北京新雷能科技股份有限公司 内部控制制度 北京新雷能科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强北京新雷能科技股份有限公司内部控制，促进公司规范运作 和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律法规以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "），结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： （一）保障国家法律、法规、规章及其他相关规定的贯彻落实； （二）保证所有业务活动均按照适当的授权进行，提高公司经营的效益及效 率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整并有效发挥作用，防止毁损、浪费、盗窃 并降低减值损失； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平； （五）防止、发现和纠正错误与舞弊，保证账面资产与实物资产核对相符。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负 ...

适用人员 - 制度适用于董事和高级管理人员[2] 审议与制定 - 股东会审议董事薪酬，董事会审议高级管理人员薪酬[4] - 薪酬与考核委员会制定薪酬标准与方案[4] 薪酬构成 - 非独立董事按职务领薪，独立董事领津贴[8] - 高级管理人员薪酬由基本薪酬和年度绩效薪酬构成[8] 发放规则 - 独立董事津贴按月发放，其他按工资制度发放[10] - 离任按实际任期和绩效计算薪酬[10] 调整与限制 - 薪酬体系根据经营状况调整[12] - 特定情形不发放绩效奖励或津贴[10]

财务资助规定 - 对外提供财务资助不包括持股超50%且无控股股东等关联人的控股子公司[2] - 关联参股公司其他股东按比例提供资助时公司可提供，需经相关审议并提交股东会[3] - 公司董事审议资助需经出席董事会三分之二以上董事同意，关联董事回避表决[6] - 被资助对象资产负债率超70%或资助金额超公司最近一期经审计净资产10%等情形需董事会审议后提交股东会[6] - 公司为持股不超50%的控股或参股公司提供资助，其他股东原则上按比例提供[8] - 关联股东未按比例提供资助，公司将资助事项提交股东大会，关联股东回避表决[8] 部门职责 - 审计委员会督导内部审计机构至少每半年对资助事项检查一次[9] - 财务部负责资助对象风险调查、办理手续、跟踪监督及制定补救措施[11][12] - 证券投资部负责资助信息披露[12] - 内部审计机构负责资助事项合规性及跟踪情况检查监督[12] 其他要求 - 董事会需对财务资助事项全面评估，披露利益、风险和公允性并判断偿债能力[15] - 保荐机构或独立财务顾问需对财务资助事项发表意见[15] - 公司应披露累计对外提供财务资助金额及逾期未收回金额[15] - 已披露财务资助事项出现特定情形时公司需及时披露情况及措施并说明偿债和收回风险判断[15] - 公司与特定关联人发生经营性资金往来时应履行审议和披露义务，明确结算期限[16] - 相关主体占用公司资金等造成损失，董事会应采取措施并追究责任[16] - 公司及其人员应拒绝违规担保要求[16] - 违反制度对外提供财务资助造成损失或不良影响追究经济责任，情节严重移交司法[16] - 制度未尽事宜依法律法规和公司章程执行，不一致时以其规定为准[19] - 制度自董事会审议通过之日起实施，修订亦同[19]

子公司治理 - 制度适用于公司直接或间接持有50%以上股权等情况的子公司[2] - 公司各职能部门从多方面对子公司进行指导、管理及监督[3] - 子公司发展战略与规划须服从公司整体战略与规划[6] - 公司按出资比例等途径实现对子公司的治理监控[7] 权力与决策 - 子公司权力机构是股东会，全资子公司权力机构为公司[6] - 子公司召开重大会议需事先征求公司意见并报送信息[7] - 子公司对外投资等需经总公司批准[16] - 子公司进行经营范围等调整需提可行性报告并履行审批程序[21] 人员管理 - 派出董事等应掌握子公司情况并及时报告重大事项[9] - 派出财务负责人业务受公司财务中心管理等[10] - 公司应对子公司负责人和财务负责人进行培训[11][12] - 子公司董事长等调离子公司时需进行离任审计并签字确认[32] 财务与报告 - 子公司应制定会计核算等规章制度[14] - 子公司需按规定向公司报送财务报表和资料[16] - 子公司每季度末应对关联交易等对账[16] - 子公司每年按要求提供经营报告及财报[28] 信息披露 - 子公司信息披露事项依据公司制度执行[26] - 子公司对重大事项应及时报告公司[26] - 子公司经理层需遵守信息报告制度[28] - 子公司发生重大事项应在1日内报告董事会秘书办公室[30] 审计与档案 - 公司审计部可定期或不定期对子公司审计[32] - 子公司重要原始文件等应妥善保管并报公司备案[34] 印章与制度 - 子公司应加强印章管理，重大经济合同等用印需批准[35] - 子公司结合公司制度建立自身考核奖惩及薪酬制度[37] 制度实施 - 制度自董事会通过之日起实施，由董事会负责解释[40]

