激励计划解除限售情况 - 2019年限制性股票激励计划第四个解除限售期148名激励对象可解除限售2,201,250股，占总股本0.3109%，上市流通日为2025年1月27日[1] - 2022年1月20日，第一个解除限售期165名激励对象可解除限售2,487,500股，上市流通日为2022年1月24日[10] - 2023年1月20日，第二个解除限售期155名激励对象可解除限售2,298,750股，1月31日上市流通[12] - 2024年1月24日，第三个解除限售期150名激励对象可解除限售2,227,500股，1月26日上市流通[15] 激励计划时间节点 - 2019年9月5日，公司召开相关会议审议通过激励计划相关议案[2] - 2019年9月20日至30日，公司对拟授予激励对象进行公示[3] - 2019年11月29日，公司获国务院国资委批复同意实施激励计划[3] - 2019年12月20日，2019年第四次临时股东大会审议通过激励计划相关议案[5] - 2020年1月17日，公司发布授予登记完成公告，授予股份上市日为2020年1月22日[6] 业绩指标完成情况 - 2023年净资产收益率公司实际为9.96%，同行业平均为 -2.81%，对标企业75分位值为9.12%[1][22] - 以2018年业绩为基数，2023年净利润复合增长率公司实际为15.38%，同行业平均为 -50.04%，对标企业75分位值为14.24%[1][22] - 2023年应收账款周转率公司实际为9.33次，同行业平均为3.72次，对标企业75分位值为5.89次[1][22] - 2023年经济增加值改善值ΔEVA大于零[1] 激励对象及股份变动 - 2020年因1人离职，回购注销5.50万股，激励对象由168名调整为167名，未解除限售股票由1012.50万股变为1007.00万股[25] - 2021年因1人死亡、1人离职，回购注销12.00万股，激励对象由167人调整为165人，未解除限售股票由1007.00万股变为995.00万股[26] - 2022年因10人异动回购注销56.625万股，激励对象从165人调为155人，未解除限售股票变为689.625万股[28] - 2023年拟因5人异动回购注销14.25万股，激励对象调为150人，未解除限售股票将变为445.50万股，可解除限售222.75万股[29] - 2024年因2人调任回购注销2.625万股，激励对象调为148人，未解除限售股票变为220.125万股[30] 其他财务数据 - 公司扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润为294,372,264.01元[23] - 非公开发行对实收资本及资本公积的影响合计为892,402,358.57元[23] - 剔除事项引起的净资产变动额后加权平均净资产为2,954,848,310.45元[23] 股份占比变动 - 有限售条件股份变动前166,557,117股占23.52%，变动后164,355,867股占23.21%[35] - 无限售条件股份变动前541,483,005股占76.48%，变动后543,684,255股占76.79%[35] - 股份总数708,040,122股不变[35]

东华工程科技股份有限公司 公司简称：东华科技 证券代码：002140 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 2019年限制性股票激励计划 第四个解除限售期解除限售相关事项 之 独立财务顾问报告 2025年1月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 5 | | 三、基本假设 6 | | 四、股权激励计划的批准与授权 7 | | 五、独立财务顾问意见 12 | | （一）2019 年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件成就的说 | | 明 12 | | （二）本次解除限售限制性股票的激励对象及可解除限售限制性股票数量 .15 | | （三）结论性意见 15 | | 六、备查文件及咨询方式 17 | | （一）备查文件 17 | | （二）咨询方式 17 | 一、释义 1、上市公司、公司、东华科技：指东华工程科技股份有限公司。 2、《激励计划（草案修订稿）》、股权激励计划、本激励计划：指《东华工 程科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案修订稿）》。 3、限制性股票：公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对象一定 数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限售期，在达到 ...

激励计划进程 - 2019年9月5日审议通过激励计划相关议案[6] - 2019年9月20 - 30日对激励对象公示，无异议[7] - 2019年11月18日国务院国资委原则同意实施激励计划[8][9] - 2019年12月20日股东大会审议通过激励计划相关议案[10] - 2020年1月22日激励计划限制性股票上市[16] - 2022年1月24日第一个解除限售期股份上市流通[11] - 2023年1月31日第二个解除限售期股份上市流通[13] - 2024年1月26日第三个解除限售期股份上市流通[14] - 2019年限制性股票激励计划第四个解除限售期2025年1月21日届满，解除限售比例25%[16] 业绩指标 - 2023年净资产收益率目标不低于9%，实际9.96%[18][19] - 2023年净利润复合增长率目标不低于12%，实际15.38%[18][19] - 2023年应收账款周转率目标不低于5次，实际9.33次[18][19] - 2023年公司经济增加值改善值ΔEVA大于零[19] 财务数据 - 2023年扣除非经常性损益后净利润294372264.01元[20] - 非公开发行对实收资本及资本公积影响合计892402358.57元[20] - 剔除影响后加权平均净资产2954848310.45元[21] 激励对象与股票 - 本次符合可解除限售条件激励对象148人[22] - 本次可解除限售限制性股票220.125万股，占总股本0.3109%[22] - 激励对象本次可解除限售比例25%[22]

