会议情况 - 康芝药业第六届监事会第九次会议于2024年4月25日召开[1] - 监事会2023年召开7次会议，参加2次股东大会，列席8次董事会会议[2] 议案相关 - 会议通过《公司2023年度监事会工作报告》等12项议案[1][2][3][4][5][6][7][8][10] - 多项议案需提交公司2023年度股东大会审议[3][6][7][8] 其他事项 - 监事会认为中山爱护未完成业绩承诺，触发股权回购条款[7] - 公司终止部分募集资金投资项目并补充流动资金[8] - 监事会审核通过《公司2024年第一季度报告全文》[10]

内控评价 - 中审众环认为康芝药业2023年12月31日在重大方面保持有效财务报告内部控制[6] - 公司董事会认为2023年12月31日公司在重大方面保持有效财务和非财务报告内部控制[10] - 纳入评价范围单位资产占公司合并报表资产总额100%[12] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%[12] 公司治理 - 公司设立战略、提名、薪酬与考核、审计4个专业委员会[13] - 2023年公司实施员工限制性股票激励计划[14] - 审计委员会由5名董事组成，含3名独立董事，1名独立董事为会计专业人士[25] 制度建设 - 2023年人力资源部修订《考勤管理制度》[14] - 公司设置《内部会计控制制度—销售》，涵盖岗位分工、销售发货等控制[17] - 公司建立完善资金管理制度，加强出纳培训和内控制度执行检查[19] - 公司制订工程管理系列制度，强化工程建设全过程监控[19] - 公司对固定资产取得、调拨及处置制定内控措施，年终全面清查盘点[19] - 公司质量管理部门遵循GMP要求控制产品质量，依据多项制度开展工作[20] - 公司制订对外投资、关联交易等多项管理制度，全方位管控相关行为[21] 采购业务 - 2023年公司采购业务设置供应链管理中心，下属设采购总部、综合管理部、采购督导部[15] - 采购总部设四个采购项目负责人[15] - 公司采购方式分为招标采购、议价采购、直接采购三种[15] 生产管理 - 药品与医疗器械生产板块按需求计划组织生产，完善质量内控标准[17][18] - 婴童康护用品板块根据市场预测和订单调整生产计划，生产环境达国际标准[18] 投资者交流 - 公司设定每月15日（节假日顺延）为投资者接待日，加强与投资者交流[23] 缺陷判定 - 重大财务报告内部控制缺陷判定标准：错报≥合并报表利润总额的5%且绝对值超过200万元等[27] - 重要财务报告内部控制缺陷判定标准：合并报表利润总额的3%≤错报＜利润总额的5%等[28] - 一般财务报告内部控制缺陷判定标准：错报＜利润总额的3%等[28] - 重大非财务报告内部控制缺陷判定标准：直接损失金额≥200万元[29] - 重要非财务报告内部控制缺陷判定标准：100万元≤直接损失金额＜200万元[29] - 一般非财务报告内部控制缺陷判定标准：直接损失金额<100万元[30] 缺陷情况 - 报告期内公司未发现存在财务报告重大及重要内控缺陷[30] - 报告期内公司未发现存在非财务报告重大及重要内控缺陷[30]

海通证券股份有限公司关于康芝药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为康芝药业 股份有限公司（以下简称"康芝药业"或"公司"）首次公开发行股票并上市的持续 督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关规定，对康芝药业2023年度募集资金的存放和使用情况进 行了核查，具体情况如下： 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]549号文核准，康芝药业于2010 年5月13日向社会公众公开发行人民币普通股2,500万股，每股面值为人民币1元， 发行价格为人民币60.00元，募集资金总额为人民币1,500,000,000.00元，扣除券 商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用共计人民币51,202,300.00元，实际 募集资金净额为人民币1,448,797,700 ...

会议召开情况 - 2023年度公司召开8次董事会会议及2次股东大会[4] - 2023年审计委员会召开7次会议[8] - 2023年薪酬与考核委员会召开2次会议[8] - 2023年提名委员会召开2次会议[9] - 2023年战略委员会召开4次会议[9] 会议决策事项 - 2023年4月24日审议通过预计2023年度日常关联交易议案[16] - 2023年6月9日审议通过聘请2023年度审计机构议案[17] - 2023年4月24日聘任王勇为公司高级管理人员[17] - 2023年6月审议通过2023年限制性股票激励计划相关议案[18] - 2023年10月25日同意出售广东元宁制药有限公司100%股份[7] 独立董事相关 - 2023年1月独立董事完成132期上市公司独立董事后续培训课程[13] - 2023年6月9日独立董事委托征集人征集委托投票权[7] - 2023年度独立董事均亲自出席会议并发表同意意见[4][6] 报告披露 - 2023年公司按时编制并披露《2022年年度报告》等多份报告[16] 制度情况 - 2023年公司未新制定有关董监高薪酬的议案及制度[18]

