担保管理 - 公司对外担保统一管理，非经批准任何人无权签署相关法律文件[2] - 公司可对符合条件单位担保，需掌握被担保人资信状况[4] 审批规则 - 董事会审批担保需全体董事过半数且出席董事会三分之二以上董事审议同意[8] - 多项超指标或特定对象担保需股东会审批[9] 合同签署 - 公司对外担保须订立书面合同，董事长或授权人员签署[11][20] 风险管理 - 经办人关注被担保方变化并风险预演分析，未还款时启动追偿程序[16] - 公司履行担保义务后向债务人追偿并通报情况[17] 责任承担 - 同一债务多保证人按份额担责，公司拒绝超份额责任[18] 信息管理 - 参与担保部门和责任人通报担保情况，未披露前控制知情范围保密[20][21] 制度实施 - 制度自股东会审议通过之日起实施，由董事会负责解释[24]

重大事项报告标准 - 持有公司5%以上股份股东及其一致行动人为重大事项报告义务人[3] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需报告[6] - 交易标的营业收入占公司最近一年经审计营收10%以上且超1000万元需报告[7] - 交易标的净利润占公司最近一年经审计净利润10%以上且超100万元需报告[7] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需报告[7] - 公司与关联自然人交易金额30万元以上需报告[8] - 公司与关联法人交易金额300万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上需报告[8] - 诉讼涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元需报告[9] - 营业用主要资产被查封等情况超该资产30%需关注[10] - 持有公司5%以上股份股东或实控人持股情况变动需关注[11] - 合同金额占公司最近一年经审计主营业务收入50%以上且超一亿元需重视[12] - 合同履行预计利润占公司最近一年经审计利润总额50%以上且超500万元需关注[12] 重大信息报告流程 - 重大信息呈报前知悉人员原则上不超三人[15] - 重大事项未如期完成交付或过户超3个月，此后每隔30日报告进展[17] - 董事、高管获悉重大信息应第一时间报告董事长并通知董秘[14] - 各部门和下属公司负责人应第一时间向董秘报告重大信息[15] - 重大事项报告义务人应在知悉信息第一时间报告并保密[15] - 重大事项报告义务人应在规定时点最先发生当日报告[16] 信息披露管理 - 证券事务部为公司唯一授权履行信息披露义务的部门[19] - 公司实行重大事项实时报告制度，报告信息需向董事长和董秘提供[20] - 董秘和证券事务部负责公司定期报告披露，各部门及下属公司需及时报送资料[20] - 内部信息报告义务人应制定报告制度并指定联络人，报证券事务部备案[20] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送董事长和董秘[21] - 证券事务部负责内部重大信息归集管理，协助董秘报告[20] - 总经理等高管督促重大事项收集上报工作[21] 保密与责任 - 董事等人员对未公开披露信息需保密，不得内幕交易[21] - 公司在网站及媒体披露信息不得先于指定报纸和交易所指定网站[21] - 向政府报送含未披露重大事项材料，需通知董秘协调披露[22] - 未及时上报重大事项，将追究报告义务人等责任，造成损失可处分并要求赔偿[24]

会议召集 - 全体独立董事组成专门会议，定期或不定期召开，正常提前5日通知，紧急可随时通知[5] - 过半数独立董事推举一人召集主持，不履职时两名以上可自行召集并推举代表主持[8] 会议出席 - 独立董事应亲自出席，不能出席需书面委托，非独立董事可列席无表决权[9] - 会议以现场召开为原则，通讯方式下签字视为出席并同意决议[6] 会议表决 - 表决可书面或举手，每名独立董事一票，记名投票[6] 会议记录 - 记录包含讨论事项情况、意见依据等，独立董事应发表明确意见并签字确认，保存至少十年[8][9] 其他规定 - 公司保证会议召开，提供条件资料，承担费用[9] - 出席独立董事有保密义务，制度经董事会审议通过生效修改亦同[14][10]

投资者关系管理原则 - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信原则[3] 管理工作安排 - 董事会秘书组织协调，证券部负责日常事务[5] 沟通与披露要求 - 多渠道与投资者沟通，涵盖多方面内容[5][6] - 信息先在指定媒体披露[7] 活动限制与说明会 - 年报、半年报披露前避免特定活动[7] - 按规定召开投资者说明会[8][9] 人员与宣传管理 - 工作人员需具备相关素质技能[9] - 宣传样稿经董事会秘书审核发布[10]