募集资金情况 - 公司向特定对象发行股票37,849,061股，每股41.76元，募集资金总额1,580,576,787.36元，净额1,547,406,856.27元，2022年10月11日到账[1] - 2025年1 - 6月投入募集资金总额7,577.23万元，累计投入105,429.34万元，累计变更用途资金总额为0，比例为0%[13] - 截至2025年6月30日，各银行账户募集资金存储合计29,931.64万元[11] 资金使用与管理 - 期初存款及现金管理余额37,346.06万元，本期投入募投项目7,577.23万元，归还及补充流动资金各18,000.00万元，利息收入扣除手续费支出162.80万元，期末现金管理余额23,000.00万元，存款余额6,931.64万元[4] - 2022年10月26日，公司用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金10,966.06万元及已支付发行费用82.08万元[15] - 2025年1月13日，公司归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金18,000万元；1月16日，同意使用不超18,000万元闲置募集资金暂时补充流动资金[15] - 2024年10月23日，公司同意用不超40,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理[16] - 2024年1月，“5G通信及服务器电源扩产项目”结项，结余4,322.02万元补充流动资金[16] 项目进展 - 特种电源扩产项目承诺投资78,464.86万元，调整后76,147.87万元，本期投入6,993.14万元，累计投入43,917.88万元，投资进度57.67%，预计2025年10月达预定可使用状态[13] - 高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目承诺投资14,508.05万元，调整后14,508.05万元，本期投入371.44万元，累计投入7,892.83万元，投资进度54.40%，预计2025年10月达预定可使用状态[13] - 承诺投资项目累计投入105,429.34万元，占比68.13%[14] 项目调整与影响 - “特种电源扩产项目”和“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”延期一年，预计2025年10 - 11月达预定可使用状态[14] - “5G通信及服务器电源扩产项目”受行业波动影响，未达预期[14] 项目实施变更 - 2024年4月18日，“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”和“研发中心建设项目”新增成都市高新区为实施地点[15] - 2024年4月18日，“高可靠性SiP功率微系统产品产业化项目”和“研发中心建设项目”新增新雷能（北京）微系统工程技术中心有限公司、成都恩吉芯科技有限公司为实施主体[15]

财报审议与披露 - 公司2025年8月15日召开会议审议通过2025年半年度报告及其摘要[1] - 2025年8月19日《2025年半年度报告》及摘要在巨潮资讯网披露[1] - 巨潮资讯网网址为http://www.cninfo.com.cn/[1]

新产品和新技术研发 - 公司及子公司取得24项知识产权证书，含实用新型、发明等类型[2][3] - 最早授权公告日为2025年1月10日，最晚为2025年6月20日[2][3] - 知识产权自主研发，陆续应用，利于完善保护体系[4]

资金数据 - 公司2025年半年期初往来资金余额总计12720.50万元[3] - 公司2025年半年度往来累计发生金额总计4513.93万元[3] - 公司2025年半年度偿还累计200.00万元，期末往来资金余额总计17034.43万元[3] 子公司资金 - 西安市新雷能电子科技2025年上半年期末往来资金余额8112.50万元[3] - 深圳市西格玛电源科技2025年上半年期末往来资金余额7008.00万元[3]

子公司情况 - 公司持股深圳雷能100%，其注册资本13600万元[3][4] - 截至2025年6月30日，深圳雷能资产7.45亿、负债3.51亿、净资产3.94亿[5][6] - 2025年1 - 6月，深圳雷能营收1.27亿，利润总额和净利润均为 - 2709万[6] - 截至公告日，深圳雷能银行贷款本金2.07亿，利息200万[6] 担保情况 - 公司为深圳雷能向徽商银行申请不超6000万授信额度担保[1] - 公司及控股子公司对外担保未超净资产50%和总资产30%，本次未超净资产10%[1] - 截至公告日，子公司对其子公司担保金额5000万，占净资产2.03%；余额4230万，占1.72%[12] - 截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保（含本次，不含子公司对其子公司）9.36亿，占净资产38.04%；余额2.84亿，占11.52%[14] - 截至公告日，公司及控股子公司对合并报表外单位担保余额为0[14] - 公司及子公司无逾期、涉诉及败诉对外担保情形[14]

第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任或辞 职、任期届满、解任等离职情形。 北京新雷能科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性和连续性，维护公司和股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 等法律、法规、规章和规范性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任或辞职。董事辞 任、高级管理人员辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明原因。 董事辞任的，自公司收到通知之日生效；高级管理人员辞职的，自董事会收到辞 职报告时生效。公司将在两个交易日内披露有关情况。 有关高级管理人员辞职的具体程序和办法由其与公司之间的劳动合同规定。 第四 ...