法律意见书 安徽天禾律师事务所 关于 东华工程科技股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 的法律意见书 天律意 2024 第 03251 号 致：东华工程科技股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（下称"证券法"）、《中华人民共和国公 司法》（下称"公司法"）、《上市公司股东大会规则》和《东华工程科技股份 有限公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接 受东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派张丛俊、朱华 耀律师（以下简称"天禾律师"）出席公司 2024 年第三次临时股东大会（以下 简称"本次股东大会"）并对本次股东大会相关事项进行见证，出具法律意见书。 证监会指定的信息披露报刊和深圳证券交易所网站。 （三）本次股东大会的网络投票的时间为自 2024 年 12 月 30 日至 2024 年 12 月 30 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为 2024 年 12 月 30 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的时间为 2024 年 12 月 30 日 9:15—15:0 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-081 东华工程科技股份有限公司 关于补选非独立董事和聘任总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司""东华科 技"）以现场结合通讯方式于 2024 年 12 月 30 日召开了第八届董事会第 六次会议，审议通过《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》《关于 聘任公司总经理的议案》。 鉴于本公司原董事总经理郭贵和先生根据组织安排调离，不再担任 公司非独立董事、总经理职务（详见发布于 2024 年 7 月 31 日《证券时 报》、巨潮资讯网上的东华科技 2024-042 号公告），因此，本公司应补 选一名非独立董事，聘任总经理。 一、补选孟陈周先生为本公司第八届董事会非独立董事候选人。 补充选举孟陈周先生为公司第八届董事会非独立董事候选人，任期 与第八届董事会相同。 孟陈周先生当选后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职 工代表担任的董事人数总计未超过董事总数的二分之一。 该议案应提交股东大会审议；本公司将适时召开股东大会。 ...

东华科技董事会提名委员会关于 补选非独立董事、聘任总经理事项的意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会提名 委员会实施细则》等规定，董事会提名委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第二次会议，审议补选非独立董事、聘任总经理等事项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议关于补选非独立董事、聘任 总经理的审核意见如下： 1.同意补选孟陈周先生为非独立董事候选人；同意聘任孟陈周先生 为公司总经理。 4.孟陈周先生的提名程序符合国家有关法律法规和公司《章程》的 规定，不存在损害公司股东利益的情形。 5.一致同意将该补选非独立董事、聘任总经理事项提交公司董事会、 股东大会审议。 董事会提名委员会委员： 郭社增 李立新 陆 熹 2024 年 12 月 2 日 2.孟陈周先生具备相关法律法规所规定的任职条件和履行职责所 必备的工作能力。 3.孟陈周先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证 ...

公司决策 - 2024年12月12日召开八届五次董事会和监事会，12月30日召开第三次临时股东大会[1] - 审议通过回购注销2019年部分限制性股票议案[1] 股份变动 - 因激励对象调离，回购注销2.625万股限制性股票[2] - 回购后股份总数由708,040,122股变为708,013,872股[2] - 注册资本由708,040,122元减至708,013,872元[2] 债权人权益 - 债权人45日内可要求公司清偿债务或提供担保[2]

业绩相关 - 合同总金额7.3953亿美元，约合人民币53.18亿[2][5][7] 项目情况 - 项目建设工期36个月，质保期12个月[2][5][7] - 以总承包方式建设两套350MW热电机组[5] - 公司作为联合体牵头方负责全部工作[2][5] 关联信息 - 公司与天辰公司同受中国化学控制，构成关联交易[10] 项目风险 - 项目存在管理、安全、融资、汇兑等风险[8]

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2024-078 东华工程科技股份有限公司 关于召开 2024 年第三次临时股东大会提示性的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司""东 华科技"）第八届董事会第五次会议决议，本公司将于 2024 年 12 月 30 日以现场结合网络投票方式召开公司 2024 年第三次临时股东大会，并 已于 2024 年 12 月 14 日在《证券时报》、巨潮资讯网上发布《关于召 开 2024 年第三次临时股东大会通知的公告》（东华科技 2024-077 号）。 按照中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 等要求，公司现将2024年第三次临时股东大会有关事项再次公告如下： 具体事项如下： 一、会议基本情况 （一）股东大会届次：2024年第三次临时股东大会 （二）召集人：本公司董事会 陕西煤业化工集团有限责任公司等关联方在本次股东大会上对下 述第 3 项议案回避表决，详见发布于 2024 年 12 月 14 日的《证券时报》 和巨潮资讯网上 ...

公司发展策略 - 公司将以良好的业绩支撑、规范的内部管理、合理的投资回报、和谐的投资者关系等，提升公司发展质量和市值管理水平 [1] 市值管理 - 公司始终重视市值管理工作，将根据国务院国资委、证监会出台的市值管理系列政策精神，结合公司实际情况以及广大投资者合理建议，进一步完善市值管理体系 [2]

人事变动 - 2024年12月12日公司聘任穆荣哲、赵小彬为总经理助理[1] - 穆荣哲、赵小彬任期至第八届董事会任期届满[1] 股份情况 - 穆荣哲持有公司股份55000股，含未解禁13750股[2] - 赵小彬持有公司股份13750股，均为未解禁股[4] 表决结果 - 聘任穆荣哲、赵小彬为总经理助理表决均全票通过[1][3] 其他 - 董事会提名委员会发表同意审核意见[1] - 公告于2024年12月13日发布[7]

股权与关联关系 - 陕煤集团持有公司20.79%股份，公司与榆林化学构成关联关系[1][5] 合同相关 - 2024年12月12日董事会通过内蒙新材与榆林化学销售合同议案[2] - 销售合同有效期自2024年10月20日至2025年12月31日[9] 榆林化学财务数据 - 2023年末总资产323.82亿元、净资产88.42亿元，营收74.04亿元、净利润0.32亿元[4] - 2024年9月末总资产335.34亿元、净资产101.51亿元，1 - 9月营收61.05亿元、净利润8.24亿元[4] 交易金额 - 2024年初至披露日，公司与榆林化学关联交易金额为4.38亿元[13] 定价与结算 - 聚酯级乙二醇和副产品有暂定价与结算价公式[9] - 乙方按暂定价100%支付货款，月度和年度有结算时间[10][11] 审议意见 - 监事会认为合同定价合理，同意提交股东大会审议[14] - 独立董事认为合同符合原则，同意签署并提交审议[15]

聘任总经理助理事项的意见 根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会提名 委员会实施细则》等规定，董事会提名委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第二次会议，审议公司八届五次董事会所涉及聘任总经理助理事 项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议关于聘任总经理助理事项的 审核意见如下： 1.同意聘任穆荣哲先生、赵小彬先生为公司总经理助理。 东华科技董事会提名委员会关于 董事会提名委员会委员： 郭社增 李立新 陆 熹 2024 年 12 月 2 日 2.穆荣哲先生、赵小彬先生具备相关法律法规所规定的任职条件和 履行职责所必备的工作能力。 3.穆荣哲先生、赵小彬先生未曾受过中国证监会及其他有关部门的 处罚和证券交易所的惩戒，不存在《公司法》《深圳证券交易所自律监管 指引第 1 号--主板上市公司规范运作》及公司《章程》等规定的不得 担任公司高级管理人员的情形，不属于失信被执行人，其任职资格符 ...