公司基本信息 - 2020年3月26日公司首次向社会公众发行3723万股人民币普通股，7月2日在深交所创业板上市[6] - 公司注册资本为163,704,863元[6] - 公司股份总数为163,704,863股，全部为人民币普通股股票[12] 股权结构 - 截至2016年4月30日，东莞市胜蓝电子有限公司所有者权益总计为193,506,681.81元[12] - 各发起人以1:0.565716899的折股比例共折成10947万股股份，注册资本为10947万元，其余84,036,681.81元计入资本公积金[12] - 胜蓝投资控股有限公司认购9020万股，持股比例82.40%[12] - 石河子市胜蓝股权投资有限合伙企业认购947万股，持股比例8.65%[12] - 伍建华认购600万股，持股比例5.48%[12] - 黄雪林认购300万股，持股比例2.74%[12] - 黄福林和蒋丹丹各认购40万股，持股比例均为0.37%[12] 股份转让与限制 - 公司因特定情形收购股份，第(三)、(五)、(六)项情形合计持有的本公司股份数不得超已发行股份总额的10%，应在3年内转让或注销[17] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持同一类别股份总数的25%，上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[20] - 公司持有5%以上股份的股东、董事、高级管理人员，6个月内买卖股票所得收益归公司所有[20] 股东权利 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[24] - 股东对股东会、董事会决议有异议，召集程序等违法违规或违反章程，可在决议作出之日起60日内请求法院撤销[25] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可请求审计委员会或董事会对违规董事等提起诉讼[26] - 公司全资子公司相关人员违规，连续180日以上单独或合计持有公司1%以上股份的股东可采取法律行动[27] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东会[37] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提出临时提案[44] - 年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告方式通知各股东[44][45] - 股东会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[45] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且一旦确认不得变更[45] - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原因[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需2/3以上通过[55] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，其中独立董事3人、职工代表董事1名，设董事长1人[70] - 董事会每年至少召开两次会议，召开10日前通知全体董事[75] - 董事会临时会议召开前三日通知各董事，紧急情况经全体董事同意不受此限[76] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[76] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取利润的10%列入法定公积金，法定公积金累计额达公司注册资本50%以上可不再提取[95] - 法定公积金转增注册资本时，留存公积金不少于转增前公司注册资本的25%[97] - 满足现金分红条件下，公司每年现金分配利润不少于当年可供分配利润的10%，最近三年现金累计分配利润不少于最近三年年均可分配利润的30%[99] 其他 - 公司实行内部审计制度，制度经董事会批准后实施并对外披露[105] - 会计师事务所聘期1年，可续聘，审计费用由股东会决定[107,108,112] - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议[115] - 公司合并、分立、减资，应10日内通知债权人，30日内公告[115,116] - 公司减少注册资本后，公积金累计额达注册资本50%前不得分配利润[117] - 持有公司10%以上表决权股东可请求法院解散公司[119] - 清算组应10日内通知债权人，60日内公告[120] - 公司清算结束后，清算组制作报告报确认并申请注销登记[121]

股东会召开 - 年度股东会每年召开一次，需在上一会计年度结束后六个月内举行[5] - 特定情形应在事实发生之日起二个月内召开临时股东会[6] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东可请求召开临时股东会[7] 提案相关 - 董事会、审计委员会、单独或合计持有公司股份1%以上的股东有权提出提案[10] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10日前提临时提案[10] - 提出涉及特定事项提案需说明详情并公布评估结果[11] 通知与时间规定 - 董事会解聘或不再续聘会计师事务所需提前20日通知并说明原因[12] - 年度股东会需提前20日通知股东，临时股东会提前15日通知[14] - 网络投票时间有明确规定[15] - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日且不得变更[15] - 股东会延期或取消需提前至少2个工作日公告并说明原因[15] 主持人与投票规定 - 董事长、审计委员会召集人不能履职时的主持规则[18] - 选举计票人、监票人需出席会议股东总人数过半数同意通过[22] - 改变议程中提案顺序需征得出席会议股东的过半数同意[22] 股东权利与义务 - 股东要求发言应于会议登记时做发言登记并报告所持股份数额[23] - 会议主持人拒绝回答质询需说明理由[24] - 年度股东会上相关人员应作报告[24] - 单一股东及其一致行动人股份比例达30%及以上时董事选举实行累积投票制[26] - 股东会决议通过比例规定[27] - 重大资产交易或担保需股东会特别决议通过[28] - 股东有权请求法院撤销违法决议[31] 其他 - 股东会通过派现等提案公司将在会后二个月内实施[31] - 股东会会议记录由董事会秘书负责保存10年[34][35] - 规则术语含义及生效与解释规定[37][38]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%或营业用主要资产抵押等一次超该资产30%属内幕信息[4] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人持股或控公司情况变化较大属内幕信息[5] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[5] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[5] - 公司发生超上年末净资产10%重大损失属内幕信息[5] 内幕信息知情人 - 包括持有公司5%以上股份的股东及其相关人员等[6] 登记管理 - 内幕信息知情人应5个工作日内填登记表并提交董事会备案[14] - 公司应建立登记管理制度记录相关信息[11] - 董事会保证档案真实准确完整，董事长为主要责任人[12] - 公司汇总名单不晚于内幕信息公开披露时间[12] 违规处理 - 发现违规2个工作日内报送情况及处理结果[15] 档案保存 - 内幕信息知情人及重大事项进程备忘录至少保存10年[15] 报送要求 - 内幕信息公开披露后五个交易日内报送相关档案及备忘录[15] - 重大事项变化后及时补充报送[15] 调查处理 - 董事会指定专门机构调查泄露及交易事件并报送结果[17] 赔偿追责 - 违规造成损失公司有权要求经济赔偿[17] 制度相关 - 未尽事宜按相关法规及章程执行[19] - 由董事会负责修订和解释[19] - 自董事会审议通过之日起生效[19] 文档信息 - 为胜蓝科技股份有限公司2025年7月文件[20]

