增长9.7%[28] - 投资银行分部经营利润309,332千元，利润率28.1%[30] - 投资银行分部收入及净投资收益为人民币11.007亿元，同比增长9.7%[32] - 投资银行分部经营利润为人民币3.093亿元，经营利润率由28.9%降至28.1%[34] 各条业务线表现：投资管理 - 投资管理分部占集团2021年收入及净投资收益的36%[17] - 总资产管理规模约人民币490亿元[17] - 美元四期基金累计募集约8亿美元[17] - 实现人民币86亿元的公允价值，投资资本回报倍数为3.6倍[17] - 资管业务净投资收益人民币4.74亿元，其中90%为已实现收益[17] - 管理基金未实现净附带权益累计超过人民币13亿元，约50%来自一期及二期基金[17] - 投资管理分部收入910,540千元，同比下降33.7%[28] - 投资管理分部经营利润540,201千元，同比下降43.3%[29] - 投资管理分部收入及净投资收益为人民币91.054亿元，同比下降33.7%[35] - 投资管理分部经营利润为人民币5.402亿元，同比下降43.3%，经营利润率由69.3%降至59.3%[35] - 经调整投资管理分部经营利润为人民币2.832亿元，同比下降86.1%[35] - 投资自主管理私募股权基金的内部回报率为31.0%，第三方基金为29.8%[36] - 认缴资本为人民币327.23亿元，较上年增长18.8%[37] - 资产管理规模为人民币488.50亿元，较上年下降14.9%[37] - 私募股权基金投入资金的总回报倍数为2.1倍，较上年的2.6倍有所下降[38][39] - 私募股权基金数量从2020年12月31日的9支增至2021年12月31日的10支[40] - 管理费从2020年的人民币419.7百万元减少2.8%至2021年的人民币408.0百万元[41] - 净投资收益从2020年的人民币933.1百万元降至2021年的人民币473.7百万元[41] - 私募股权基金认缴资本达人民币327亿元，较2020年末增长18.8%[41] - 资产管理规模为人民币489亿元，较2020年末减少15.0%[41] - 已实现附带权益收入从2020年的人民币21.3百万元增加35.5%至2021年的人民币28.8百万元[41] - 分部经营利润从2020年的人民币952.3百万元减少43.3%至2021年的人民币540.2百万元[43] 各条业务线表现：华兴证券 - 华兴证券分部收入409,633千元，同比增长61.1%[28] - 华兴证券分部收入及净投资收益为人民币409.6百万元，较2020年增加61.1%[45][46] - 华兴证券分部经营利润从2020年亏损人民币73.6百万元转为2021年盈利人民币78.0百万元[45][48] 各条业务线表现：财富管理 - 财富管理业务资产管理规模同比增加144%至人民币94亿元[18] 其他财务数据：现金流 - 公司现金及现金等价物为人民币2381.6百万元（截至2021年12月31日）[65] - 经营活动中产生的现金净额为人民币1697.8百万元（2021年度）[67] - 非现金和非经营项目调整额为人民币1469.1百万元（2021年度）[67] - 营运资本变动为人民币1398.7百万元（2021年度）[67] - 应收账款及其他应收款项减少人民币1830.7百万元（2021年度）[67] - 按公允价值计入损益的金融资产减少人民币1111.1百万元（2021年度）[67] - 应付经纪客户款项增加人民币750.4百万元（2021年度）[67] - 投资活动所用现金净额为人民币1028.2百万元（2021年度）[68] - 购买按公允价值计入损益的金融资产现金流出净额为人民币1633.9百万元（2021年度）[68] - 融资活动现金净额达到人民币11.173亿元，主要来自银行借款净流入人民币21.231亿元[69] - 收益凭证现金净流入人民币1.59亿元[69] - 第三方持有人向综合结构化主体注入现金人民币1.651亿元[69] 其他财务数据：资产和债务 - 银行借款未偿还金额为人民币22.093亿元，信贷额度总额为人民币43.173亿元[70] - 资产负债比率从24.8%上升至35.3%，主要由于未偿还银行借款增加[71] - 投资活动公允价值总额达人民币49.702亿元，较上年增长71.8%[72] - 公司2021年流动资産为7,708.9百万元人民币，较2020年的8,528.5百万元人民币下降9.6%[121] - 公司2021年非流动资産为6,455.3百万元人民币，较2019年的4,008.8百万元人民币增长61.0%[121] - 