关联交易管理办法 华夏航空股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保 证关联交易的公平合理，维护公司的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 关联交易是指公司或者其控股子公司（含全资子公司，下同）与公司 关联人之间发生的转移资源或义务的事项。 第三条 关联交易的内部控制应当遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、 公允的原则，不得损害公司和股东的利益，不得隐瞒关联关系或者将关联交易非关联 化规避相关审议程序和信息披露义务。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有下列情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； ...

华夏航空股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）应为在中华人民共和国境内依法注册的承办注册会计师业务的机构， 具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委员会规定的开展相关业务所需的执 业资格和条件； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理及控制制度； （三）熟悉并能够认真执行国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政 策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 1 第一条 为规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）选聘会计师事 务所行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号 ——主板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件以及《华 夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定和要求，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所，是指公 司根据有关法律法规的要 ...

第二条 本制度适用于公司全体董事及高级管理人员，董事包括非独立 董事、独立董事以及职工董事。 华夏航空股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司有序运营，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）及《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》等中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易 所（以下简称"深交所"）的相关规定和《华夏航空股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第三条 公司非职工代表董事由股东会选举或更换，职工代表董事由公 司职工代表大会等民主形式选举或更换，董事可以在任期届满前由股东会或者 职工代表大会决议解任。董事在任期届满前可以辞职。 公司高级管理人员由董事会决定聘任或者解聘。高级管理人员可以在任期 届满以前提出辞职。 董事及高级管理人员的离任应当按照《公司章程》和本制度的规定办理离 任手续。 第二章 离职的情形与程序 第四条 本制度所规定董事离职包含 ...

华夏航空股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为， 防范投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法旨在建立有效的控制机制，对公司及公司的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"）在组织资源、资产、投资等经营运作过程中进行风险控制， 保障资金运营的安全性和收益性，提高公司的抗风险能力。 第三条 本办法所称对外投资，是指公司为扩大生产经营规模，以获取长期收 益为目的，将现金、实物、无形资产等可供支配的资源进行各种形式的投资活动，包 括但不限于下列行为： （一）新设立企业的股权 ...

华夏航空股份有限公司市值管理制度 第一条 为切实推动华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）提升 投资价值，增强投资者回报，进一步加强做好公司市值管理工作，维护公司、 投资者及其他利益相关方的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关 法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指市值管理，是指上市公司以提高公司质量为基础， 为提升公司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是 中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，推动经营水平 和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，提高信息披露质量和透 明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价值反映公司质量。 第四条 公司应当积极做好与股东的沟通，引导股东长期投资。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第五条 市值管理的主要目的是通过制定正确发展战略、完善公司治理、 改进经营管理、培育核心竞争力，切实可持续地创造公司价值，以及通过资本 运作工具实现公司市值与内在价值的动态均衡。 第 ...

华夏航空股份有限公司 董事薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，加强和规范公司董事薪酬的管理，充分调动公司董事的工作积极性，提升公 司的经营管理效益，根据国家相关法律法规及《华夏航空股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等有关法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成员。 第三条 公司董事薪酬制度遵循以下原则： （一）坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； （二）实际收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； （三）薪酬与公司长远发展和利益相结合的原则； （四）薪酬与市场价值规律相符的原则； （五）公开、公正、透明的原则。 第二章 薪酬管理机构 独立董事在公司领取独立董事津贴 18 万元／年·人。独立董事津贴按月发 放，并由公司代扣代缴个人所得税，除此之外不再另行发放薪酬。 （二）非独立董事 1、不在公司担任其他职务的非独立董事的津贴为 8 万元／年·人，按月发 放，并由公司代扣代缴个人所得税，除此之外不再另行发放薪酬。 2、在公司担任其他职务的非独立董事 （1）依据其在公司担任的职务 ...

华夏航空股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、 实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关 联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公 司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的 监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及 规范性文件的规定，结合《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、 制度和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"，是指根据相关法律、法规和《深圳证券交易 所股票上市规则》所界定的关联方，包括关联法人和关联自然人。 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用 本制度。 第二章 防范资金占用原则和与公司关联方资金往来规范 第五条 公司应防止公司关联方通过各种方式直接或间接占用公司的资金和 资源 ...

华夏航空股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统 称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资 者之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公司投资者关系管理工作 指引》、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，并结合本公司的实际情况，制定本办法。 第二条 投资者关系是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交 流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公 司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报 ...

第一章 总则 第一条 为加强华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金行为的 管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规章、规范性文件和《华夏航空股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 第四条 公司制定募集资金计划时应谨慎地考虑自身动用资金的能力和资产负 债结构，每次募集资金应符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）及其他相关规范性文件的 ...

第一章 总则 第一条 为了规范华夏航空股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者、债权人及其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）等有关法律、法规、规章、规范性文件和《华夏航空股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称信息披露是指在规定的时间内以规定的披露方式将所 有可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的信息 及证券监管部门要求披露的信息在规定的媒体公布。 本办法所称信息披露义务人是指公司及其董事、高级管理人员、股东、实际 控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及 其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的 ...