报告标准 - 重大交易报告标准为资产总额占比10%以上等[5] - 关联交易报告标准为与自然人交易30万元以上等[6] - 重大诉讼仲裁涉案金额占净资产绝对值10％以上且超1000万元需报告[7] - 连续12个月内诉讼仲裁涉案金额累计达标准需报告[7] 关注情形 - 营业用主要资产被查封等超总资产30%公司面临重大风险[8] - 任一股东所持公司5%以上的股份被质押等需关注[11] - 公司出现变更名称等情形需关注[10] 报告流程 - 重大信息报告人应在知悉信息第一时间面谈或电话向董事长报告并知会董事会秘书，24小时内递交书面文件[12] - 重大信息内部报告传递需经经办人员报告、责任人编写审核、董事会秘书评估、领导审签、董事长审定、审批、披露、归档等流程[13] - 触及特定时点时，重大信息内部报告责任人应向董事会秘书书面报告[14] 报告材料 - 书面报送重大信息材料包括事项原因、协议、批文、意见书、公司内部审批意见等[15] 报告制度 - 公司实行重大信息实时报告制度，特定主体出现相关情形时需报告[17] 责任人职责 - 重大信息内部报告责任人包括董事、高管等，职责包括收集整理信息等[18] - 重大信息报送资料需第一责任人签字后报送[18] - 重大信息内部报告责任人应及时报告已披露事项进展情况[15] 责任追究 - 瞒报、漏报、误报致重大事项未及时上报或报告失实，追究相关责任人责任[19] 档案管理 - 董事会办公室建立重大信息内部报告档案，作为责任人考核依据[20]

内幕信息管理 - 公司董事会是内幕信息管理机构，董事长为主要责任人[2] - 内幕信息包括一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等[6] 知情人范围及档案管理 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属知情人范围[9] - 应在内幕信息首次依法披露后5个交易日内向深交所报送知情人档案[10] - 披露重大事项时需报备知情人档案[11] - 重大事项时需制作进程备忘录并在披露后5个交易日内报送[12] - 登记备案由董事会负责，秘书组织实施，材料保存至少十年[13] 信息披露与保密 - 董事会办公室是唯一信息披露机构，内幕信息公开前不得外传[17] - 对外报送统计报表时间不得早于业绩快报披露时间，涉及未公开信息需备案[17] - 向上级报送信息要做好知情人登记并保密[17] 违规处理 - 内幕信息知情人违规，董事会视情节处分，严重追究法律责任[19] - 非公开信息外泄，公司追究责任人，向交易所报告并公开披露补救[20]

重庆宗申动力机械股份有限公司 信息披露管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为加强重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）的信息披露管理工作，确保正确履行信息披露义务，保护公司、 股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、法规及《重 庆宗申动力机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指达到证券监管部门关于公司信 息披露的标准要求，根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部门 的规范性文件，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投 资者尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定 的方式向社会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度所指信息是指可能对公司股票及其衍生品种交易 价格或对投资者作出价值判断和投资决策产生较大影响的信息及证 券监管机构要求披露的其他信息。 第四条 公司的信息披露义务人包 ...

审计委员会构成 - 由五名成员组成，独立董事占多数并任召集人，至少一名为专业会计人士[4] - 任期与董事会一致，委员任期届满可连选连任[5] 审计委员会职责与决策 - 主要职责包括监督评估内外部审计、内部控制，审核财务信息等[9] - 对董事会负责，部分事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[9] 审计工作小组 - 为决策提供公司相关书面资料，如财务报告、审计报告等[12] 审计委员会会议 - 分为例会和临时会议，例会每年至少召开四次，每季度一次[14] - 会议应由三分之二以上委员出席方可举行，决议经全体委员过半数通过[14] - 表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[14] - 会议记录保存期限不少于十年[15] 细则执行与解释 - 本细则自董事会审议通过之日起执行，解释权归属公司董事会[18][19]