公司2021年资産净值为7,907.5百万元人民币，较2019年的7,382.0百万元人民币增长7.1%[121] - 公司2021年流动负债为4,457.4百万元人民币，较2018年的5,012.8百万元人民币下降11.1%[121] - 公司2021年非流动负债为1,799.3百万元人民币，较2019年的142.6百万元人民币增长1161.8%[121] - 公司2021年本公司拥有人应占权益为6,826.0百万元人民币，非控股权益为1,081.5百万元人民币[121] - 公司2021年流动资産净值为3,251.5百万元人民币，较2019年的3,515.8百万元人民币下降7.5%[121] 业务战略与市场趋势 - 公司2021年下半年积极进行项目退出以减少资产管理组合在中概股的风险敞口并实现合理投资收益[13] - 募集中的新经济四期基金为公司带来充裕的可投资金[13] - 公司重点覆盖行业已拓展到医疗和科技等更广泛领域[14] - 公司业务范畴涵盖高科技高端制造和新能源等创新经济领域[13] - 公司从私募财务顾问演变为集投行投资财富为一体的机构[13] - 创新经济企业价值实现通道逐渐从美股转向A股和港股市场[13] - 公司持续保持在私募融资咨询领域的领先地位[196] - 公司致力于为多方创新经济创业者及投资人提供中国境内、香港、美国三地的一站式金融服务[195] 融资与贷款活动 - 公司2021年获得上市以来首笔银团贷款使资产负债表更加稳健[13] - 公司与银团签订最高3亿美元融资协议，最后还款期为首次提取日起36个月[136] - 融资协议规定若包凡不再为公司单一最大股东或董事会主席，贷款人可取消承诺并要求立即强制预付未偿还贷款[136] - 抵押美元银行存款330万美元（约人民币2110万元）作为长期信贷担保[79] 公司治理与董事会 - 公司2021年8月24日委任林宁先生为非执行董事[7] - 包凡持有公司51%股权并担任董事长兼首席执行官[137] - 包凡自2018年9月起担任提名委员会主席及薪酬委员会成员[137] - 谢屹璟担任执行董事及投资银事业联席负责人，持有公司51%股权[137] - 王力行担任执行董事及投资银事业联席主管，持有公司41%股权[138] - 李世默担任非执行董事及成为资本管理合伙人，持有公司53%股权[139] - 刘星担任非执行董事及红杉资本合伙人，自2013年起担任中通快递非执行董事[139] - 林宁自2021年8月起担任非执行董事及挚信资本合伙人[139] - 董事会由3名执行董事、3名非执行董事和3名独立非执行董事组成[137] - 公司独立非执行董事姚珏拥有逾20年会计及企业融资经验并自2000年至今为中国注册会计师协会注册会计师[140] - 公司独立非执行董事叶俊英于2000年11月至2016年4月先后担任易方达基金管理有限公司总裁及董事长[140] - 公司独立非执行董事肇越自2012年起担任致富集团首席经济师并曾于2008年5月至2012年1月担任中国投资有限责任公司高级经理[141] - 集团总裁丛林在银行及金融行业拥有超过30年工作经验并曾担任工银国际控股有限公司董事长兼行政总裁[142] - 首席财务官崔强自2019年3月1日至今担任现职位并于2016年9月加入集团担任华兴证券首席财务官[142] - 华兴国际总裁林家昌拥有逾20年大中华及亚洲投资银行经验并曾于2007年3月至2013年2月担任Credit Suisse董事总经理[143] - 集团董事总经理陈杨负责人力资源部及法律部并带领法律团队荣获2020 ALB China十五佳新经济法务团队称号[143] - 集团首席战略官刘威自2017年以来担任华兴证券总经理负责集团A股市场投资银行业务[144] - 刘威曾于中信证券股份有限公司任职近20年并担任投资银行委员会委员及执行委员会委员[144] - 公司董事会包括3名执行董事、3名非执行董事和3名独立非执行董事[150] - 公司秘书余名章先生2021年参与不少于15小时专业培训[145] - 2021年公司举行了5次董事会会议[152] - 李曙军先生辞任非执行董事，林宁先生获委任为非执行董事，自2021年8月24日生效[146] - 包凡先生同时担任公司主席兼首席执行官[151] - 董事会会议2021年批准的主要决议包括收购华兴证券股权等事项[152] - 李世默、刘星和林宁三位非执行董事分别关联成为资本、红杉资本中国基金和挚信资本[147] - 公司确认除披露外，2021年度无其他董事及高级管理层资料变动[146] - 