东兴证券股份有限公司 关于华夏航空股份有限公司 2023 年度保荐工作报告 | 保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华夏航空 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：汤毅鹏 | 联系电话：010-66555253 | | 保荐代表人姓名：陆猷 | 联系电话：010-66555253 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 | | | 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度 | 是 | | 、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 | | 件一致 | | | 4、公司治理督导情况 | ...

华夏航空股份有限公司 董事会 2024 年 04 月 24 日 华夏航空股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 一、董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》《华夏航空股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）及《华夏航空股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定， 并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》，华夏航空股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事仇锐先生、彭泗清先 生、刘文君先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事仇锐先生、彭泗清先生、刘文君先生的任职经历以及签署的 相关自查文件等内容，公司董事会认为公司独立董事均能够胜任独立董事的职责 要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担 任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独 立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 ...

证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2024-016 华夏航空股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等的有关规定，华夏航 空股份有限公司（以下简称"公司"）编制了《2023 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》，具体如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 （1）首次公开发行股票 经中国证监会《关于核准华夏航空股份有限公司首次公开发行股票的批复》 （证监许可[2018]254 号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）4,050 万股，每股面值 1 元，发行价格 20.64 元/股，募集资金总额为 83,592.00 万元， 扣除各项发行费用 6,553.97 万元，募集资金净额为 77,038.03 万元。 公司可转换公司债券实际募集资金情 ...

会议情况 - 2023年召开7次董事会、2次股东大会[4] - 2023年审计委员会多次会议审议多项议案[6] 制度与工作安排 - 2023年未修订《公司独立董事工作制度》及召开专门会议[7] - 2024年独立董事将履行专门会议相关工作[7] 审计相关 - 2023年未独立聘请中介机构审计[9] - 续聘立信会计师事务所为2023年度审计机构[11] 合规与履职 - 定期报告审议及披露程序合法合规[10] - 2023年关联交易决策程序合法有效[10] - 2023年独立董事履职维护权益关注披露[12] - 2024年独立董事将继续履职维护权益[16]

资金往来规范 - 制度规范公司与关联方资金往来，避免占用[2] - 资金往来分经营性和非经营性[3] - 不得为关联方垫支费用、拆借资金等[6] 监督检查 - 财务定期查非经营性资金往来，内审季度核查[9] - 注册会计师年度审计关联方资金占用并公告[9] 违规处理 - 关联方侵占资产，董事会要求赔偿，可报备或诉讼[10] - 制定清欠方案并报告公告关联方资金占用[10] - 董事等协助纵容占用资金，公司视情节处分追责[12] 交易管理 - 按规定审议关联交易，执行协议防非经营性占用[10] - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[12]

业绩总结 - 2023年度公司营业收入515,126.50万元，上年度264,316.50万元[10] - 2023年度营业收入扣除项目合计2,141.14万元，占比0.42%；上年度100.88万元，占比0.04%[10] - 2023年度营业收入扣除后金额为512,985.36万元，上年度为264,215.63万元[11] 审计情况 - 审计机构2024年4月22日对公司2023年度财报出具无保留意见[2] - 审计机构认为公司2023年度营业收入扣除情况表如实反映扣除情况[7]

