激励计划 - 2023年限制性股票激励计划授予价格由4.647元/股调整为4.4224元/股[1] - 2023年4月12日审议通过激励计划相关议案[1] - 2023年5月5日批准本次激励计划[3] 股份流通 - 2024年5月13日，本次归属新增的436.00万股股份上市流通[4] 分红 - 2024年5月21日为股权登记日，每10股派发现金红利2.245595元（含税）[6] 会议审议 - 2024年4月19日审议多项议案[4] - 2025年4月18日审议多项议案[4]

证券代码：301301 证券简称：川宁生物 公告编号：2025-014 伊犁川宁生物技术股份有限公司 关于作废2023年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 4月 18 日 召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于 作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》， 鉴于公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）2 名激励 对象离职，公司董事会同意对前述人员已获授但尚未归属的 69.00 万股限制性股 票予以作废。现将有关事项公告如下： 票权。 （三）2023年4月13日至2023年4月22日，公司对本次激励计划激励对象的 姓名与职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到与本次 激励计划激励对象名单有关的任何异议。公司于2023年4月29日披露了《监事会 关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说 明》。 （四） ...

激励计划基本信息 - 激励计划授予限制性股票总量为1,180.00万股，约占草案公告时公司股本总额0.53%[5] - 授予价格（调整前）为4.74元/股[6] - 激励计划授予的激励对象合计38人[6] - 激励计划有效期最长不超过48个月[8] - 归属期比例分别为40%、30%、30%[10] - 激励对象获授限制性股票归属前须满足12个月以上任职期限[15] - 激励计划考核年度为2023 - 2025年，每年考核一次[16] 考核目标 - 2023年净利润增长率不低于30%，公司层面归属比例达100%[16] - 2024年净利润复合增长率目标值不低于25%、触发值不低于20%，新增产品目标值不少于3个、触发值不少于2个[16] - 2025年净利润复合增长率目标值不低于25%、触发值不低于20%，新增产品目标值不少于3个、触发值不少于2个[16] 本次归属情况 - 符合归属条件的激励对象人数为33人[2] - 限制性股票拟归属数量为292.50万股，占归属前公司总股本0.13%[2] - 本次归属价格为4.4224元/股[2] - 激励计划授予的限制性股票于2025年5月6日进入第二个归属期，归属比例为30%[26][27] 过往业绩与调整 - 2024年公司实现净利润14.00亿元，较2022年复合增长率84.47%[28] - 截至报告期末，公司新增4个合成生物学产品正式生产并形成收入[28] - 2024年激励计划授予价格由4.74元/股调整为4.647元/股[31] - 2025年激励计划授予价格由4.647元/股调整为4.4224元/股[32] - 2024年3名激励对象离职，90.00万股限制性股票作废[33] - 2025年2名激励对象离职，69.00万股限制性股票作废[33] 影响与合规 - 本次归属会影响和摊薄公司基本每股收益和净资产收益率，但不产生重大影响[46] - 本次归属对公司股权结构无重大影响，归属完成后股权分布仍具备上市条件[46] - 律师认为本次激励计划调整、归属及作废相关事项符合规定[47]

监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为2次[3] - 现场检查次数为1次[4] - 发表专项意见次数为5次[4] - 向本所报告次数为无[4] 培训与会议 - 对上市公司培训1次，日期为2024年7月11日[4] - 本报告期内未列席公司股东会和董事会[3] 人员与承诺 - 保荐代表人变更为李振东、杨光远[8] - 公司首次公开发行承诺均已履行[7] 公司状况 - 公司在多方面不存在问题[6]

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告 ……………第 3—12 页 目 录 三、资质附件 ……………………………………………………第 13—17 页 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 天健审〔2025〕8-259 号 伊犁川宁生物技术股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的伊犁川宁生物技术股份有限公司（以下简称川宁生物公司） 管理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供川宁生物公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为川宁生物公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 川宁生物公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 15—96 | 页 | 四、资质附件 ……………………………………………………第 97—101 页 审 计 报 告 ...

业绩总结 - 纳入内控评价范围单位资产总额占合并报表资产总额95.65%，营收占98.07%[1] 内部控制情况 - 截至2024年12月31日，无财务、非财务报告内控重大、重要、一般缺陷[6][7] - 内控评价报告基准日，财务报告内控有效，未发现非财务报告内控重大缺陷[9] - 自基准日至发出日，无影响内控有效性评价结论因素[9] 评价标准 - 明确财务、非财务报告内控缺陷评价潜在错报定量标准[3][4] 外部评价 - 保荐机构认为公司内控符合要求，自评报告真实客观[11]

审计相关 - 天健会计师事务所审计川宁生物2024年12月31日财务报告内部控制有效性[3] - 天健会计师事务所认为川宁生物该日在重大方面保持有效财务报告内部控制[7][8] - 审计报告日期为2025年4月18日[9] 责任与风险 - 建立健全和评价内部控制有效性是川宁生物董事会责任[4] - 内部控制有固有局限性，推测未来有效性有风险[6]

激励计划流程 - 2023年4月12日董事会、监事会审议通过激励计划相关议案[8][9] - 2023年5月5日股东大会、董事会、监事会通过相关议案[9][10] 授予价格调整 - 2024年4月19日授予价格由4.74元/股调整为4.647元/股[11] - 2025年4月18日授予价格由4.647元/股调整为4.4224元/股[12] 利润分配 - 2024年5月13日公司2023年度股东大会通过利润分配预案，每股现金红利0.2245595元（含税）[15] 业绩情况 - 2024年公司实现净利润14.00亿元，较2022年复合增长率84.47%[20] - 新增4个合成生物学产品形成收入，公司层面归属比例为100%[20] 归属情况 - 激励计划第二个归属期自2025年5月6日起至授予日起36个月内最后一个交易日止[18] - 33名在职激励对象2024年度个人绩效考核结果均为"A/B"，个人层面归属比例均为100%[21] - 激励计划第二个归属期归属数量为292.50万股，归属人数为33人，授予价格4.4224元/股[23] 作废情况 - 2名离职激励对象已获授但尚未归属的69.00万股限制性股票作废[26] - 本次作废后，激励对象由35人变更为33人，未归属限制性股票数量由654.00万股变更为585.00万股[26]

外汇套期保值业务方案 - 公司及子公司拟开展业务，授权期限不超12个月[6] - 合计金额不超3亿人民币或等值外币，资金可滚动使用[4] - 资金为自有资金，不涉及募集资金[5] 业务管理与风险 - 董事会授权总经理审批，可转授权[7] - 交易对方为合法金融机构[8] - 业务存在多种风险，有应对措施[10][11] 审议与保荐意见 - 第二届董事会第九次会议审议通过议案[15] - 保荐机构无异议，提请注意风险[16][18][19]