知识产权获取 - 公司及子公司取得国家知识产权局颁发的知识产权证书 [2]

财务表现 - 上半年营业收入5.52亿元 同比增长12.93% [1] - 归属于上市公司股东的净利润亏损9513.85万元 [1] - 扣除非经常性损益后净利润亏损1.02亿元 [1] - 基本每股收益为-0.18元 [1]

董事会构成 - 董事会由9名董事组成，含4名独立董事和1名职工董事[6] - 专门委员会由三名董事组成[8] 董事任期 - 董事每届任期3年，任期届满可连选连任[9] 董事会审议标准 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上需提交董事会审议[5] - 交易标的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入10%以上且超1000万元需董事会审议[5] - 交易标的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[5] - 交易成交金额占公司最近一期经审计净资产10%以上且超1000万元需董事会审议[5] - 交易产生利润占公司最近一个会计年度经审计净利润10%以上且超100万元需董事会审议[5] - 与关联自然人成交金额超30万元的交易由董事会审议[6] - 与关联法人成交金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易由董事会审议[6] 会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议，需提前10日通知全体董事[12][13] - 特定情形下应召开临时会议，需提前2日通知全体董事[13] - 董事长应自接到临时会议提议后10日内，召集和主持董事会会议[14] 会议变更 - 董事会定期会议变更通知需在原定会议召开日之前3日发出，不足3日需顺延或获过半数董事认可[15] 会议举行条件 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[16] 董事履职 - 董事连续两次未出席会议视为不能履行职责，董事会应建议撤换[17] - 一名董事不得接受超过两名董事的委托[18] 会议表决 - 会议表决实行一人一票，以举手表决或投票表决方式进行[20] - 董事会临时会议签字同意人数达规定人数可形成有效决议[20] - 董事会审议提案需超全体董事半数投赞成票通过[21] - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可举行会议，决议需无关联关系董事过半数通过[22] 提案规定 - 提案未通过且条件无重大变化，1个月内不得再审议相同提案[23] - 两名及以上独立董事认为资料问题可联名要求延期，公司应披露[23] 会议记录 - 董事会会议记录应包含日期、出席人员等内容[24] - 董事对会议记录、决议签字确认，有异议可书面说明[24] 决议责任 - 董事会决议违反规定致公司损失，参与决议董事赔偿，表决表明异议并记录可免责[24] 决议通知与落实 - 董事会决议通知由秘书按章程办理，会前相关人员需保密[25] - 董事长督促落实决议并通报执行情况[25] 档案保存 - 董事会会议档案保存期限10年以上[25]

战略委员会构成 - 委员由三名董事组成[4] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以上董事提名[4] 会议规则 - 会议应提前三日发通知，特殊情况除外[11] - 会议需三分之二以上委员出席方可举行[11] - 建议或提议须全体委员过半数通过[11] 关联议题处理 - 关联委员回避，过半数无关联委员出席可举行，决议须无关联委员过半数通过[12] - 无关联委员不足总数二分之一时，事项提交董事会审议[12]

审计委员会组成 - 由三名非公司高级管理人员董事组成，独立董事应过半数[4] 任期规定 - 成员任期与董事一致，每届不超三年，独立董事连续任职不超六年[4] 主要职责 - 审核公司财务信息及其披露等六项[7] - 审核财务会计报告，关注重大会计等问题及欺诈行为[8] - 提聘请或更换外部审计机构建议，审核审计费用及合同[9] 工作要求 - 每季度至少听取一次内部审计报告，每年至少审阅一次[10] - 督导内部审计部门至少每半年检查重大事件和资金往来情况[10] - 根据内审报告对内部控制有效性出书面评估并报董事会[11] 会议规定 - 每季度至少开一次定期会议，可开临时会议[18] - 会议须三分之二以上成员出席，会前3日发通知[18] - 表决一人一票，决议需全体成员过半数通过[20] 其他规定 - 披露财报等经全体成员过半数同意提交董事会审议[7] - 公司不迟于会前三日提供相关资料信息[19] - 会议讨论关联议题关联委员回避，无法形成意见交董事会[20] - 披露年报时披露审计委员会年度履职情况[21] - 工作细则自董事会决议通过执行，修改亦同[23]

公司基本情况 - 公司于2017年1月13日在深交所创业板上市，首次公开发行2889万股[6] - 公司注册资本为54,249.8469万元[6] - 公司成立时总股本为5000万股，于2009年3月26日由北京新雷能有限责任公司整体变更设立[16] - 公司股份总数为54,249.8469万股，均为普通股[17] 股东相关 - 发起人王彬认购22,657,270股，持股比例45.31454%[16] - 发起人郑罡认购9,494,168股，持股比例18.98834%[16] - 发起人李建新认购7,042,100股，持股比例14.08420%[16] - 发起人丁树芳认购2,467,170股，持股比例4.93434%[16] - 发起人王金柏认购2,100,000股，持股比例4.20000%[16] - 发起人李小宇认购1,956,797股，持股比例3.91359%[16] 股份转让与交易限制 - 公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票上市交易之日起1年内不得转让[24] - 公司董事、高级管理人员任职期间每年转让股份不得超所持有本公司同一类别股份总数的25%，所持股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[24] - 公司持有5%以上股份的股东、董事等6个月内买卖股票所得收益归公司所有[24] 股东权利与义务 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[29] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权请求审计委员会起诉违规的董事、高管[31] - 连续一百八十日以上单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可就全资子公司相关损失问题维权[32] 股东会相关 - 年度股东会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司应在2个月内召开临时股东会[45] - 股东会审议一年内购买、出售重大资产超公司最近一期经审计总资产30%的事项[40] 董事会相关 - 董事会由9名董事组成，设董事长1名，独立董事不少于3名，职工代表董事1名[82] - 董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开10日前通知[86] - 代表十分之一以上表决权的股东、三分之一以上董事等可提议召开董事会临时会议，董事长应在十日内召集主持[87] 独立董事相关 - 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任该职[91] - 担任独立董事需有五年以上相关工作经验[91] - 独立董事每年在公司现场工作时间不少于15日[99] 利润分配相关 - 公司分配税后利润时提取10%列入法定公积金，法定公积金累计额达注册资本50%以上可不提取[114] - 公司原则上每年现金分红一次，董事会可提议中期利润分配[115] - 满足条件时，公司以现金方式分配利润不少于当年归属于母公司可分配利润的10%[116] 信息披露相关 - 公司在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[113] 会计师事务所相关 - 公司聘用会计师事务所聘期1年，聘用、解聘由股东会决定，审计费用也由股东会决定[126]