业绩总结 - 2023年度公司计提资产减值准备8,084,476.73元[2] - 本次计提将减少2023年度合并报表利润总额808.45万元[16] 投资情况 - 2023年对北京恒卓科技控股有限公司追加投资29,005,750.50元[11] 减值明细 - 2023年母公司计提长期股权投资减值准备13,978,569.64元[11] - 信用减值损失中应收账款计提 -2,476,237.47元等[2] - 资产减值损失中存货跌价损失计提 -2,499,146.92元等[2]

关联交易金额 - 2024年日常关联交易预计总金额6500万元[3] - 向鸿睿文化等采购预计不超4000万元[2] - 向宏氏投资出售预计不超2000万元[2] - 与宏氏投资租赁业务预计不超500万元[2] 关联方财务 - 鸿睿文化2023年末资产138.02万元，净资产 - 11.12万元[6] - 宏氏投资2023年末资产90153.89万元，净资产29862.92万元[7] 会议审议 - 第六届董事会第十次会议通过2024年度日常关联交易议案[4][5] 交易原则 - 关联交易以市场价格为基础，遵循公平定价原则[8] - 本次关联交易属日常需要，不损害公司及股东利益[10]

监事会构成 - 公司设监事会，由三名监事组成，其中职工监事一名[10] - 职工代表担任的监事不得少于监事人数的三分之一[4] - 监事由单独或合并持有公司3%以上股份的股东提出候选人名单[4] - 监事每届任期三年[4] 监事会选举 - 监事会主席由全体监事过半数同意选举产生[20] 监事会会议 - 监事会每6个月至少召开一次会议[16] - 两名以上（含两名）监事可提议召开临时监事会[16] - 主席须在两个工作日答复临时监事会提议，并在三十个工作日内召开[16] - 定期会议提前十个工作日书面通知[16] - 临时会议提前五个工作日书面、电话、传真通知[16] - 紧急会议提前五小时电话、传真通知[16] - 会议应由三分之二以上（含三分之二）的监事出席方可举行[16] - 会议记录保存期限为10年[18] 监事会决议 - 决议需经全体监事的过半数通过方为有效[20] - 会议结束后一个工作日内应将决议和会议纪要交至公司董秘报送证券交易所备案并公告[20] 临时股东大会 - 董事人数不足法定人数或者公司章程所定人数三分之二时，监事会可要求董事会召开[13] - 公司累计须弥补的亏损达股本总额三分之一时，监事会可要求董事会召开[13] - 持有公司百分之十股份以上的股东提出时，监事会可要求董事会召开[13] 规则施行 - 本规则自公司股东大会审议通过之日起施行[23]

人员数据 - 2023年末中审众环合伙人216人、注册会计师1244人、签过证券服务审计报告注会716人[2] 业绩数据 - 2023年中审众环经审计总收入215466.65万元、审计业务收入185127.83万元、证券业务收入56747.98万元[2] - 2023年中审众环上市公司审计客户201家，审计收费26115.39万元，同行业上市公司审计客户15家[2][3] 合作情况 - 公司续聘中审众环为2023年财报及内控审计机构，审计费用分别为72万和28万，期限一年[3][6] 审计进展 - 2024年1月15日和4月3日审计委员会与中审众环沟通审计进展和初步结果[6][7] - 2024年4月21日审计委员会审议通过2023年年度报告等议案并同意提交董事会[7] 审计评价 - 中审众环认为公司财报和内控有效[4] - 公司审计委员会认为中审众环表现良好，按时完成2023年年报审计工作[8]

企业资质 - 公司2008年被认定为海南省第一批高新技术企业并获证书[1] - 2011 - 2020年多次通过高新技术企业再认定[1] - 近期再次通过认定，证书编号GR202346000200[1] 政策优惠 - 2023 - 2025年享受15%所得税优惠政策[1] 财务影响 - 本次认定不影响此前经营业绩及2023年度财务数据[1]

控股股东股份情况 - 宏氏投资本次质押1000000股，占其所持0.81%，占总股本0.22%[2] - 截至披露日，宏氏投资持股124038747股，占总股本27.56%[4] - 宏氏投资存放于信用账户股份18150000股，占其持股14.63%，占总股本4.03%[4] 质押累计情况 - 控股股东及其一致行动人累计质押98400000股，占其所持68.74%，占总股本21.87%[4] 到期质押情况 - 未来半年内到期质押股份0股[6] - 未来一年内到期质押股份9000000股，占其所持7.26%，占总股本2%[6] - 未来一年内到期质押对应融资余额1400万元[6]