执行董事包凡、谢屹璟、王力行各出席5次董事会会议和1次股东周年大会，出席率100%[153] - 独立非执行董事姚珏出席3次审计委员会会议和3次董事会会议，叶俊英出席2次审计委员会会议和3次董事会会议，肇越出席3次审计委员会会议和4次董事会会议[153] - 非执行董事李曙军和李世默各出席2次董事会会议，缺席股东周年大会；刘星出席4次董事会会议和1次股东周年大会[153] - 所有独立非执行董事在2021年6月续任三年，任期自2021年6月30日起[155] 委员会运作 - 审计委员会在2021年举行了3次会议，审议并批准了2020年年度报告、2021年中期报告和2021年年度报告审计计划[159] - 薪酬委员会在2021年举行了1次会议，审议了2020年度董事及高管薪酬方案和2021年度薪酬政策[160] - 提名委员会在2021年举行了1次会议，审议了董事重选、独立性和董事会多元化政策等事项[162] - 环境、社会及管治委员会在2021年举行了2次会议，谢屹璟全部出席[153] - 执行委员会在2021年举行了3次会议，包凡和王力行全部出席[153] - 执行委员会2021年举行3次会议，负责制定集团重大战略和决策[163] - 环境、社会及管治委员会2021年举行2次会议，批准了2020年度ESG报告及2021-2022年度工作计划[164] - 提名委员会2021年根据多元化政策评估董事候选人，考虑因素包括专业经验及性别等多元化指标[166] 风险管理与内部控制 - 公司面临中国及其他司法权区市场和经济状况可能对业务产生严重不利影响的风险[85] - 公司经营面临迅速发展的新经济行业相关风险[85] - 公司所在金融服务行业及其全部子行业竞争非常激烈[85] - 公司盈利能力可能变动且日后可能引起净亏损[85] - 公司营运依赖核心管理人员及专业人员，未能招聘或挽留该等人员可能使业务受损[85] - 公司风险管理和内部监控系统截至2021年12月31日年度被董事会认定为有效且充足[172] - 公司于2018年12月31日成立由首席执行官领导的运营委员会以加强重大风险控制[173] - 内部审计部门作为第三道防线直接向审计委员会汇报[173] - 公司委聘独立内部监控顾问对收入采购固定资产管理等六大领域进行年度审查[176] - 公司自上市以来风险管理和内部监控系统无重大变动[176] - 公司采用信息隔离政策并定期对员工进行相关培训[176] - 董事确认无对持续经营能力造成重大疑虑的不确定因素[168] - 董事会承担2021年度财务报表编制责任[168] 合约安排与监管风险 - 公司通过合约安排持有受外商投资限制业务包括互联网信息服务等限制或禁止类行业[103] - 公司人民币基金被投资方从事限制类及禁止类行业包括增值电信业务和网络出版服务[103] - 公司签订2021年新合约安排以替代终止的原有安排涉及达孜铧瓴等实体[102] - 合约安排存在被中国税务机关判定需转让定价调整的风险[106] - 未能取得商务部事先批准可能对公司业务造成重大不利影响[106] - 公司通过合约安排获取人民币基金普通合伙人附带权益的经济利益[102] - 合约安排可能无法完全执行且受中国法律法规限制[106] - 公司收购并表联属实体全部股权的能力受到限制[106] - 合约安排可能导致额外税负或不符合税收豁免[106] - 并表联属实体股东潜在利益冲突可能对业务产生重大不利影响[106] - 2021年12月23日终止了与达孜鏵瓴相关的5项合约安排，包括独家购买权协议、授权委托协议、股权质押协议、授权书及配偶承诺函[110][111] - 2021年12月23日新订立了与达孜鏵瓴相关的5项合约安排，包括经三次修订并重列的独家购买权协议、授权委托协议、股权质押协议、授权书及配偶承诺函[112] - 现有合约安排包括2020年6月15日订立的经二次修订并重列的达孜鏵峰独家购买权协议[108] - 现有合约安排包括2018年4月25日订立的经修订并重列的独家业务合作协议，各并表联属实体需支付服务费[108] - 现有合约安排包括2018年4月25日订立的达孜鏵石股权质押协议[108] - 现有合约安排包括2019年1月31日订立的上海全源股权质押协议[108] - 现有合约安排包括2020年6月15日订立的达孜鏵峰股权质押协议[108] - 现有合约安排包括2018年4月25日订立的达孜鏵石授权委托协议[108] - 现有合约安排包括2019年1月31日订立的上海全源授权委托协议[108] - 现有合约安排包括2020年6月15日订立的达孜鏵峰授权委托协议[108] - 合约安排下并表联属实体总收入约人民币3.6百万元[113] - 合约安排