根据《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》及《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作》 和东华工程科技股份有限公司《章程》《董事会议事规则》《董事会薪酬 与考核委员会实施细则》等规定，董事会薪酬与考核委员会于 2024 年 12 月 2 日召开 2024 年第三次会议，审议公司 2019 年限制性股票激励 计划第四期解除限售等事项。 本着实事求是的态度和公平公正的原则，在全面审查公司提供的相 关材料基础上，基于独立客观的判断，会议就公司 2019 年限制性股票 激励计划第四期解除限售事项形成审核意见如下： 1.公司符合《上市公司股权激励管理办法》等法律法规规定的实施 股权激励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格，未发生股权 激励计划中规定的不得解除限售的情形。 2.公司第四个解除限售期解除限售所涉及的公司层面业绩指标考 核、激励对象个人层面绩效考核等实际情况均达到《2019 年限制性股票 激励计划（草案修订稿）》《2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法（修订稿）》等要求，本次解除限售的各项条件均已达成。 3.各激励对象可解除限售限制性股票数量与其在考核年度 ...

证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2025-002 东华工程科技股份有限公司 八届七次董事会（现场结合通讯方式）决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""东华科技"）第 八届董事会第七次会议通知于 2025 年 1 月 10 日以电子邮件形式发出， 会议于 2025 年 1 月 20 日在公司 A 楼 1701 会议室以现场结合通讯方式 召开。会议由李立新董事长主持，应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人， 无委托出席情况。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。会议的召 集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和公司 《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经书面投票表决，会议审议通过《关于公司 2019 年限制性股票 激励计划第四个解除限售期解除限售条件成就的议案》。 根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2019 年限制性股票激 励计划（草案修订稿）》的有关规定以及公司 2019 年第四次临时股东大 会的授权，董事会认为本次限制 ...

会议信息 - 公司第八届监事会第六次会议通知于2025年1月10日发出，1月20日召开[1] - 会议应到监事3人，实到3人[1] 议案审议 - 审议通过2019年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件成就的议案[2] - 本次可解除限售的激励对象有148名[2] - 表决结果：有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票[2]

东华工程科技股份有限公司 关于公司 2019 年限制性股票激励计划 第四个解除限售期解除限售条件成就的公告 证券代码：002140 证券简称：东华科技 公告编号：2025-004 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1.公司限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件已经 成就，符合解除限售条件的激励对象共计 148 名，可解除限售的限制性 股票数量为 220.125 万股，占公司目前总股本的 0.3109%。 2.本次限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将 发布相关提示性公告，敬请投资者注意。 东华工程科技股份有限公司（以下简称"公司""东华科技"）于 2025 年 1 月 20 日召开八届七次董事会、八届六次监事会审议通过了《关于 公司 2019 年限制性股票激励计划第四个解除限售期解除限售条件成就 的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 及公司《2019 年限制性股票激励计划(草案修订稿)》（以下简称"《激励 计划》"）的相关规定，董事会认为公司 2019 年限制性股票激励计划第 四 ...

市场扩张和并购 - 化三院拟无偿划转333,318,144股股份至中国化学，占总股本47.07%[3] - 2023年12月4日签署国有股份无偿划转协议[3] - 无偿划转后控股股东将由化三院变更为中国化学，实控人不变[8] - 事项尚需深交所合规确认及办理过户，存在不确定性[8] 进展情况 - 2024年多次公告披露无偿划转进展[6] - 2024年11 - 12月通过股份锁定承诺承继议案[5] - 截至公告日处于推进中，已履行决策程序[7]

会议信息 - 公司八届六次董事会会议通知2024年12月24日发出，12月30日召开[1] - 会议应到董事8人，实到董事8人[1] 议案表决 - 《关于补选第八届董事会非独立董事的议案》8票同意通过[2] - 《关于聘任公司总经理的议案》8票同意通过[3] 审核意见 - 董事会提名委员会就补选及聘任事项发表同意意见，2024年12月31日发布[2][3]

股东大会信息 - 2024年第三次临时股东大会于12月30日下午3点现场召开，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[2] - 出席会议股东及代表共137人，代表股份484,972,458股，占比68.4951%[2] - 现场出席6人，代表股份480,978,453股，占比67.9310%；网络投票131人，代表股份3,994,005股，占比0.5641%[3] 股东持股情况 - 陕煤集团持有公司股份147,201,689股，持股比例为20.79%，表决时回避[8] 议案表决结果 - 《关于聘请北京大地泰华会计师事务所为公司2024年度审计机构的议案》获普通决议通过[4] - 《关于回购注销2019年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》获特别决议通过[5] - 《关于控股子公司内蒙新材与陕煤集团榆林化学签署产品销售合同的议案》获普通决议通过，同意股数337,624,829股，占比99.9568%[6][8] - 《关于修订公司章程的议案》获特别决议通过，同意股数484,786,618股，占比99.9617%[9][10] - 《关于修订对外担保管理规定的议案》获普通决议通过[12] - 《关于修订投资管理规定的议案》获普通决议通过，同意股数483,271,453股，占比99.6493%[13]