独立董事任职资格 - 直接或间接持股1%以上或为前十股东的自然人及其配偶等不得担任[5] - 直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其配偶等不得担任[5] - 需有五年以上法律、会计或经济等工作经验[3] - 最近36个月内因证券期货违法犯罪受处罚等不得担任[4] 独立董事提名与选举 - 董事会、单独或合计持股1%以上股东可提候选人[7] - 占董事会成员比例不得低于三分之一，且至少一名会计专业人员[8] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得提名[10] 独立董事履职规定 - 履职经全体独立董事过半数同意事项包括独立聘请中介机构等[14] - 审计、提名和薪酬与考核委员会中独立董事应过半数并担任召集人[15] - 原则上最多在三家境内上市公司任职[21] - 每年现场工作不少于十五日[21] 公司对独立董事支持 - 定期通报运营情况，提供资料并配合考察[22] - 专门委员会会议前三日提供相关资料信息[23] - 保存会议资料至少十年[23] - 承担独立董事聘请专业机构等费用[28] - 给予与其职责适应津贴，标准董事会制订、股东会审议并披露[29] 独立董事履职保障与监督 - 履职遇阻碍可向董事会说明，仍不能消除可报告证监会和交易所[27] - 履职涉及应披露信息，公司不及时披露可直接申请或报告[27] - 对董事会议案投反对或弃权票应说明理由，公司披露决议时同时披露异议意见[21] 其他规定 - 提前解除职务应及时披露理由依据[10] - 辞任致比例不符或缺会计专业人士，应履职至新任产生，公司60日内补选[11] - 不符合规定应停止履职辞任，公司60日内补选[11] - 向年度股东会提交述职报告并最迟通知时披露[25] - 董事等相关人员应配合履职，不得阻碍干预[26] - 不得从公司等相关方取得其他利益[29] - 可建立责任保险制度降低风险[30] 股东定义 - 主要股东指持股5%以上或不足5%但有重大影响股东[31] - 中小股东指单独或合计持股未达5%且非董事高管股东[31] 制度实施 - 本制度经股东会审议通过实施，修改亦同[32]

委员会构成 - 预算与考核委员会由五名董事组成，含独立董事[4] 任期与会议 - 任期与董事会一致，届满连选可连任[6] - 定期会议每年至少召开一次[17] 会议规则 - 会前三天通知委员，紧急情况除外[17] - 三分之二以上委员出席方可举行[17] - 决议须全体委员过半数通过[18] 表决权与记录 - 委员每次只能委托一名其他委员代行表决权[18] - 会议记录保存不少于十年[20] 细则生效与解释 - 细则自董事会决议通过生效，修改亦同[22] - 由公司董事会负责解释[23]

重庆宗申动力机械股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 8 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善重庆宗申动力机械股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系管理，实现公司价值和股东 利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章 程》及其他有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 1 / 9 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动， 听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重 诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的目的： （一）树立尊重投资者及投资市场的管理理念； （二）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者 对公司的了解和认同； 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者和潜在投资者之 间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平 和 ...

业绩预告 - 报告期盈利且净利润同比变动超50%，上年年度每股收益绝对值≤0.05元，可免披露年度预告[7] - 报告期盈利且净利润同比变动超50%，上年半年度每股收益绝对值≤0.03元，可免披露半年度预告[7] 信息披露 - 涉及商业秘密符合特定情形可暂缓或豁免披露，特定情形出现应及时披露[5] - 有证据证明涉及国家秘密依法豁免披露，定期和临时报告涉密可特定方式豁免[6][7] - 作暂缓、豁免处理需登记归档，违规处理或未披露追究责任[9][13][14]

交易制度 - 制度适用于公司及控股子公司[2] - 交易遵循合法、审慎、安全、有效原则[3] - 交易需与有资格金融机构进行[5] 审批流程 - 年度预计累计交易金额占净资产50%以下经董事会审批，50%以上经股东会审批[7] 部门职责 - 财务部负责业务计划制订、资金筹集和日常管理[9] - 审计法务部负责审查监督业务实际操作情况[9] - 证券事务部负责履行审批程序和信息披露[9] 汇率管控 - 销售部门提供订单金额、收汇金额和回款时间预计数[10] - 财务部门制订全年汇率管控方案[10] - 汇率或利率剧烈波动时财务部门上报，负责人下达指令[15]

委员会构成 - 薪酬与考核委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数并担任召集人[4] 会议规则 - 每年至少召开两次会议，提前三天通知，紧急情况除外[16] - 三分之二以上委员出席方可举行，决议须全体委员过半数通过[16] - 表决方式为举手表决或投票表决，可通讯表决[16] - 会议记录保存期限不少于十年[18] 薪酬方案审批 - 董事薪酬计划报董事会同意并提交股东会审议通过，高管的报董事会批准[10] 考评流程 - 先由董事和高管提交述职和自我评价，再绩效评价，最后报董事会[14] 职责与资料提供 - 职责包括制定薪酬计划、审查履职和制度执行情况等[8] - 工作时公司需提供主要财务指标、经营目标完成情况等资料[12] 细则执行与解释 - 细则自董事会审议通过之日起执行，由董事会负责解释[20][21]