股东会召开时间 - 年度股东会每年召开一次，需于上一会计年度结束后6个月内举行[2] - 临时股东会不定期召开，出现规定情形应在2个月内召开[2] 提议与反馈 - 独立董事提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 审计委员会提议召开临时股东会，董事会应在收到提议后10日内反馈，同意则5日内发通知[5] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求召开临时股东会，董事会应在收到请求后10日内反馈，同意则5日内发通知[6] 临时提案 - 单独或者合计持有公司1%以上股份的股东，可在股东会召开10日前提临时提案，召集人收到提案后2日内发补充通知[9] 通知时间 - 召集人应在年度股东会召开20日前、临时股东会召开15日前以公告通知股东[9] 股权登记 - 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日，且登记日确认后不得变更[10] 延期取消 - 发出股东会通知后，延期或取消需在原定召开日前至少2个交易日公告并说明原因[10] 会议准备 - 董事会办公室负责准备股东会召开文件，部分文件至迟应于会议通知发出前一日备齐[10] 会议方式 - 股东会应设置会场现场召开，也可采用网络等方式，需明确表决时间和程序[12] 投票时间 - 网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东会结束当日下午3:00[14] 单独计票 - 股东会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对除上市公司董事等以外的其他股东的表决应当单独计票[17] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%以上等情况，应当采用累积投票制[18] 会议记录 - 会议记录保存期限不少于10年[21] 方案实施 - 股东会通过有关派现等提案的，公司应在股东会结束后2个月内实施具体方案[22] 决议通过 - 公司以减少注册资本为目的回购普通股等，股东会决议应当经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[22] 决议效力 - 公司股东会决议内容违反法律法规无效[23] 投票权保障 - 控股股东等不得限制中小投资者行使投票权[23] 决议撤销 - 股东可在决议作出60日内请求法院撤销违规决议[23] 争议处理 - 相关方对股东会事项有争议应及时起诉，法院判决前应执行股东会决议[23] 信息披露 - 公司应按规定履行信息披露义务[23] 规则执行 - 本规则为《公司章程》附件，股东会通过后执行[25] 冲突处理 - 规则条款与法律法规或章程冲突按规定执行[25] 规则解释 - 规则由董事会负责解释[25]

北京新雷能科技股份有限公司 关联交易管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为充分保障中小股东的利益，确保公司关联交易决策的公允性，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》及其他有关法律、法规和规范性文 件以及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，特制定本制度。 第二条 关联交易是指公司及其控股子公司与公司关联人之间发生的转移资 源或义务的事项。公司与公司合并会计报表的全部子公司（以下简称"控股子公 司"）发生交易活动时，相关负责人应审慎判断是否构成关联交易。如果构成关 联交易，应在各自权限内履行审批、报告义务。控股子公司发生的关联交易，应 事先取得公司的认可，并视同公司行为，履行相关的批准程序。 第三条 公司关联交易应遵循定价公允、决策程序合规、信息披露规范的原 则，不得损害公司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联关系非关联 化。 第四条 公司与关联方之间的关联交易应签订书面协议 ...

第一章 总则 第一条 为进一步加强和规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）对外信息报送和使用管理,根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股子公司和公司董事、高级 管理人员及其他获取或知悉尚未公开信息的相关人员、公司对外报送信息涉及 的外部单位（或外部单位工作人员）或个人。 第三条 本制度所指"信息"是指尚未以合法方式公开的、所有对公司自身 或公司股票及其衍生品种的交易价格可能产生影响的信息，包括但不限于定期 报告、临时公告、业绩预告及正在策划或需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在公司股票上市地证券 监管机构及证券交易所指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 对外信息报送和使用管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 第八条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的 ...

第二条 本制度所称舆情包括： 北京新雷能科技股份有限公司 舆情管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 舆情管理制度 第一章 总则 第一条 为了提高北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）应对 各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对 公司股票及其衍生品交易价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影 响，切实保护投资者合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等相关法律、法规及规范性文件和 《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制 定本制度。 （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股票及其衍生品 交易价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生 较大影响的事件信息。 第三条 公司舆情分类： （一）重大舆情：指传播范围较广，严重影响公司公众形象或正常经营活 动，使公司已经或可能遭受重大损失，已经或可能造成公司股票及其衍生品交 易价格较大 ...