北京新雷能科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公 平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规 及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北 京新雷能科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人。董事会 秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 第三条 公司董事会应当对内幕信息知情人的真实性、准确性、完整性进行 核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确、完整和及时报送。 第四条 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所 填报内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向 全部内幕信息知情人通报了法 ...

北京新雷能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 北京新雷能科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会 计师事务所的行为，提高财务信息的质量，切实维护股东利益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及国家有关法律、法规 和《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（含新聘、续聘、改聘），是指公司 根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具 审计报告的行为。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法 定审计业务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或者解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不 得在董事会和股东会审议批准前聘任会计师事务所开展审计工作。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 ...

北京新雷能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露暂缓与豁免行为，确保公司和其他信息披露义务人依法合规履行信息披露义 务，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理 规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章和规范 性文件以及《北京新雷能科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照相关法律法规、中国证券监督管理 委员会（以下简称"中国证监会"）以及深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报 告中豁免披露中国证监会和深交所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不 ...

北京新雷能科技股份有限公司 内部审计制度 北京新雷能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范与保障北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）内部审计监督，提高审计工作质量，实现内部审计经常化、制度化，发 挥内部审计工作在加强内部控制管理、促进企业经济管理、提高经济效益中的 作用，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件及《公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员，对公司内部 控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和 效果等开展的审查与评价活动。 第三条 内部审计应遵循"独立、客观、公正"的原则，保证其工作合法、 合理、有效，完善公司内部约束机制，加强内部管理，提高经济效益 第四条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、管理层和全体员工实施 的、旨在合理保证实现如下控制目标的过程： (三)确保公司信息披露的真实、准确、完整； (四)提高经营效率和效果； (五)促进公司实 ...

第一条 为了规范公司募集资金的管理和使用，防范资金使用风险，提高募 集资金使用效益，切实保护全体股东利益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司募集资金 监管规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公 司规范运作》等有关法律、法规及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 北京新雷能科技股份有限公司 募集资金管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所涉募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于 主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用 ...

北京新雷能科技股份有限公司 信息披露管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范公司行为和公司相关义务人的信息披露行为，保护投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》(以下简称"《创业板上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《北京新雷能科技股份有限 公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，制度本制度。 第二条 公司及其他信息披露义务人、相关机构和人员在处理对公司股票及 其衍生品种交易价格可能产生重大影响的行为或事件的信息披露、保密等事务时 适用本制度。 第三条 本制度所称的信息披露，是指将所有可能对公司股票及其衍生品种 交易价格或者投资决策产生较大影响的信息或事项（以下简称"重大信息或重大 事件"），以及证券监督管理部门、深圳证券交易所要求披露的信息，在规定的 时间内、通过规定的媒体、以规定的方式向社会公众公布，并报送证券监管部门 的过程。 第四条 本制度所称信息披露义务人是指除公司本身外 ...

北京新雷能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 董事和髙级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等法律法规以及《北京新雷能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有和买卖本公司股票的管理， 其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还 包括记载在其信用账户内的本公司股份。 （一）公司的董事、高级管理人员在公司申请股票上市时； 第三条 本制度所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人账户所持有的 所有本公司股份。 公司的董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的证券的融资融券交易。 第四条 公 ...

北京新雷能科技股份有限公司 独立董事制度 北京新雷能科技股份有限公司 独立董事制度 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第五条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 第六条 公司在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专 业人士担任召集人。 公司在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略专门委员会。提名委员会、 薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为进一步完善北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用， 促进提高公司质量、持续规范发展，保护公司及中小股东权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下 ...

薪酬委员会组成与任期 - 薪酬与考核委员会由三名董事组成，独立董事应过半数[4] - 委员任期与董事会任期一致，届满可连选连任[4] 薪酬委员会会议规则 - 每年至少召开一次定期会议，临时会议由委员提议召开[13] - 会议应提前三日发通知，特殊情况除外[16] - 需三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议需全体委员过半数通过方有效[15] 薪酬与激励方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议通过实施，高管薪酬分配方案报董事会批准[7] - 股权激励计划须经股东会审议通过[7] 其他规定 - 委员连续两次不出席会议，董事会可罢免其职务[13] - 董事会有权否决损害股东利益的薪酬计划或方案[8]

北京新雷能科技股份有限公司 对外投资管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强对公司对外投资活动的内部控制，规范对外投资行为，防 范对外投资风险，保障对外投资安全，提高对外投资效益，根据《中华人民共和 国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创 业板上市公司规范运作》等有关法律、法规及《北京新雷能科技股份有限公司章 程》的规定和要求，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。 第三条 公司对外投资包括但不限于以下类型： （一）独资或与他人合资新设企业的股权投资； 第四条 公司所有对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公 司长远发展计划和发展战略，有利于拓展主营业务，扩大再生产，有利于公司的 可持续发展，有预期的投资回报，有利于提高公司的整体经济利益。 第五条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司、公司拥有实际控制权 的 ...