北京新雷能科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 北京新雷能科技股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的对外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及 职工权益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿、无偿将其有权处分的合法财产赠 予合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。 第二章 对外捐赠的原则 第四条 合法合规原则：捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会公德，不 得损害公共利益和其他公民的合法权益。 第五条 自愿无偿原则：公司对外捐赠后不得要求受赠方在融资、市场准入、 ...

重大信息标准 - 重大交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上[8] - 重大关联交易与关联自然人交易金额30万元以上[10] - 重大诉讼和仲裁事项涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上且超1000万元[10] 报告义务人 - 重大信息报告义务人包括公司及下属公司董监高、控股股东等[3] - 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人在相关义务范围内属于报告义务人[3] 报告要求 - 报告人有向董事会办公室报告重大信息并提交资料的义务[5] - 信息报告义务人有向董事长和董事会秘书报告内部重大信息的义务[5] - 公司董事、高级管理人员自事项变化之日起2个工作日内向董事会秘书或证券事务代表提交资料[18] - 信息报告义务人在重大事件最先触及特定时点的当日向董事会秘书报告[20] 责任界定 - 董事长是信息披露第一责任人，董事会秘书是信息披露工作直接责任人[24] - 公司内部信息报告义务第一责任人和联络人承担连带责任[26] 制度相关 - 制度由公司董事会负责解释[28] - 制度经董事会审议通过后生效和修改[28]

投资者关系管理 - 工作宗旨是实现公司价值和股东利益最大化[3] - 遵循合规、平等、主动、诚实守信原则[3][5] - 董事会秘书负责组织协调工作[6] - 证券部负责具体工作[6] - 人员需具备熟悉公司及行业等素质和技能[8] 沟通管理 - 沟通内容包括发展战略、法定信息披露等[10][11] - 沟通方式包括公告、公司网站、股东会等[11] - 在互动易答复应谨慎客观，不泄露未公开重大信息[12] 突发事件处理 - 遵循合法合规、诚实信用等原则[16] - 成立应急领导小组，董事长任组长[18] - 系统启动和终止由相关职责方决定[15] - 其他突发事件汇报董事会秘书并经董事长批准处理[15] 活动管理 - 现场参观等需提前3天与证券部预约登记[17] - 避免在报告披露前30日内接受现场调研等[17] - 进行活动应建立档案由证券部管理[18] - 档案应包括活动参与人员等内容[19] 其他规定 - 股东会审议现金分红方案前与中小股东沟通[17] - 泄露未公开重大信息应立即公告[17] - 制度未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[21] - 制度由董事会负责制订、修改和解释[21]

董事会秘书聘任 - 由董事长提名，董事会聘任或解聘[11] - 原任离职后三个月内聘任新秘书[11] - 空缺超三月董事长代行，六个月内完成聘任[11] 董事会秘书解聘 - 解聘需充分理由，不得无故解聘[12] - 出现细则情形等应一个月内解聘[11] 其他规定 - 聘任时签订保密协议[12] - 离任前接受审查并移交文件[14]

独立董事专门会议审议规则 - 审议事项需全体独立董事过半数同意才能提交董事会审议[5] - 行使特别职权前应经专门会议审议并全体过半数同意[7] 专门会议召集与通知 - 半数以上独立董事可提议召开，由过半数推举一人召集主持[9] - 公司应提前三天通知并提供资料，全体一致同意可免除[10] 专门会议召开与决议 - 以现场召开为原则，需过半数独立董事出席方可举行[10][11] - 会议决议须经全体独立董事过半数通过[11] 专门会议其他要求 - 必要时可邀请公司人员列席并聘请中介机构[11] - 应制作会议记录，独立董事要签字确认[16]

财务报告差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占比超5%且绝对金额超500万为重大差错[5] - 会计差错直接影响盈亏性质为重大差错[5] 业绩差异认定 - 业绩预告变动方向不一致或幅度超20%且无合理解释为重大差异[7][8] - 业绩快报数据指标差异幅度达20%且无合理解释为重大差异[8] 处理与责任 - 以前年度财务报告更正需聘请有资格会计师事务所审计[5] - 内审部处理重大差错需提交书面材料经审计委员会审议[6] - 董事长等对年报披露和财务报告承担主要责任[9] - 年报披露重大差错责任追究形式多样且纳入绩效考核[10] - 季度、半年报披露重大差错责任追究参照执行[12]

管理层设置 - 公司设总经理1名、副总经理若干名、财务负责人1名，任期3年[4][6] 决策权限 - 非关联交易资产等占比低于10%或金额不超规定值可由总经理决策[9] - 关联交易与自然人低于30万、法人低于300万或占净资产绝对值低于0.5%可由总经理决策[10] 会议相关 - 特定情形总经理2日内可召开办公会议[15] - 总经理办公会议提前2天通知参会人员[15] - 会议记录保管期不少于十年[17] 职责与报告 - 总经理行使多项职权并向董事会报告工作[9] - 副总经理协助总经理工作并对分管业务负责[12] - 财务负责人主管财务工作并履行多项职责[12] - 总经理定期或不定期报告工作，重大变化及时报告[20][21] 绩效与责任 - 总经理绩效评价由薪酬与考核委员会负责[22] - 薪酬与公司绩效和个人业绩挂钩[22] - 违规致损失应承担赔偿责任[22] 细则说明 - 细则未尽事项按法律和章程执行[24] - 细则由董事会解释并自审议通过日起执行[24]

北京新雷能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京新雷能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资子 公司、控股子公司（以下简称"子公司"）的外汇套期保值业务及相关信息披露工 作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇套期保 值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《北京新雷能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的外汇套期保值交易是指为满足公司正常生产经营需要， 在金融机构办理的用于规避和防范外汇汇率或外汇利率风险的外汇套期保值业务， 主要包括但不限于：远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利 率期权等或上述产品的组合。 北京新雷能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第四条 公司外汇套期保值业务行为应遵守国家相关法律、法规、规 ...

股东会投票服务 - 股东会除现场投票外应提供网络投票服务，现场会议需在交易日召开[2] - 需在通知中明确网络投票相关事项[4] - 通知发布次日申请开通并录入信息，股权登记次日完成复核[4] 投票时间 - 深交所交易系统投票时间为股东会召开日交易时间[7] - 互联网投票系统9:15开始，现场结束当日15:00结束[9] 投票规则 - 表决权数量为名下相同类别股份总和，多账户以首次有效为准[11] - 集合类账户互联网投票计入总数，交易系统投票无效[12] - 设置总提案，重复投票以首次有效为准[13] 中小投资者 - 审议重大事项需单独统计并披露中小投资者投票结果[15] 细则说明 - 与法规冲突按规定执行，由董事会解释[18] - 自股东会通过实施，修改时相同[18]

审计委员会职责 - 制定年报工作制度完善公司治理、提高年报质量[2] - 与财务部、事务所协商确定年报审计时间[3] - 检查拟聘事务所及注册会计师从业资格[3] 审计工作程序 - 协调审计时间、审核财务信息等[4] - 督促事务所按时提交审计报告[5] - 确定审计安排、审阅报表等[5] 沟通与报告机制 - 建立年报审计沟通机制[6] - 每年向董事会提交履职评估及监督报告[8] 评价与决策 - 评价事务所审计工作及质量并决定是否续聘[8] - 可根据要求出具内控评价报告[9]