内部控制情况 - 内部控制评价报告基准日为2024年12月31日，无重大缺陷[2][4] - 纳入评价范围单位资产和营收占比均达100%[5] 缺陷认定标准 - 财务报告内控缺陷与利润、资产相关有不同认定标准[6][7] - 非财务报告内控缺陷与利润、资产相关有不同认定标准[9] 综合评价 - 报告期内无财务和非财务报告内控重大缺陷[11][12] - 保荐机构认为公司内控制度符合要求，执行较好[14]

中信证券股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 2024年度保荐工作报告 | 保荐人名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：大金重工 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：李钦佩 | 联系电话：010-60837250 | | 保荐代表人姓名：孙鹏飞 | 联系电话：010-60833031 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | / | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 | | | 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是，根据2024年度内控自我评价报告、2024年度 内部控制审计报告，发行人有效执行了相关规章 | | | 制度。 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 ...

非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告 | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 专项报告 | 1-2 | | 二、 | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 1-2 | 大金重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项报告 2024 年度 信会师报字[2025]第 ZG10921 号 大金重工股份有限公司 关于大金重工股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2025]第 ZG10921 号 大金重工股份有限公司全体股东： 我们审计了大金重工股份有限公司(以下简称"大金重工")2024 年度 的财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2024 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有 者权益变动表和相关财务报表附注，并于 2025 年 4 月 10 日出具了报告号 为信会师报字[2025]第 ZG10919 号的无保留意见审计报告。 大金重工管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 ...

舆情管理 - 成立舆情工作组，由董事会秘书任组长[3] - 舆情采集涵盖公司及子公司各类互联网载体[4] 舆情分类 - 重大负面舆情指传播广影响大致股价变动的舆情[6] - 一般负面舆情指除重大舆情外的其他舆情[6] 处理原则与流程 - 处理遵循快速反应等原则，知悉后报告董秘[6][7] - 一般舆情董秘制定方案，重大舆情报工作组[7] 控制措施与责任 - 工作组采取沟通措施控制重大舆情[7] - 违反保密义务董事会有权处分追责[10]

会议情况 - 2024年召开5次董事会，独立董事出席5次且全投赞成票[4] - 2024年召开3次股东大会，独立董事参加3次[5] - 2024年独立董事出席发展战略、审计委员会各4次会议[6] 项目进展 - 2024年1月通过投资建设河北唐山曹妃甸250MW光伏项目议案[7] - 辽宁阜新彰武西六家子等两项目顺利结项[21] - 大金重工（烟台）风电等两项目终止[21] 其他事项 - 独立董事现场工作超15天[11] - 续聘立信会计师事务所为审计机构[16] - 审议通过董高2023年度薪酬及2024方案[20] - 节余募集资金用于建设海工基地一期和补流[21]

大金重工股份有限公司 市值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作，进一步规 范公司的市值管理行为，维护公司、投资者及其他利益相关者的合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》《深 圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件，结合公司实际情况，制订本制 度。 第二条 本制度所指市值管理，是指公司以提高公司质量为基础，为提升公司投资价值 和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第二章 市值管理的目的与基本原则 第三条 市值管理主要目的是通过提升内在价值、优化市场认知和促进资本良性互动， 实现市值与内在价值的动态均衡，从而达到公司整体利益最大化和股东财富增长并举的目 标。 第四条 市值管理的基本原则 （一）系统性原则。按照系统谋划、整体推进的原则，以系统化方式持续开展市值管理 工作。 （二）科学性原则。综合考虑市值影响因素，结合行业及市场指标，建立科学合理的市 值管理体系，合法合规运用市值管理工具。 （三）合规性原则。严格遵守相关法律法规、规范性文件、行业规范、自律规则、公司 内部规章制度的 ...

大金重工股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（蔡萌） 各位股东： 作为大金重工股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人 严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事 制度》的规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，忠实、勤勉履行职责，积 极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员 会的作用，维护公司及全体股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事的基本情况 蔡萌，1967 年出生，硕士研究生，国际注册管理咨询师，中国国籍，无境外 永久居留权。曾任和君咨询有限公司总经理；现任公司独立董事、北京和君恒成 企业顾问集团股份有限公司董事长等职务。 作为公司的独立董事，本人符合《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》等法律法规、规范性文件关于独立性的要求，不存在影响独立履职的 情形。 二、独立董事年度履职概况 2024 年度，本人积极参加公司召开 ...

公司治理 - 2024年召开5次董事会，独立董事出席5次且全投赞成票[3] - 2024年召开3次股东大会，独立董事参加3次[4] - 独立董事出席审计委员会4次、薪酬与考核委员会1次会议[5] 项目进展 - 辽宁阜新彰武西六家子250MW风电场等项目结项[21] - 大金重工（烟台）风电叶片生产基地等项目终止[21] - 节余募集资金用于建设河北唐山曹妃甸海工基地一期等[21] 其他事项 - 续聘立信会计师事务所为2024年度审计机构[16] - 2024年无应披露关联交易，未变更或豁免承诺方案[12][13] - 2025年独立董事将持续履职助力公司发展[23]

非经营性资金占用 - 2024年期初余额148,587.04万元[9] - 年度累计发生金额265,202.04万元[9] - 偿还累计发生金额110,572.63万元[9] - 期末余额303,216.45万元[9] 往来资金情况 - 北京金胤资本期末余额99,394.57万元[8] - 蓬莱大金海洋重工期末余额62,249.43万元[8] - 阳江大金风电期末余额44,822.65万元[8] - 彰武金胤电力期末余额28,316.06万元[8] - 天津金航船舶租赁期末余额25,650.00万元[8] - 盘锦大金海洋工程期末余额21,591.31万元[8]

审计机构续聘 - 2025年4月10日公司会议审议通过续聘立信为2025年度审计机构[2] - 董事会7票同意，0票反对，0票弃权通过续聘议案[11] 立信情况 - 2024年末立信有合伙人296名、注册会计师2498名、从业人员10021名[3] - 2024年立信业务收入50.01亿元，审计业务收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元[3] - 2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元[3] - 2024年末立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买职业保险累计赔偿限额10.50亿元[4] - 立信近三年行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次[5] 涉诉情况 - 金亚科技案立信对投资者损失12.29%部分承担连带责任，涉诉金额尚余500万元[7] - 保千里案立信对部分债务15%承担补充赔偿责任，涉诉金额1096万元[7] 审计费用 - 2024年度审计费用100万元，财务报表审计75万元，内控审计25万元[10]