董事会秘书设置与职责 - 公司设1名董事会秘书，为高级管理人员，对董事会负责[2] - 董事会秘书负责信息披露、投资者关系管理等职责[7] - 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘[10] 董事会秘书任职与解聘 - 有特定情形人士不得担任董事会秘书[4] - 董事或其他高级管理人员可兼任董事会秘书[8] - 连续三月以上不能履职等情形下，公司应一月内解聘[10] 董事会秘书聘任时间 - 公司应在成立或原任离职后三月内聘任[11] - 空缺超三月，董事长代行职责直至正式聘任[11] 股东会相关 - 年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知股东[12] - 会前将拟审议议案全文等资料置备于会议地址供股东查阅[14] - 协助董事会依法召集并按通知日期召开股东会[14] - 股东会会议记录应载明多项内容并由董事和记录员签名[14][15] - 及时公告股东会决议并管理保存会议文件和记录[15] 其他 - 董事会秘书需对董事会会议记录签字确认并保管文件[7][12] - 遵守法律法规及公司规章制度[16] - 按要求进行工作总结并报送书面报告[16] - 完成主管部门交办的临时工作[16]

审计委员会构成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事过半数，至少一名为会计专业人士[7] - 设召集人一名，由独立董事中会计专业人士担任[9] 会议规则 - 每季度至少召开一次会议，两名以上成员提议或必要时可开临时会议[15] - 会议须三分之二以上成员出席，决议全体委员过半数通过[20] - 中期和年度财报公布前召开，提前5日通知，提议后10日内召集临时会，一致同意可随时开[21] 工作汇报与文件保存 - 内部审计部门至少每季度向审计委员会报告一次工作[15] - 会议记录等文件由证券部保存，期限不少于十年[23] 职责与任期 - 负责审核公司财务信息及其披露，披露事项过半数同意后提交董事会[16] - 成员任期与同届董事会一致，届满连选可连任[9] 细则相关 - 细则由董事会制订修改，自决议通过之日起施行[25]

董事任职资格与产生 - 持有公司1%以上有表决权股份股东可提名非独立董事候选人[5] - 董事任期三年可连选连任，任期届满未改选原董事仍履职[6] - 兼任职务董事及职工代表董事总数不超公司董事总数1/2[6] - 特定破产、违法、犯罪情形人员一定期限内不能担任董事[4][5] - 公司设1名职工代表董事由职工代表大会选举，无需股东会审议[5] 董事义务与责任 - 董事违反忠实义务所得收入归公司，造成损失需赔偿[8] - 董事保密义务任职结束后特定情形解除前有效[10] - 董事忠实义务辞职生效或任期届满后2年内仍有效[14] 董事会组成 - 董事会由7名董事组成，含3名独立董事、1名职工代表董事[17] - 董事会设董事长1人，由全体董事过半数选举产生[17] 专门委员会 - 专门委员会过半数无关联委员出席可举行会议，决议需无关联委员过半数通过[17] - 出席无关联委员不足总数1/2时事项提交董事会审议[17] 董事会审议事项 - 16项事项需董事会审议通过并提请股东会批准或决议[23][24] - 特定金额对外投资、重大资产买卖等事项董事会审议并决议即可实施[24] - 特定关联交易需董事会审议[24] - 预算外特定资产购建或出售项目需特定决策程序[26] 董事会会议 - 定期会议每年至少两次，分别审议年度和中期报告[33] - 特定情况可召开临时会议，董事长10日内召集主持[34] - 定期会议提前10日通知，临时会议提前3日通知，紧急情况可缩短或豁免[31][35] - 会议须过半数董事出席，总经理、董事会秘书列席[30] - 董事长不能履职时半数以上董事推举一人履职[28] - 董事会委托拟定财务草案，经审议后提请股东会通过[28] - 董事等可提案，提案提前10日提交[33] - 董事原则亲自出席，不能出席提前书面委托[33] - 会议资料秘书准备，重要信息会前书面分发[36] - 定期现场、临时可通讯方式召开，需全体董事过半数同意[37] - 董事一票表决权，表决方式为举手表决或记名书面投票[38] - 决议须全体董事过半数表决同意[39] - 会议记录秘书或指定人员记录，出席人员签名[40] - 持有1/10以上表决权股东可向会议提案[33] - 董事连续两次未出席且不委托，董事会建议撤换[33] - 通讯方式召开临时会议，秘书收到过半数书面签署决议文本生效[41] - 会议记录保管10年，秘书负责[41] - 记录包含会议日期等内容[42] - 每次会议董事长或专人汇报以往决议执行情况[43] - 秘书汇报执行情况并传达董事长意见，可协助督促检查[43] - 董事会可要求经理层汇报实施及经营情况[43]