业绩总结 - 2023年度公司实现营业收入515,126.50万元，同比增加94.89%[2] - 2023年公司净利润-96,497.95万元，同比减亏100,918.11万元[2] 用户数据 - 公司在飞航线168条，独飞航线150条，占比89%；支线航线166条，占比99%；覆盖航点117个，其中支线航点83个[8] 未来展望 - 预计2024年全行业运输总周转量、旅客运输量和货邮运输量为1360亿吨公里、6.9亿人次和760万吨，同比分别增长约14.4％、11.3％和3.3％[13] 新产品和新技术研发 无 市场扩张和并购 - 2023年第三届董事会第七次会议审议通过全资子公司购买5架CRJ - 900飞机的议案[5] 其他新策略 - 公司将拓展合作航司，响应通程航班备案，丰富通程产品，优化服务体验，迭代收益模型，推进空铁联运[15] - 公司未来维持CRJ900、A320、ARJ21三种机型机队结构，加大ARJ21配套能力建设[15] - 公司将加大运行IT系统和基地安全能力建设，提高运行实力[16] - 公司提升服务智能化程度，推出联动活动，扩大中转便利化服务机场数量[16] - 公司按规定建立安全管理体系，投保航空保险控制航空安全风险[17] 其他要点 - 2023年末公司机队规模达到70架[2] - 2023年公司共召开7次董事会会议[3] - 2023年度公司共召开2次股东大会，均由董事会召集[6] - 2023年第一次临时股东大会审议通过公司公开发行可转换公司债券募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案[6] - 2022年年度股东大会审议通过2022年年度报告全文及摘要等多项议案[6] - 审计委员会报告期内召开4次会议，战略委员会召开2次会议，提名委员会和薪酬与考核委员会各召开1次会议[9][10] - 公司董事会有三名独立董事，占董事会成员三分之一[10] - 公司于2023年5月17日15:30 - 17:30举办“2022年度业绩说明会暨投资者集体接待日活动”[11] - 公司拥有CRJ900型飞机38架、A320型飞机24架、ARJ21型飞机8架，运营飞机共70架；2023年融资租赁引进1架A320系列飞机，经营租赁引进2架A320系列飞机和2架ARJ21系列飞机[8] - 民航业受经济周期波动影响大，公司面临宏观经济周期波动风险[19] - 公司受公共卫生、自然灾害等不可抗力影响，扰乱航班运营[19] - 公司部分飞机购置和航材采购以美元计价，受汇率波动影响[21] - 公司带息债务以人民币、美元为主，利率上升增加利息支出[22] - 2015年3月国内航空煤油基础价格由每吨4140元提高到每吨5000元，超此价可收燃油附加费[21]

审计机构续聘 - 2024年4月公司通过续聘立信为2024年度财务和内控审计机构议案[7] 立信基本情况 - 2023年末立信有合伙人278名、注会2533名等[1] - 2023年立信业务收入46.14亿元等[2] - 2023年为671家上市公司提供年报审计服务[2] 风险与赔偿 - 2023年末立信提取职业风险基金1.61亿元[2][3] - 立信近三年受行政处罚1次等[5] - 一审判决立信对保千里案承担15%补充赔偿责任[4] 审计费用 - 立信2022、2023年度为公司提供审计服务费用均为120万元[6]

华夏航空股份有限公司 首席执行官工作细则 第一章 总则 第一条 为完善华夏航空股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 治理结构，规范公司内部运作，明确首席执行官（CEO）的职责，保障首席执行 官行使职权，确保公司重大经营决策的正确、合理、高效，促进公司稳定、健康 发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《华夏航空股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 首席执行官在履行职权时，应当遵守有关法律、法规、规范性文 件、《公司章程》以及本细则的规定。 第三条 公司设首席执行官一名，首席执行官由董事会聘任或解聘，对董 事会负责，并就职责履行情况向董事会报告工作。 第四条 本细则所称高管人员，包括首席执行官、总裁、联席总裁、董事 会秘书、副总裁、财务负责人。本细则规定了公司首席执行官的资格和任免程序、 首席执行官的义务和职权、CEO 办公会议制度、工作报告制度等内容。 第二章 首席执行官的任职资格与任免程序 ...

证券代码：002928 证券简称：华夏航空 公告编号：2024-026 2、召开方式：网络远程方式。 华夏航空股份有限公司 关于举办 2024 年投资者集体接待日 暨 2023 年度业绩说明会并征集问题的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 为加强上市公司与投资者的交流互动，便于投资者进一步了解公司 2023 年 度经营情况及其他关切问题，在贵州证监局指导下，贵州证券业协会联合深圳 市全景网络有限公司举办 2024 年贵州辖区上市公司投资者集体接待日暨 2023 年度业绩说明会并征集相关问题，具体安排如下： 一、业绩说明会的安排 1、召开时间：2024 年 05 月 09 日 15:40-17:30 3、出席本次活动人员：华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）出席 本次活动的人员为公司董事兼首席执行官吴龙江先生、独立董事仇锐先生、董 事会秘书兼副总裁俸杰先生、财务总监张静波女士。 4、参与方式：投资者可登录 http://rs.p5w.net 进入专区页面参与交流。 二、投资者问题提前征集 为广泛听取投资者的意见和建议、提升交流效率及针对性， ...